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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Una aproximación desde el Derecho comunitario y norteamericano. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es. Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía.

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia.

Una aproximación desde el Derecho comunitario y norteamericano

Juan C. Hernández H.

jchernandez@unav.es

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

Universidad Autónoma de Madrid. Madrid, 1-2 de julio de 2010

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

PLANTEAMIENTO

  • En el Derecho europeo de la competencia cada vez es más frecuente acudir a estudios econométricos para fundamentar las decisiones adoptadas por las autoridades comunitarias
  • Aun se está construyendo la doctrina acerca de los criterios para dotar de fiabilidad las conclusiones que se extraen de dichos análisis
  • No existe un criterio claro respecto al papel que deben jugar los tribunales comunitarios en la revisión de valoraciones económicas extraídas de estos análisis empíricos

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

OBJETIVO Y METODO

  • Apuntar algunos criterios para mejorar fiabilidad de análisis econométricos
  • Punto de partida: jurisprudencia comunitaria y Lineamientos de Mejores Prácticas de la DG Competencia de la CE
  • Punto de comparación: Derecho norteamericano

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

PANORAMA GENERAL

  • La utilización y método de las técnicas econométricas
  • Problemas desde la perspectiva del Derecho
  • Lineamientos sobre mejores prácticas de la DG Competencia.
  • El estado de la cuestión: la discrecionalidad y alcance del control judicial de las valoraciones económicas.
  • La necesidad de establecer algunos criterios. La experiencia norteamericana

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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UTILIZACIÓN DE TÉCNICAS ECONOMÉTRICAS

  • Econometría:

Aplicación de técnicas estadísticas y la obtención de inferencias a partir de los elementos observados, con la finalidad de evaluar las teorías económicas y sus predicciones (ABA, Econometrics…)

  • Valor en el ámbito del D. Competencia:

Permitir, mediante una aproximación empírica, probar o rechazar las asunciones sobre las que se han construido las teorías económicas que sustentan las decisiones.

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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MÉTODO DE APLICACIÓN

  • Se asemeja al utilizado en la investigación económica
  • El modelo econométrico, es un modelo económico que incluye las especificaciones necesarias para su aplicación empírica
  • Incluye etapas (proceso no lineal):
  • Especificación del modelo
  • Estimación del modelo
  • Evaluación de las estimaciones
  • Evaluación del poder predictivo: plausibilidad teórica, capacidad predictiva y fiabilidad

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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PROBLEMAS

  • Problemas de información
  • Disponibilidad de la cantidad y tipo de información ideal
  • Análisis fundados en información incompleta (variables, horizonte temporal, representatividad)
  • Poder predictivo del modelo estimado no resulte fiable: comportamiento estructural inestable
  • Análisis incorrectamente desarrollados
  • Límites específicos: concentraciones
  • Análisis descansan en información histórica
  • Los efectos competitivos de la concentración se centran en el posible comportamiento futuro

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LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (I)

  • Objetivo: estándar mínimo para evaluar calidad y relevancia de los análisis y pruebas económicas y econométricas
  • «Mejores prácticas» son recomendaciones sobre el contenido y presentación de los análisis y pruebas
  • Se dirigen a valorar la calidad intrínseca de análisis y pruebas desde una perspectiva técnica
  • Distinguen dos dimensiones:
  • Calidad intrínseca de análisis y pruebas
  • Peso para demostrar los hechos y teorías que soportan la decisión administrativa

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (II)

  • Marco de análisis:
  • Determinación de la cuestión relevante
  • Recolección y fiabilidad de los datos
  • Elección del método empírico
  • Interpretación de los resultados

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LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (III)

¿Alcance y vinculación de los lineamientos para la Comisión?

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

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DISCRECIONALIDAD Y CONTROL JUDICIAL DE LAS VALORACIONES ECONÓMICAS

  • Estándar de control judicial en la UE
  • Apreciaciones de hecho o Derecho -- > Revisión judicial intensa (comprehensive review, Art. 230 TCE)
  • Valoraciones -- > Control restringido bajo el test de error manifiesto

Tradicionalmente (en asuntos complejos) el TJCE ha demostrado amplía deferencia a la CE: revisión centrada en aspectos procesales

Posteriormente, tendencia a intensificar la revisión de aspectos sustantivos (Leading cases Kali und Salz; Lagardère; Royal Philips…)

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

* Limites al control judicial de valoraciones económicas

  • Prohibición de sustitución de las valoraciones complejas realizadas por la Comisión, como límite general del control judicial
  • Límite inherente a la acción de nulidad (asunto Matra)
  • Particularmente en casos en los que se realicen valoraciones de naturaleza económica o se implementen políticas comunitarias de naturaleza económica (desde los asuntos Westzucker o Roquette)

--> Ayudas públicas; acuerdos colusorios; antidumping; valoraciones científicas (regulación del riesgo)

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

* También en Derecho de la competencia

… Así, control de concentraciones (asunto Petrolessence):

“...It follows that review by the Community Courts of complex economic assessments made by the Commission in exercising the discretion conferred on it by Regulation No 4064/89 must be limited to ensuring compliance with the rules of procedure and the statement of reasons, as well as the substantive accuracy of the facts, the absence of manifest errors of assessment and of any misuse of power. In particular, it is not for the Court of First Instance to substitute its own economic assessment for that of the Commission” (par. 101).

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

* Revisión judicial de valoraciones económicas (I)

  • Kali und Salz --> “Judges must take into account the margin of appreciation based on the economic assessment of merger”
  • Control judicial conforme al estándar de error manifiesto--> valoraciones de naturaleza económica encuentran fundamento en los hechos probados. Revisión debe centrarse en determinar si:
  • La CE excedió los límites de sus facultades discrecionales
  • Ausencia de error manifiesto de apreciación
  • Desviación de poder

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Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

* Revisión judicial de valoraciones económicas (II)

  • Un paso adelante --> asuntos Airtours, Schneider and Tetra Laval:
  • Intensifica el control de los elementos de hecho;
  • Intensifica el control de la interpretación de conceptos legales;

¿Hasta donde otorgará deferencia en materia de apreciaciones económicas?

¿Cuál es el límite en la revisión de las conclusiones extraídas de las pruebas?

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DISCRETION AND JUDICIAL REVIEW IN EU COMPETITION POLICY: THE CASE OF MERGER CONTROL, Juan C. Hernández H. jchernandez@unav.es

* Revisión judicial de valoraciones económicas (III)

--> Desde Airtours, Schneider y Tetra Laval

  • Corrección de las conclusiones económicas extraídas de los hechos y pruebas (material accuracy of facts):
  • If all the relevant information is founded on evidence and if this evidence is sufficient to sustain the conclusions drawn;
  • If other factors that have not been interpreted or that have been overlooked should have been considered or if additional elements exist that should have been considered, and
  • If all the factual elements logically and reasonably sustain the conclusions drawn by the Commission

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EXPERIENCIA JUDICIAL NORTEAMERICANA

  • Regla general de admisibilidad: Daubert (Daubert v Merrel Dow Pharmaceutical, Inc)
  • Condiciones admisión
  • Fiabilidad de la metodología utilizada. Criterios:
  • Empíricamente testados
  • Publicados o sujetos a peer review
  • Margen de error conocido
  • Aceptación comunidad científica

¿CONCLUSIÓN?

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