《能源管理体系要求》GB/T23331-2009 标准介绍

《能源管理体系要求》GB/T23331-2009标准介绍 李铁男博士/研究员方圆标志认证集团（CQM）副总经理国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心（CIEE）主任

一、能源管理体系标准产生背景 • 我国能源状况：我国人均淡水、石油、天然气和煤炭的占有量远低于世界平均水平,能源和水资源消耗高于世界平均水平。中国2007年能源消费增长率为7.7%，占全球能源消费增长的一半。万元GDP能耗和水耗高于发达国家，能源利用效率低。

一、能源管理体系标准产生背景 • 节能减排： • 1992年《联合国气候变化框架公约》/1997年《京都议定书》成为环境保护的共同措施； • 消耗煤炭和矿石燃料不仅污染环境，还将诱发温室效应、酸雨、疾病、农业减产等问题； • 降低能源消耗、提高能源利用效率可以降低排放、减少危害、促进可持续发展； • 2009哥本哈根：2020年碳排放强度比2005年降低40%-45%; • 2011德班：实施要求进一步细化。

一、能源管理体系标准产生背景 管理节能法规/政策/标准/制度节能目标节能设备/产品节能服务节能投资节能改造节能技术节能意识 • 管理节能支撑结构节能和技术节能； • 深挖节能潜力； • “十一五”充分准备：标准、认证试点、能源管理师培训； • “十二五”高度重视：政府部门、国际机构； • “低成本、无成本”系统管理节能的节能潜力约15%。

一、能源管理体系标准产生背景 • 现实意义： • 实现产品能源效率  系统能源效率  组织能源效率的实质性转变； • 促进国家能源方面法律法规、政策、标准和其他要求的实施，促进节能减排目标的实现； • 推广先进有效的节能技术和方法、挖掘和利用最佳的节能实践与经验； • 解决职责不清、结果不明、程序不规范等问题，建立和完善相互联系、相互制约和相互促进的能源管理结构； • 采用低成本无成本系统管理手段，降低能源消耗、提高能源利用效率。

一、能源管理体系标准产生背景 • 研制过程： • 2002年，CSC开始研究能源管理体系标准； • 2005年，CNCA申请MOST国家“十一五”技术标准专项经费，CSC组织开展专项研究； • 2006年，SAC批准标准立项； • 2009年3月11日，国家标准正式发布，2009年11月1日正式实施； • 2012年6月左右，完成国家标准修订工作。

二、能源管理体系理论基础

二、能源管理体系理论基础 • 基本理念和方法： • 系统规范：构建规范的管理体系，用标准化的理念实现系统节能； • PDCA模式：（策划－实施－检查－处置）针对每一过程和活动，进行有效策划与实施控制，及时进行监测和检验，并针对所发现的问题进行有效控制； • 过程控制：强调过程控制并使所有过程有机地结合，发挥更显著的管理效率； • 持续改进：能源管理体系绩效始终存在改进的余地；

二、能源管理体系理论基础 • 基本理念和方法（续）： • 全面管理：（全面 - 全员 - 全过程）能源管理体系覆盖所有方面，组织全体人员参与并实施全过程控制； • 绩效评价：注重实用技术和方法、最佳实践和经验的应用，对管理绩效进行有效评价； • 兼容协调：与其他管理体系标准要求相兼容，与相关政策、方法相协调，包括：能源计量、能耗统计、能耗定额、高耗能淘汰、自愿性协议、节能服务公司、能源审计/诊断、能效对标、投资项目节能评估等。

三、GB/T23331标准适用范围 • 用能单位应具备基本条件： • 能源管理负责人和能源管理岗位培训； • 能源j监测计量； • 能源标准（限额、能效、经济运行等）； • 节能量MCV； • 能源审计等。

四、基本术语及定义 能源 Energy 可以直接或通过转换提供人类所需的有用能的资源。 • 是提供人类所需的有用能的一种资源； • 有些可从自然界直接取得，如煤炭、原油、天然气、煤层气、风能、太阳能等，这种能源通常被称为一次能源； • 水是一种特殊能源； • 有些是通过加工、转换取得的，如电力、热力、成品油等，这种能源也被称为二次能源； • 包括生产用能、辅助生产用能和生活用能。

