Россия: правовые новости 2013

С.Г. Пепеляев, Управляющий партнер, к.ю.н. Россия: правовые новости 2013 8-ой Форум юридических фирм стран СНГ Киев/Одесса, Украина 26-29 июня 2013

Содержание: • Антимонопольное законодательство…………………………………………………………………………….… 3 • Законопроект о внесении изменений в Закон о торговле ……………………………………….…… 6 • Слияния и поглощения…………………………………………………………………………………….…………….. 7 • Корпоративное право……………………………………………………………………………………………………. 9 • Земельное право, недвижимость……………………………………………………………………….…………. 10 • Интеллектуальная собственность………………………………………………………………………….………… 12 • Трудовое и миграционное право………………………………………………………………………….………… 13 • Налоговое право…………………………………………………………………………………………………….……… 14 • Таможенное право, Всемирная торговая организация.…………………………………………….…… 15 • Валютное законодательство…………………………………………………………………………….…………….. 16 • Банковское и финансовое законодательство..……………………………………………………..………… 17 • Медицина и фармацевтика………………………………………………………………………………….…………. 19 • Регулирование нефте/газодобычи и переработки…………………………………………………….……. 20 • Судебная система……………………………………………………………………………………………….………….. 22 • Признание и приведение в исполнение иностранных судебных решений………….…………. 23 • Законодательство о банкротстве……………………………………………………………………………………. 24 • Административно-правовое регулирование…………………………………………………………………… 26 • Уголовная ответственность…………………………………………………………………………………………….. 27

Антимонопольное законодательство (1) • В апреле 2013 года Девятый арбитражный апелляционный суд признал законным решение Федеральной антимонопольной службы (ФАС России) в отношении участников картеля на рынке жидкой каустической соды. • На ответчиков были наложены штрафы на сумму более 2 млрд. руб. • По факту организации картеляГлавным следственным управлением МВД России по г. Москве возбуждено уголовное дело по признакам нарушения п. "а" и "в" ч. 2 ст. 178 УК РФ. • Высший Арбитражный Суд Российской Федерации (ВАС РФ) отказал в передаче в Президиум ВАС РФ дела о пересмотре постановления Федерального арбитражного суда Московского округа, признавшего ряд фармдистрибьюторов участниками сговора на торгах по закупке лекарственных средств. • На ответчиков наложены административные штрафы на сумму около 500 млн. руб. По фактам нарушения антимонопольного законодательства возбуждено уголовное дело.

Антимонопольное законодательство (2) • Федеральной Антимонопольной Службой России созданы и внедрены в практику работы антимонопольных органов специальные "инструменты" по доказыванию картелей, в числе которых: • внезапныепроверкис использованием процедуры осмотра территорий, помещений, документов и предметов проверяемого лица (за три года проведено более 150 проверок); • электронные доказательства (интернет-сайты; интернет-провайдеры; операторы электронной торговой площадки; операторы связи; теле-, радиокомпании; аудио- и видеозаписи; компьютеры; специальное оборудование "Поиск“и др.); • затребование объяснений от физических лиц.

Антимонопольное законодательство (3) • ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок, работ, услуг для государственных и муниципальных нужд»* • регламентация всего закупочного цикла: от планирования до исполнения государственного заказа; • отказ от открытого аукциона; основными способами размещения заказа, в соответствии с законопроектом являются: конкурс (открытый, с ограниченным участием, двухэтапный, закрытый и другие), аукцион (электронный и закрытый), запрос котировок, запрос предложений; • ряд антидемпинговых мер; • ряд преференций по отношению к субъектам малого бизнеса. • *Федеральный закон от 05.04.2013 N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» вступает в силу с 1 января 2014 года, за исключением отдельных положений, вступающих в силу в иные сроки.

