2014 年学术论文、调研报告写作与科研成果申报培训班

2014年学术论文、调研报告写作与科研成果申报培训班2014年学术论文、调研报告写作与科研成果申报培训班河南省档案学会 2014年4月24日

如何写调查报告 吴雁平

概述 • 调查报告是最常用的应用文这之一 • 是档案科研课题论证与研究过程中的重要内容 • 是《档案管理》最欢迎的稿件。 • 《档案管理》是唯一开设“调查研究”栏目的档案学核心期刊。

概述 • 在档案工作实践中，需要调查研究的问题很多，调查研究的方式方法很多，调查报告的种类也很多。 • 近年来，随着更多的同志加入到档案科研中来，怎么写调查报告成为一些同志面临的难题。怎样才能写好调查报告是今天在这里参加学习的每一位同志最为关心的问题。

1.1调查报告是调查研究的结果。 • 没有调查就没有调查报告，没有深入细致的调查研究就不可能写出好的调查报告。要写出优秀的调查报告必须下功夫做好调查研究工作。

1.2调查研究课题的类型 • 按不同的划分标准，调查研究课题类型有多种 • 根据目的不同可分为基础性课题和应用性课题。 • 根据应用不同可分为描述性课题，预测性课题和因果性课题。 • 根据与他人的关系，可分为承续发展性课题，再生比较性课题和开拓创新性课题。 • 根据课题授意性不同，可分为指令性课题，委托性课题、招标性课题、自选择性课题。 • 根据内容不同可以分为经济类、科技类、文化类、思想类和社会生活类等。

1.3调查研究的方法 • 调查研究的基本方法，按调查范围不同，可划分为普遍调查法，典型调查法，个案调查法和抽样调查法四种。 • 不同的调查方法，在其适应范围，规则和具体操作方面都有不同的特点。 • 在实践中，我们应根据调查研究的目的和任务，选择适当的调查方法。

问卷调查的方法 • 1.1确定调查题目——定题。 • 1.2拟写调查问卷——拟卷。 • 1.3进行问卷调查——调查。 • 1.4整理调查数据——统计。 • 1.5撰写调查报告——报告。

2.定题——选题与设计

2.1定题的意义 • 定题，就是解决调查什么的问题。不知道或者不确定自己想调查什么、需要调查什么、能调查什么，就不可能进行有效的调查，也就不可能写出好的调查报告。

定题也叫选题，就是调查主体提出并选择研究调查客体的中心问题，它表明了调查主体研究的目的和主题思想。因此，选题是否得当，可以反映出调研者的理论水平和业务素质，也决定着调研工作的价值和效用。在研究工作中具有重要的意义。定题也叫选题，就是调查主体提出并选择研究调查客体的中心问题，它表明了调查主体研究的目的和主题思想。因此，选题是否得当，可以反映出调研者的理论水平和业务素质，也决定着调研工作的价值和效用。在研究工作中具有重要的意义。 • 在选择调研课题时，要注意克服“无主题”和“主题平庸化”的毛病。

2.2定题的原则 • 基本的原则就十二个字： • 有需要 • 感兴趣 • 有条件 • 别重复

2.2.1有需要。 • 就是指自己需要调查什么。我们进行调查一定有着某种目的性，或者是工作需要，或者是研究的需要，再或者是评奖的需要。没有这些需要，我们就失去了进行调查的动力。需要越迫切，进行调查的愿望就越强烈，完成调查的动力就越大。

2.2.2感兴趣。 • 就是指自己想调查什么。除了工作任务之外，没有人愿意做自己不想做的事情，调查也是如此。档案科研工作在整个档案工作体系中不是一项强制性的必须做的工作，而且档案科研的内容也是多方面、多层次、多角度的。研究什么，不研究什么，研究者有着充分地选择权。每个人完全可能根据自己的兴趣来选择研究的内容与方向，并根据所选择的内容与方向，确定自己的调查题目，并围绕这个题目开展调查。

2.2.3有条件。 • 就是指自己能调查什么。需要、兴趣、可能之间不是相同关系。有需要、有兴趣的事情，我们却不一定能够如愿以偿地去做。要做成自己感兴趣或者自己需要的事情，必须要具备达成目标的条件。不具备相应的条件，再有需要、有兴趣的事情，也未必能够实现。

2.2.4别重复 • 在我们基本确定选题意向之后，应当查阅与选题有关的文献资料。现在这项工作基本上可以通过网络来完成，非常方便，但工作量不小。查阅文献资料是进行科研工作的前期必备功课，以便了解别人的研究情况、成果、经验、教训等，进而从某个新的角度，提出具有新意的调研课题，避免重复选题，事倍功半，劳而无功。

2.3定题的来源 • 调查研究的题目来源很多，大家申报“河南省档案局科技项目2014年立项”的选题和2014年度河南省档案学会优秀成果论文申报主题就是很好的选题来源。 • 将科研课题与学会优秀成果论文结合起来，是一个事半功倍的选择。

