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国際投資仲裁 概略 および課題 GBL(Global Business Law) 研究会 於 : 同志社大学 (2013.1.26 ) (2013 年 3-4 月一部 修正 ). 同志社大学法科大学院 高橋 宏司 ( Koji Takahashi) 追記 本報告の内容は、「 投資紛争仲裁の概略」 Business Law Journal (2013 年 6 月号 ) 110-116 頁および「 投資紛争仲裁の課題」 Business Law Journal (2013 年 7 月号 ) 112-117 頁として公表した。. 歴史の流れ. 植民地支配

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Gbl global business law 2013 1 26 2013 3 4

国際投資仲裁概略および課題GBL(Global Business Law)研究会 於: 同志社大学 (2013.1.26)(2013年3-4月一部修正)

同志社大学法科大学院

高橋宏司 (Koji Takahashi)

追記 本報告の内容は、「投資紛争仲裁の概略」Business Law Journal (2013年6月号) 110-116頁および「投資紛争仲裁の課題」Business Law Journal (2013年7月号) 112-117頁として公表した。


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歴史の流れ

  • 植民地支配

    • 宗主国企業による資源の搾取

  • 独立後の資源ナショナリズム

    • 国有化・収用

  • 自由主義経済思想の支配

    • 経済の牽引力としての外資導入促進策

  • 環境、生命、健康、人権の保護目的の規制との衝突

  • (一部の国での)資源ナショナリズムの再興


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国際仲裁以外の紛争解決方法

  • 砲艦外交(gunboat diplomacy)

  • 外交的保護(diplomatic protection)

  • 受入国における裁判

    • 独立性の欠如

    • 中立性の欠如

    • 法律自体の適用排除は不可

    • 裁判拒否


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仲裁合意の所在

  • 投資契約

  • 受入国の包括的な仲裁申込み

    • 国内法

    • 投資条約

      • BIT

      • 多国間条約(の中の投資章)e.g. NAFTA, CAFTA, ASEAN, ECT


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選択されうる仲裁の種類

  • 機関仲裁

    • ICSID(International Centre for Settlement of Investment Disputes)

      • Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States

    • ICC (International Chamber of Commerce)

    • SCC (Stockholm Chamber of Commerce)など。

  • (UNCITRAL Arbitration Rulesなどによる)アド・ホック仲裁

  • カフェテリア形式も。


  • Investment
    「投資財産(investment)」の定義

    • 投資条約上の定義

      • 直接投資

      • 証券投資、契約、免許、知的財産権など

    • ICSID条約上の解釈

      • 受入国の経済発展への貢献

        • Salini v. Morocco (16 July 2001)

      • 濫訴の懸念の当否


    Investor
    「投資家(investor)」

    • 国籍の決定基準

      • 投資条約上の基準

        • 設立だけでなく、本拠の所在を要求するか。

      • 条約漁り

        • 受入国の法人・自然人によるもの

        • 第三国の法人・自然人によるもの

          • SalukaInvestments v. Czech Republic(17 March2006)

          • オランダ‘BV’ (beslotenvenootschap: 有限責任会社)

    • 政府系ファンドの投資家適格

      • 近年、ファンドの規模が著しく拡大。

      • 西欧諸国とは異なる価値観の国のファンドが多い。


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    請求の根拠

    • 契約違反

      • 投資契約とその準拠法

      • 安定化条項(stabilization clause)の効果

    • 条約違反

      • 収用の場合の迅速、十分、かつ実効的な補償

      • 公正衡平待遇(Fair and equitable treatment)

      • 完全な保護と保障(full protection and security)

      • 内国民待遇(national treatment)

      • 最恵国待遇(most-favored-nation treatment)


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    仲裁廷の判断権限

    • 仲裁合意の範囲

      • 「本件投資に関する紛争」

      • 「投資条約違反に関する紛争」

        • アンブレラ条項(締約国がその「義務」を遵守することを約した投資条約上の条項)