Законопроект о внесении изменений в Закон о торговле (опубликован 15.03.2013) • Предлагается: • запретить включать в цену договора поставки продовольственных товаров любые вознаграждения, не предусмотренные Законом; • запретить взимание платы за право поставок продовольственных товаров в функционирующие или открываемые торговые объекты, за изменение ассортимента этих товаров; • запретить возмещение расходов, не связанных с исполнением договора поставки продовольственных товаров и последующей продажей конкретной партии таких товаров; • запретить торговым сетям и поставщикам продовольственных товаров заключать не только договоры комиссии, но и агентские договоры и договоры поручения.

Слияния и поглощения (1) • Суды приходят к выводу онеарбитрабельности корпоративных споров и невозможности их передачи на рассмотрение третейских судов. (Определение ВАС РФ от 30.01.12 № ВАС-15384/11, глава 28.1 Арбитражного процессуального кодекса РФ) • Результат: при заключении сделок в отношении российских активов структура их приобретения/отчуждения должна учитывать данную позицию высшего судебного органа РФ по рассмотрению экономических споров. • ВАС РФ применил доктрину «снятия корпоративной вуали» при рассмотрении спора и одобрил подачу исков по месту нахождения представительств аффилированных с ответчиком компаний, фактически осуществляющих деятельность от имени ответчика (Постановление Президиума ВАС РФ от 24.04.12 № 16404/11) • Результат: при ведении деятельности в РФ необходимо учитывать, что российская судебная система все более становится способной рассматривать правоотношения участников спора по существу, а не с формально-юридических позиций.

Слияния и поглощения (2) • Нарушение прав акционера при оспаривании совершенной обществом сделки требует доказательства заведомой убыточности заключаемого юридическим лицом договора и ее признание недействительной не может быть основано лишь на несоблюдении формальных требований закона (Постановление Президиума ВАС РФ от 05.06.2012 № 76/12) • Результат: ВАС РФ продемонстрировал, что в международных конфликтах российская судебная система не будет защищать российскую сторону, если ее позиция основана на недобросовестном использовании национальных средств правовой защиты. • При рассмотрении спора с участием оффшорной компании, ВАС РФ приходит к выводу, что бремя доказывания наличия или отсутствия обстоятельств, защищающих такую компанию должно возлагаться на такую оффшорную компанию (Определение ВАС РФ от 04.01.2013 № 14828/12) • Результат: при рассмотрении споров с участием компаний, созданных в оффшорных зонах, суд может обязать сторону раскрыть информацию относительно такой компании, включая информацию о ее конечном бенефициаре.

Корпоративное законодательство • Ведется активная работа по модернизации корпоративного законодательства для стимулирования использования российского права вместо иностранного; • Решения собраний официально включены в перечень юридических фактов, являющихся основанием для возникновения прав и обязанностей; • Введена специальная статья, посвященная согласию на совершение сделки (ст. 157.1 ГК РФ). Затрудняется недобросовестное оспаривание заключенных сделок; • Активно формируется судебная практика в отношении акционерных соглашений и соглашений участников. Практика заключения акционерных соглашений расширяется; • Законодательно закреплена обязанность каждого лица действовать добросовестно. Возрастают риски использования лазеек для обхода закона.