2.4确定具体题目应当考虑的要素 • 就是确定具体调查的题目，一定程度上就是日后调查报告的题目 • 在定题时要解决什么时间、在什么范围、以什么方式、进行什么调查。

《新郑市档案执法工作调查研究》 • 《河南省财政系统专业档案管理情况调查研究》 • 《新农村档案工作调查研究——以濮阳市为例》 • 《新乡市（县）电子文件种类格式及归档技术方法调查》 • 《河南省高校档案馆网络功能与布局调查研究》

3.拟卷——调查问卷

3.1什么是问卷调查 • 3.1.1问卷调查法的概念:是指一种为了统计或调查用的问题表格。 • 3.1.2问卷调查法的特点：标准、书面、间接。 • 3.1.3问卷法的种类:按问卷的传递方式不同，可分为报刊问卷、邮政问卷、送发问卷、访问问卷和网络问卷；按问卷的填答者不同，可分为自填问卷和代填问卷。

3.2问卷的一般结构 • 一份问卷一般由封面信、指导语、问卷主体和结语四个部分组成。

1．封面信。 • 即一封致被调查者的短信。它的作用在于向被调查者介绍和说明调查的目的、调查单位或调查者的身份、调查的大概内容、调查对象的选择方法和对结果保密的措施等。封面信一定要简明扼要，以两三百字最好。为了更好地理解封面信的基本内容，下面例举二份实际调查问卷的封面信。

《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）第二条规定：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”这一规定我们视之为“档案”的法定定义。对于这一定义的学习与理解，不仅关系到我们对《档案法》的认知，也关系到这部法律的贯彻落实。因此，我们设计了这一调查问卷，对《档案法》第二条的学习与理解情况做一些调查，希望得到您的帮助。请选择与填写您的真实认知与理解。感谢您的参与。《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）第二条规定：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”这一规定我们视之为“档案”的法定定义。对于这一定义的学习与理解，不仅关系到我们对《档案法》的认知，也关系到这部法律的贯彻落实。因此，我们设计了这一调查问卷，对《档案法》第二条的学习与理解情况做一些调查，希望得到您的帮助。请选择与填写您的真实认知与理解。感谢您的参与。 • 《依法治档研究》课题组。 • 2014年4月13日

"《档案法》法定档案定义理解情况调查“ • 请您来参与我们的调查。你可以到这里来填写调查 http://url.cn/S4WodO

您好！为了帮助广大民营企业保护与积累企业档案资料，更好地为民营企业发展提供专业技术服务，我们在全省范围内开展了对民营企业档案情况调查。调查内容仅限于研究之用，不向社会及媒体公开，调查结果将提供给档案行政管理机关作为制定相关政策及服务标准的参考。我们热忱地欢迎您参与调查，占用您几分钟的宝贵时间，真实地回答下面的问题。对于您所给予的帮助，我们由衷地表示感谢。谢谢！您好！为了帮助广大民营企业保护与积累企业档案资料，更好地为民营企业发展提供专业技术服务，我们在全省范围内开展了对民营企业档案情况调查。调查内容仅限于研究之用，不向社会及媒体公开，调查结果将提供给档案行政管理机关作为制定相关政策及服务标准的参考。我们热忱地欢迎您参与调查，占用您几分钟的宝贵时间，真实地回答下面的问题。对于您所给予的帮助，我们由衷地表示感谢。谢谢！ • 民营企业档案情况调查组 • 2014-3-19

2．指导语。 • 即用来指导被调查者填答问卷的各种解释和说明。有些问卷的填答方法比较简单，常常只在封面信中附带一两句说明即可。如，“请您根据自己的实际情况在合适的答案号码上打圈或在空白处直接填写”，因此，没有单独成一部分。有些指导语则较长，一般集中在封面信之后，并标有“填表说明”的标题，其作用是对填答的方法、要求、注意事项等作一个总的说明。

填表说明 • ⑴请在每一个问题后适合自己情况的答案号码上划圈，或者在处填上适当的内容。 • ⑵问卷每页右边的数码及短横线是计算机用的，您不必填写。 • ⑶若无特殊说明，每一个问题只能选择一个答案。 • ⑷填写问卷时，不要署名，也不要与他人商量。 • 另外，有些指导语则分散在某些较复杂的调查问题后，对填答要求、方式和方法进行说明。

3．问卷主体。 • 包括调查的问题和答案。它是问卷的主要组成部分。

3.2.4．结语。 • 问卷的结语要力求简短。有的问卷可不要结语，有的问卷可以顺便征询一下被调查者对问卷设计和问卷调查本身有何看法和感受。例如，在问卷的最后，调查问卷设计者可设计这样一组问题作为结语： • 您填写完这份问卷感到还有什么需要补充吗？如有，请写在下面。 • 。 • 您填完这份问卷后有何感受？ • （1）很有好处； • （2）可能有些好处； • （3）毫无用处； • （4）不清楚。