四、基本术语及定义 能源因素 energy aspect 在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。 • 确定降低能源消耗、提高能源利用效率的关键点，制定能源管理方案，实施能源改进项目； • 哪里识别：产品、活动和过程；设备、系统和设施；结构、技术和管理等”； • 如何识别：监测、检查、审核、诊断、比对等。

四、基本术语及定义 能源方针 energy policy 由组织的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。 • 最高管理者是指管理组织的一个人或一组人； • 能源方针必须以文件的形式由最高管理者正式签署批准发布； • 能源方针通常应体现一系列的能源管理政策、法规、标准和能源目标，这些具体的能源管理政策、法规、标准和能源目标是对能源方针的细化； • 能源方针是组织经营管理总方针的一个非常重要的组成部分，在国际能源日益紧张的情况下，能效对于组织的生存往往起着决定性的作用，因此应重视能源方针的制定与实施。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 环境方针示例国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源目标 energy objective 组织所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 • 能源目标是一个组织在能源管理方面要实现的总体要求，主要依据基准、标杆、法律法规、标准及相关技术要求而制定的； • 能源目标可能是定性的也可能是定量的，但目标应该是可测量的； • 一个组织除了制定总的能源目标以外，还可以把总能源目标分解到各部门和层次，形成有总目标和分目标构成的目标体系。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源指标 energy target 由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个组织或其局部。 • 根据能源目标制定的，是为实现能源目标而规定的具体要求； • 而能源指标通常是定量的并且是可测量的，如综合能耗指标、节能量指标、设备经济运行指标等； • 能源指标可以对整个组织制定，也可以对于“局部和个体”制定。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理体系 management system for energy（EnMS）在能源方面指挥和控制组织的管理体系。 • 应依据能源方针和能源目标建立能源管理体系； • 能源管理体系组成部分可称为“要素”； • 管理对象是“能源”，核心是降低能源消耗、提高能源利用效率； • 应形成文件； • 应进行绩效评价； • 应持续改进。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理绩效energy management performance 组织对其能源因素进行管理所取得的可测量的结果。 • 能源管理体系运行的综合效果就是能源管理绩效； • 能源管理绩效可通过能源目标和指标的实现程度来具体体现； • 应建立能源管理绩效评价指标体系； • 需要时，应对照基准和标杆进行评价； • 可通过节能量审核、能源审计、内部审核、管理评审等评价能源管理绩效。 • 注：该定义需要进一步完善。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理基准 energy management baseline 组织针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消耗、能源利用效率的水平。 • 基准主要用于纵向比较； • 建立基准应首先进行初始能源管理状况评审； • 在初始能源管理状况评审的基础上，组织选择一个基准年的能源消耗、能源利用效率的水平，作为比较基准，确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性和能源管理绩效； • 与目标、指标相协调，随情况变化而调整。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理标杆 energy management benchmark 组织参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。 • 标杆主要用于横向比较； • 组织可参照同类可比活动选定的先进水平作为比较标杆； • 选定的能源消耗、能源利用效率的先进水平可能是： • 国内同行业先进（行业标杆）水平； • 国际同行业先进（追求卓越）水平。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 管理承诺能源方针策划持续改进处置实施检查 • 在管理承诺的基础上，为实现能源方针而进行策划、实施、检查、处置，对能源管理的全过程进行有效控制并实现持续改进。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 1、总要求 • 组织应确定能源管理体系覆盖的范围，并按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，形成文件，以确保降低能源消耗、提高能源利用效率； • 范围应包括生产运营过程、管理运营过程和生活运营过程。既包括产品、设备和系统，也包括建筑物及办公设备、照明和空调系统等。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 管理承诺能源方针策划持续改进管理评审实施/运行检查/纠正国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 2、管理职责 • 管理承诺：最高管理者应对建立、实施、保持和持续改进能源管理体系作出承诺，并提供证据； • 能源方针：最高管理者应制定组织的能源方针，并确保贯彻实施； • 职责和权限：最高管理者应确保对组织内的职责和权限做出规定，形成文件，并进行沟通。最高管理者应指定管理者代表。