Земельное право, недвижимость (1) Основные тенденции • Увеличение числа споров, связанных с установлением кадастровой стоимости объектов недвижимости: • Кадастровой оценке подлежат не только земельные участки, но все объекты недвижимости • Кадастровая оценка является основой для исчисления планируемого налога на недвижимость, и платежей за землю (земельный налог или арендная плата) • В случае наличия рыночная оценки – кадастровая стоимость равна рыночной (статья 66 Земельного кодекса РФ, Постановление Президиума ВАС РФ от 28 июня 2011 г. N 913/11) • Неоправданное расширение «особого упрощенного» порядка изъятия земельных участков: • Федеральный закон от 05.04.2013 N 43-ФЗ "Об особенностях регулирования отдельных правоотношений в связи с присоединением к субъекту Российской Федерации - городу федерального значения Москве территорий и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Необходимость особого порядка на территории «новой Москвы» не нашла какого-либо рационального объяснения) • Обратный пример, когда закон принят во исполнение международных обязательств: Федеральный закон от 07.06.2013 N 108-ФЗ "О подготовке и проведении в Российской Федерации чемпионата мира по футболу FIFA 2018 года, Кубка конфедераций FIFA 2017 года и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Земельное право, недвижимость (2) • Укоренение судебной практики касательно возможности заключения сделок в отношении будущей недвижимости: • Ранее в 2011 (в отношении купли-продажи): Постановление Пленума ВАС РФ от 11.07.2011 N 54 "О некоторых вопросах разрешения споров, возникающих из договоров по поводу недвижимости, которая будет создана или приобретена в будущем», • В 2013 (также в отношении аренды): новая редакция от 25.01.2013 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.11.2011 N 73 "Об отдельных вопросах практики применения правил Гражданского кодекса Российской Федерации о договоре аренды». Изменения в ГК (в части недвижимости) • Процесс характеризуется «борьбой» между разработчиками и правоприменителями, непоследовательностью: • Обязательное нотариальное удостоверение сделок с недвижимостью: было в проекте, но в закон от 30.12.2012 не попало, • Устранение системы «двойной регистрации» (сделок и прав): сначала было отменено, потом в отношении аренды возобновлено. • Новеллы проекта • Новая система вещных прав на недвижимое имущество, • Отказ от права аренды земельных участков для целей строительства, • Система соседских прав (на вид и т.д.)

Интеллектуальная собственность • Создан Суд по интеллектуальным правам; • Изменения в ГК в рамках концептуальной переработки гражданского законодательства • новые условия регистрации лицензионных договоров и др. • Проект Договора России, Казахстана и Белоруссии о товарных знаках • единая регистрация товарных знаков. • Борьба с контрафактом в Интернете • блокировка провайдерами доступа к сайтам с нелегальным контентом.

Трудовое и миграционное право • Вступила в силу отдельная глава ТК РФ, регулирующая труд дистанционных работников; • Заемный труд все еще под угрозой значительного ограничения (законопроект принят во 2-м чтении в апреле 2013 года); • Отменена обязательная аттестациярабочих мест по условиям труда для обычных офисных рабочих мест; • С 2013 года временно проживающим в России иностранным гражданам (т.е. тем, кто имеет разрешение на временное проживание) не требуется соответствующее разрешение для работы в России; • Законом закреплены обязанности «приглашающей стороны» для целей миграционного законодательства и установлена административная ответственность за их неисполнение; • Работодателям запретили привлекать ВКС (высококвалифицированных иностранных специалистов) для торгового обслуживания покупателей в сфере розничной торговли, включая торговлю фармацевтическими товарами. Исключение сделано только для руководящих работников в указанных сферах.

Налоговое право • Обещание Правительства РФ не повышать налоговую нагрузку на бизнес до 2018 года, за исключением акцизов на алкоголь, табак, нефтепродукты; • Законодательное ужесточение порядка проведения налоговых проверок (законопроект № 196666-6); • Расширение диспозитивных методов: заключены первые мировые соглашения по налоговым спорам, предварительные соглашения о ценообразовании, соглашения о «горизонтальном мониторинге»; • Тенденция отказа налоговых органов и судов применять протоколы к соглашениям об избежании двойного налогообложения о неограниченном размере процентных и рекламных расходов.

Таможенное право, Всемирная торговая организация • Ежегодное снижение ставок ввозных таможенных пошлин исходя из обязательств России, взятых при вступлении в ВТО. Снижение произойдет более чем по 5600 позициям Таможенного тарифа. Новые ставки будут применяться с 1 сентября 2013 г.; • Планируется принятие первого пакета поправок к Таможенному кодексу Таможенного союза. Ожидается снятие ограничений на использование условно выпущенных товаров по истечении 5 лет после даты их выпуска; • С 1 января 2013 г. расширены полномочия таможенных органов по задержанию и изъятию при проведении таможенного контроля товаров. • Резко усиливается риск привлечения к уголовной ответственности за уклонение от уплаты таможенных платежей (законопроект № 19666-6).