如果是访问问卷，在结语后还应有以下内容： • 问卷编号：访问员姓名 • 访问时间：年月日时分至时分。 • 对被访问者回答的评价：可信、基本可信、不可信。 • 复核员姓名：复核时间：年月日。

3.3问卷设计的原则 • 1．坚持扣题、清晰、精练、有特色。 • 2．坚持连续性、有序性和科学性。 • 3．坚持多角度、多层次。 • 4．坚持为被调查者着想。

3.4问卷设计的步骤 • 1．探索性研究。 • 2．设计问卷初稿。 • 3．试用并检验、评价问卷初稿。 • 4．修改、定卷、编码、附信、印刷。

3.5问题的种类、选择和结构 • 1．问题的种类。

1．问题的种类。 • （1）接触性问题。 • （2）背景方面的问题。 • （3）过滤性问题。 • （4）控制性问题。 • （5）行为方面的问题。 • （6）态度方面的问题。

（1）接触性问题。 • 即问卷中最先提出的问题。这种问题要求回答十分简单，而且能引起被调查者回答问题的兴趣。设计这一类问题要十分注意调查对象的职业、年龄、性别、心理等条件。这类问题有时也可不编入问卷中，而由访问员灵活掌握。

（2）背景方面的问题。 • 主要目的是为了了解被调查者个人基本情况而设置的问题。如性别、年龄、职业、民族、文化程度、婚姻状况、职务、职称、宗教信仰、党派团体、收入等反映基本情况的项目。背景方面的问题是任何问卷都不可缺少的问题，因为背景情况是对被调查者分类的客观标志，是对不同类型被调查者进行对比研究的重要依据。

（3）过滤性问题。 • 是用来放在某一问题之前，测定和划分被调查者是否属于回答某一问题的对象。例如，可以设置以下问题： • 您是档案管理人员吗？ • （1）否 □； • （2）是 □； • 若是，您从事档案工作已经有（）年。 • 如果没有这种过滤性问题，而径直问某人的从事档案工作时间，则可能得到大量信口开河的答案。

（4）控制性问题。 • 也叫验证性问题，指用来检验被调查者的回答是否真实准确的问题。在问卷的某个地方可以问：“贵馆去年的实际财政拨款是多少？”而在另一个地方则可问：“贵馆去年的实际开支多少？结余多少？通过这两个答案的相互对照可以检验被调查者回答问题的真实性和准确性。验证性问题只有在比较复杂的调查问卷（特别是经济调查问卷）中才使用，这类问题一般由两组问题组成，并被安排在不同的位置。

（5）行为方面的问题。 • 即询问被调查者学习方式、工作方式、劳动方式、交友方式等动态性的资料。例如：“您在闲暇时间主要从事什么活动”、“您每天看报纸吗”、“您星期六一般做什么事”等等，这些都属于行为方面的问题。

（6）态度方面的问题。 • 是反映人们主观意见，包括观念、态度、情感方面的问题。例如：“您对档案工作实行属地管理有何看法”、“您对档案工作当前的现状是否满意”、“您对档案管理现代化有何看法”等等，都属态度方面的问题。一般而言，民意测验所询问的问题大多是态度方面的问题。

2．问题的选择。 • 在选择问卷中的问题时，应坚持以下原则： • （1）坚持扣紧课题原则。 • （2）坚持符合客观实际原则。 • （3）坚持符合被调查者回答能力原则。 • （4）坚持考虑被调查者真实回答的可能性原则。

3．问题的结构。 • （1）首先安排背景方面问题。 • （2）按问题的性质或类别排列。 • （3）按问题的复杂程度或困难程度排列。 • （4）先安排行为方面的问题，后安排态度方面的问题。 • （5）按问题的时间顺序排列。

3.6问题的表述 • 1．问题的表述要规范化、标准化。 • 2．问题的表述要避免带有双重或多重含义。 • 3．问题的表述要避免暗示，避免带有感情色彩和倾向性。 • 4．问题的表述要避免使用模棱两可、含糊不清或容易产生歧义的词。 • 5．问题的表述要避免使用被调查者陌生的、过于专业化的术语。 • 6．问题的表述要简明。

3.7回答方式及其说明 • 问卷是问卷调查的工具，对被调查者而言，是一份答卷。因此，回答的方式和对回答方式的说明，是问卷主体部分非常重要的内容。

1．回答方式。 • 开放型回答 • 封闭型回答 • 半开放半封闭型回答

（1）开放型回答。 • 即对问题的回答不提供任何具体答案，而由被调查者自由填写。例如： • 您对政务公开有哪些看法？ • 答： • 您认为档案工作实行局馆合一以来的最大变化是什么？ • 答：

（2）封闭型回答。 • 即将问题的一切可能答案或几种主要可能答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。因此又称为限制性回答。 • 封闭型回答的具体形式有以下几种：

①填空式。即在问题后划一短横线或（ ），要求被调查者直接在空白处填写答案的一种回答方式。例如： • 您的最后学历是？ • 您有几个兼职？个。 • 您的职业：。 • 您的年龄：周岁。

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