      • 投資条約上の特定の紛争 e.g.収用に対する補償金額

    • 選択(fork-in-the-road)条項の解釈

    • 投資契約中の裁判管轄合意との競合


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    仲裁判断の取消の可否、要件

    • ICSID以外の仲裁

      • 各国の仲裁法による。

      • 仲裁地裁判所による取消しの可能性

    • ICSID仲裁

      • 自己完結的手続

      • 特別委員会(ad hoc committee)による取消し

      • 取消事由は、仲裁廷の明白な権限逸脱など

        • 準拠法の選択の誤り cf. 準拠法の適用の誤り


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    仲裁判断の執行

    • 執行拒否事由

      • ICSID仲裁  執行免除のみ

      • ICSID仲裁以外の仲裁 New York条約

        • 仲裁地で取り消された仲裁判断の執行可能性

    • 仲裁判断不遵守の例と対抗措置

      • アルゼンチン、ロシア

      • 外交的保護

        • IMF融資に対する反対(アメリカ)

      • ハゲタカ・ファンドへの仲裁判断の譲渡


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    国際投資仲裁の政治問題化

    • 南米諸国のICSID離脱

    • 米韓FTAの批准を巡る韓国における紛糾

    • オーストラリア政府による仲裁条項の拒否方針(2011)

      • Productivity Commission Report (2010)

        • 投資促進効果に対する疑問

        • 外国投資保険による代替保護

      • Philip Morris v. Australia (2012年申立て)

    • TPP交渉における仲裁(ISDS)条項


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    課題

    • 仲裁廷の判断権限の広さ

      • 「投資」概念の広さ

      • 最恵国待遇条項の拡張的適用

        • 交渉や受入国裁判手続の前置条項を回避するため

    • 仲裁廷の裁量権の広さ

      • 公正衡平待遇の概念の曖昧さ

      • 間接収用(indirect expropriation)と補償を要しない規制の間の線引きの困難

    • 仲裁判断の不統一

      • 実体判断の基準の不統一

      • 先例拘束性の欠如

        • e.g.金融危機時にとられたアルゼンチンの措置に対する緊急避難理論(doctrine of necessity)の適用の可否


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    課題(2)

    • 係争額および費用の大きさ

      • e.g. $1.8 billionin Occidental Petroleum v. Ecuador (5 October 2012)

      • 実際には、認容額は、billion単位ではなく、せいぜいmillion単位であることが多い。

      • 認容額の大部分は、実際に収用された額の補償にすぎない。

    • 濫用的申立てのおそれ

      • 欧米法律事務所のビジネス機会の追求

      • 途上国政府の不十分な防御能力

      • 第三者による費用の援助

    • 受入国の政策決定権侵害と萎縮効果(regulatory chill)

      • 金銭的解決のみ cf. 処分の取消し、原状回復

      • 敗けるが勝ち(長期の安定的な投資を呼び込む効果)

      • 2004 US Model BITなど近年の投資条約の文言の変化


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    課題(3)

    • 仲裁人の中立性への疑念

      • 先進国投資家に有利な判断が多いとの指摘。

      • 実際には、受入国勝訴の事例も多いとの調査も。

    • 透明性の欠如 cf. 私人間の商事紛争

      • 書誌情報の公開 (ICSID)

      • 仲裁判断の公開

      • 利害関係者(法廷の友: amicus curiae)の意見書の受入れ (ICSID)

      • 審理の公開 e.g. webcast


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    課題(4)

    • 内外投資家間の不平等

      • 外資導入のために受入国が自主的に譲歩。

      • 民主制の過程には外国投資家は参加できない。

      • 政策の恩恵は、内国民が享受。

      • ガバナンス向上の間接的恩恵は内国民も受ける。

    • 不平等な二国間投資条約と離脱の困難

      • 締結の際の状況

      • 有効期間: 10-15年プラス自動更新

      • 有効期間中の投資に対する継続適用 例 20年


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    様々な法分野の交錯

    • 国際公法投資条約の起草と解釈

    • 国際取引法投資契約の起草と解釈

    • 国際私法準拠法の決定

    • 仲裁法仲裁手続の分析

    • 行政法  多くの場合、行政府の行為が審理の対象