Валютное законодательство • Упрощены правила валютного контроля: паспорт сделки не требуется на любые валютные операции, сумма которых ниже $ 50 000 по одному контракту; • Ужесточена административная ответственность за нарушения порядка использования счетов за рубежом (ч.1 ст.12.25 КоАП РФ). Конструкция нормы фактически преодолевает срок давности: нарушением считается, среди прочего, факт расходования средств, ранее зачисленных с нарушением установленного порядка. Штраф – от ¾ до всей суммы незаконной валютной операции; • Планируется ужесточение уголовной ответственности (ст. 193 УК РФ) за нерепатриацию экспортной выручки в РФ: предполагается, что уголовная ответственность будет наступать в случае невозврата средств на сумму от 6 млн. руб. (сейчас – 30 млн. руб.), при этом случаи невозврата в течение года будут суммироваться.

Банковское и финансовое законодательство (1) Создание мегарегулятора на базе Банка России (надзор за банковским, страховым и финансовым рынками); С появлением мегарегулятора должен появиться «мегаликвидатор» (АСВ – Агентство страхования вкладов); Обсуждается передача части административных функций государства СРО (саморегулируемым организациям); Расширение прав и обязанностей банков в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма); Расширяется круг государственных органов, имеющих доступ к банковской тайне (законопроект 196666-6).

Банковское и финансовое законодательство (2) Усилен банковский надзор: требуется предварительное согласование с Банком России приобретения более 10% акций (долей в уставном капитале) кредитных организаций (ранее– более 20%), требования к деловой репутации акционеров банков, консолидированный надзор за банковскими группами, право ЦБ ограничивать зарплату топ-менеджеров банков, размер процентной ставки по вкладам, запрещать выплату дивидендов (направлять на докапитализацию «проблемных» банков); Отмена ограничения на возможность выхода из уставного капитала банка его акционерами/участниками в течение трех лет с момента создания банка; Установление квоты иностранного участия в совокупном банковском капитале кредитных организаций, действующих на территории Российской Федерации, в размере 50%; Унификация договорной документации для финансовых рынков: разработка СРО и утверждение регулятором стандартной документации по аналогии с ISDA.

Медицина и фармацевтика • Вступили в силу новые Правила государственной регистрации медицинских изделий, уточняющие процедуру регистрации и требующие переоформления регистрационных удостоверений на медицинские изделия в России; • Минздрав России внес в Правительство РФ масштабный проект поправок в Федеральный закон «Об обращении лекарственных средств», затрагивающий сферу государственной регистрации лекарственных средств, доклинических и клинических исследований, страхования участников исследований, регулирования обращения биологических и биоаналоговых препаратов, устанавливающий механизмы защиты данных о результатах исследований оригинальных препаратов; • Минздрав России вынес на общественное обсуждение законопроект "Об обязательном страховании пациентов при оказании медицинской помощи". Он призван защитить потребителей медицинских услуг от врачебных ошибок, предусматривая компенсации от 500 тыс. до 2 млн. рублей; • Государственная Дума РФ в I чтении приняла законопроект об ужесточении требований к рекламе БАД и ответственности за их нарушение.

Регулирование нефте/газодобычи и переработки (1) • Определено, что торги на право пользования участками недр федерального значения проводятся только в форме аукциона (изменения в Закон о недрах); • Установлены дополнительные требования для обеспечения безопасной эксплуатации искусственных островов, установок, сооружений, подводных трубопроводов, проведения буровых работ на континентальном шельфе, во внутренних морских водах и в территориальном море. В частности, обязательное наличие плана предупреждения и ликвидации разливов нефти и нефтепродуктов, финансового обеспечения и иных сил и средств для выполнения этих работ; • С 1 января 2013 года при сжигании на факельных установках и/или рассеивании более 5% объема добытого попутного нефтяного газа плата за выбросы вредных (загрязняющих) веществ рассчитывается с применением дополнительного коэффициента 12, а при отсутствии средств системы учета объемов попутного нефтяного газа – 120; • Предусмотрено государственное регулирование платы за технологическое присоединение газоиспользующего оборудования к газораспределительным сетям (изменения в Закон о газоснабжении);