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 3、策划 • 能源因素：识别能够控制或能够施加影响的能源因素；对其进行评价，确定优先控制的能源因素并进行有效控制； • 法律法规、标准及其他要求：识别、获取、遵守； • 能源管理基准与标杆：建立基准，可行时建立标杆； • 能源目标和指标：建立、更新和评审；应考虑法律法规、标准及其他要求，基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素，还应考虑技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的要求等； • 能源管理方案：应针对目标和指标制定能源管理方案，内容包括：职责和权限、技术方案、实施方法、财务措施和时间进度安排等。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 能源策划过程概念图（ISO/DIS50001）国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 4、实施与运行 • 资源：提供适宜的资源，包括人员、产品/设备和设施、计量器具与监测装置；节能管理实践和经验以及节能技术和方法、资金； • 能力、培训和意识：人员应具备相应的能力（教育、培训、技能和经验）、确定培训需求并提供培训、意识教育； • 信息交流：建立内、外部信息沟通与交流机制； • 文件和文件控制：包括审批、标识、有效性、分发、废止等； • 记录控制：包括标识、存放、保护、检索和处置等；国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 4、实施与运行 • 运行控制：组织应根据能源方针、目标、指标，识别并确保能源因素在受控状态下运行： • 产品和过程设计控制：应考虑产品实现过程能耗、设备设施能耗及系统匹配、能源类型选择、节能技术实践应用等； • 设备、设施配置与控制：选型、监控能耗、维护、淘汰高耗能设备以及操作人员资质鉴定等； • 能源采购控制：供应商评价、计量与验证、输配和贮存等； • 生产和服务提供的过程控制：淘汰高耗能工艺、识别良好操作规范、检测过程能耗、余热余压利用、计量检测装置维护等。 • 应急准备和响应：识别潜在紧急情况和事故并制定应急预案。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 5、检查与纠正 • 监视、测量与评价：对象包括目标/指标和管理方案的日常运行情况、绩效评价、关键特性的变化、法律法规/标准及其他要求的遵循情况评价等； • 不符合、纠正、纠正措施和预防措施：识别并纠正不合格、查明原因或潜在原因，采取纠正措施或预防措施； • 内部审核：定期开展内审，确定体系是否有效运行、确定体系运行绩效（设备和系统运行效率、综合能耗和节能量等）、报告审核结果并采取纠正措施。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 6、管理评审 • 最高管理者应定期对能源管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性； • 评审输入包括内审结果、相关方信息反馈、管理承诺与管理绩效、纠正和预防措施实施情况、改进建议等； • 评审输出包括持续改进措施、基准和标杆/方针/目标/指标变更的重大决策、资源需求等。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 管理承诺能源方针策划持续改进处置实施检查国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 1、ISO/ TC242 能源管理国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 2、EnMS国际标准制定进程 • 2008年11月，批准了标准制定的基本原则； • 2008年11月 - 2008年3月，完成WD和CD稿； • 2009年6月 - 2009年9月，完成CD稿征求意见； • 2009年11月，伦敦会议计划完成DIS稿； • 2010年10月，北京第四次PC全体会议，审议并通过ISO报批稿； • 2011年6月，《ISO50001能源管理体系：要求和使用指南》国际标准正式发布。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 3、主要关注点 • 是否参考ISO14001成为欧美争论的焦点 --- 应借鉴ISO14001和ISO9001，并结合能源管理特点； • 强调能源使用、关键能源使用和能源评审，而不强调能源因素 --- 关键在于识别改进的机会； • 强调建立能源绩效指标EnPI --- 注重绩效评价，对认证制度的开发有重大影响；能源绩效指标与能源目标和指标的关系有待进一步明确； • 只强调基准而不强调标杆 --- 不利于实践经验和技术共享； • 强调能源服务采购 --- 从分结合能源管理特点； • 运行控制、内部审核等不够完善。国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 4、国外标准制定情况 • 美国：ANSI/MSE 2000:2008 • 欧盟：EN 16001:2009 • 瑞典：SS 627750:2003 • 爱尔兰：IS 393:2005 • 丹麦：DS 2403:2001 • 荷兰：SenterNovem:2004 • 韩国：KSA 4000:2007 • 英国：PAS 99:2006 • ISO正在制定一体化的MSS结构标准国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

七、各方联动 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center forIndustrial Energy Efficiency (CIEE)

谢谢！ • 联系方式： • 方圆标志认证集团 • 国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心 • 地址：北京海淀区增光路33号 • 电话：+86-10-68477288 • 传真：+86-10-63600925 • E-MAIL: litn@cieec.org.cn • litn@cqm.com.cn

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