Регулирование нефте/газодобычи и переработки (2) С 01.01.2013 г. увеличены ставки НДПИ при добыче нефти (до 470 руб. за 1 т), газового конденсата (до 590 руб. за 1 т), газа (до 582 руб. за 1 т, для отдельных категорий налогоплательщиков применяется коэффициент, равный 0,455); С 01.01.2012 г. расширено применение нулевой ставки при добыче нефти (в Черном, Охотском морях, в границах Ямало-Ненецкого АО, за искл. п-ва Ямал) и газа, газового конденсата – для производства СПГ (на п-ове Ямал); Введено право Правительства РФ устанавливать особые формулы расчета ставок вывозных таможенных пошлин для сверхвязкой нефти, нефти, добытой на континентальном шельфе, в пределах дна территориального моря и внутренних морских вод РФ, в пределах российской части дна Каспийского моря; Установлено освобождение иностранных товаров от таможенных пошлин и налогов, если они предназначены для строительства и обеспечения функционирования искусственных островов, установок, сооружений или иных объектов, находящихся на континентальном шельфе и в исключительной экономической зоне. Льгота применяется при помещении этих товаров под специальную таможенную процедуру.

Судебная система • Дальнейшее развитие «электронного правосудия» в Арбитражных судах (доступ через Internet ко всем материалам дел, рассматриваемых в рамках упрощенного производства); • Внесены изменения, направленные на более широкое применение механизма упрощенного производства Арбитражными судами; • Структура судов общей юрисдикции приведена в соответствие со структурой арбитражных судов (выделены апелляционная и кассационная инстанции).

Признание и приведение в исполнение иностранных судебных решений • Российские суды признают и приводят в исполнение иностранные судебные решения в отсутствие международного договора на основании взаимности и международной вежливости (напр., Определение ВАС РФ от 26.07.2012 № ВАС-6580/12 по делу № А40-119397/2011); • нарушение иностранным судом исключительной компетенции арбитражных судов РФ - самостоятельное основание отказа в признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения даже в случае наличия международного договора о правовой помощи (напр., между РФ и Кипром, см. Постановление Президиума ВАС РФ от 23 октября 2012 г. № 7805/12 по делу № А56-49603/2011 ); • Информационное письмо ВАС РФ «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел о применении оговорки о публичном порядке как основания отказа в признании и приведении в исполнение иностранных судебных и арбитражных решений» от 26.02.2013 №156: • цель – сокращение злоупотреблений в применении категории публичного порядка как основания для отказа, • главная идея – оговорка о публичном порядке должна использоваться в исключительных случаях, не подменяя специальных оснований для отказа в признании и приведении в исполнение.

Законодательство о банкротстве (1) • Федеральным законом от 28.07.2012 N 144-ФЗ внесены существенные изменения в Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", направленные на: • повышение эффективности процедур банкротства за счет их упрощения, сокращения расходов и «прозрачности»: • вместо обязательной оценки имущества должника введена оценка только по ходатайству конкурсного кредитора или уполномоченного органа, обладающих не менее 2% голосов; • расширен перечень информации, публикуемой в электронном Едином федеральном реестре сведений о банкротстве: публикации подлежат сведения о результатах инвентаризации имущества должника; отчет об оценке имущества должника, если она проводилась. • укрепление гарантий прав кредиторов за счет: • введения порядка удовлетворения требований топ-менеджеров должника по выплате повышенных компенсаций («золотых парашютов») после удовлетворения требований кредиторов третьей очереди; • появления механизма уменьшения арбитражным судом размера вознаграждения топ-менеджеров должника по трудовым договорам.

Законодательство о банкротстве (2) Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" закреплено существенное расширение процессуальных прав кредиторов, направленное на противодействие включению в реестр требований кредиторов «искусственной» задолженности, в том числе: право обжаловать судебный акт, на котором основано требование другого кредитора; возможность участия в незавершенных на момент возбуждения дела о банкротстве судебных разбирательствах, стороной которых является должник; право оспаривать сделки должника, на основании которых заявлены или включены в реестр требования других кредиторов.

Административно-правовое регулирование • Установлена обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции (с 1 января 2013 года); • КС РФ подтвердил возможность применять административные наказания ниже низшего предела административной санкции; • Введен административный штраф за нарушение порядка совершения валютных операций, кратный сумме валютной операции (с 13 февраля 2013 года); • Усилен обмен финансовой информацией с компетентными органами США и стран Евросоюза.

Уголовная ответственность за преступления в сфере экономической деятельности • Встатью 140 УПК РФ введена часть 1.1., предусматривающая особый повод для возбуждения уголовных дел по налоговым преступлениям (статьи 198 – 199.2 УК РФ): поводом являются только те материалы, которые направлены налоговыми органами в соответствии с законодательством о налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (Федеральный закон от 06.12.2011 г. № 407-ФЗ) • Правоохранительные органы лишены возможности самостоятельно проводить проверки и возбуждать уголовные дела при отсутствии решения налогового органа. • Существенное (более чем в 2,7 раза) снижение количества осужденных за преступления в сфере экономической деятельности(статьи 169 – 199.2 УК РФ) в 2012 году (4 012 лиц) по сравнению с 2009 годом (10 906 лиц). • Результат прошедшей в 2010 – 2011 годах реформы по гуманизации уголовного законодательства (декриминализация ряда составов преступлений, кратное (в 4-6 раз) увеличение размера уголовно-наказуемого ущерба).

Уголовная ответственность за преступления в сфере экономической деятельности • Восстановление в качестве уголовно-наказуемых ранее декриминализированных составов преступлений. • Статьи 173.1 (незаконное образование юридического лица), 173.2 (незаконное использование документов для образования юридического лица) – ранее статья 173 (лжепредпринимательство), утратила силу ФЗ от 07.04.2010 № 60-ФЗ; • Статья 128.1 (клевета) – ранее статья 129 (клевета), утратила силу ФЗ от 06.12.2011 № 420-ФЗ; • Законопроект 196666-6 – статья 200.1 (контрабанда наличных денежных средств) – ранее статья 188 (контрабанда), утратила силу ФЗ от ФЗ от 06.12.2011 № 420-ФЗ. • Наметившаяся тенденция отказа от гуманизации или объективная необходимость?

В подготовке презентации приняли участие сотрудники «Пепеляев Групп»: • Кнутова В.Ю., Руководитель группы практики разрешения споров и медиации • Кондуков П.С., • Ведущий юрист, Руководитель группы "Шельфовые проекты и СРП« • Коневский А.В., Партнер, Земельное право, строительство, недвижимость • Кошкин М.Г., • Руководитель практики уголовно-правовой защиты бизнеса • Литовцева Ю.В., • Руководитель группы практики разрешения споров и медиации, к.ю.н. • БолотновИ.В., Партнер, Слияния и поглощения • БорозднаЮ.В., • Руководитель практики трудового и миграционного права • Воробьев Ю.А., • Руководитель практики разрешения споров и медиации • Зарипов В.М., • Руководитель информационно-аналитического отдела • Клименко С.И, • Юрист (фармацевтическая группа)

В подготовке презентации приняли участие сотрудники Пепеляев Групп: • Соколовская Е.А., • Руководитель группы антимонопольного регулирования • Солодовников Н.Г., • Руководитель корпоративной практики • Хаменушко И.В., • Старший партнер, Валютное регулирование, к.ю.н. • Цветков И.В., Научный эксперт, д.ю.н. • Мармалиди И.В., • Партнер, Руководитель банковской и финансовой практики • Мигитко О.В., • Руководитель коммерческой практики • Новокшенов И.Б., Юрист практики таможенного права и внешнеторгового регулирования • Овчарова Е.В., • Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса, к.ю.н. • Орлова В.В., • Руководитель практики интеллектуальной собственности и товарных знаков, д.ю.н.

Контактная информация

Россия: правовые новости 2013