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2011年重點工作報告

2011年重點工作報告. 投信投顧公會 林弘立 理事長 2011年1月6日. 2面向5大工作重點. 壯大產業規模 提昇投資及風險管理能力 發展利基型商品 減少法令限縮、爭取發展空間 強化公會職能與社會服務 落實獨立理監事運作，提昇產業自律精神 加強投資人教育宣導，提昇產業形象. 壯大資產管理規模. 執行 方案 – 提昇投資及風險管理能力. 增進國際技術交流，舉辦國際基金產品研討會 將與 芝加哥期貨交易所( CME) 等國際機構合作，規劃相關系列課程及研討會 爭取政府基金海外投資委託，培植本土投信海外投資能力

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2011年重點工作報告

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  1. 2011年重點工作報告 投信投顧公會 林弘立 理事長 2011年1月6日

  2. 2面向5大工作重點 壯大產業規模 • 提昇投資及風險管理能力 • 發展利基型商品 • 減少法令限縮、爭取發展空間 強化公會職能與社會服務 • 落實獨立理監事運作，提昇產業自律精神 • 加強投資人教育宣導，提昇產業形象

  3. 壯大資產管理規模

  4. 執行方案 – 提昇投資及風險管理能力 • 增進國際技術交流，舉辦國際基金產品研討會 將與芝加哥期貨交易所(CME)等國際機構合作，規劃相關系列課程及研討會 • 爭取政府基金海外投資委託，培植本土投信海外投資能力 • 協助國際資產管理機構台灣子公司爭取代操集團投資於亞 • 太區之資金

  5. 執行方案 – 發展利基型商品 • 減少產品發展限制 • 縮短投信基金發行審核時間 • 爭取開放多幣別計價基金 • 研議投資人得轉申購同一投信公司之境內、外基金 • 鼓勵會員參與國際會議以提昇國際視野 • 亞大基金年會 • 國際性或各國之資產管理年會 • 2011世界基金年會 • 鼓勵會員發展各家利基商品，建立獨立品牌

  6. 執行方案 –減少法令限縮、爭取發展空間 • 取消陸股投資限制 • 爭取QFII、QDII申請門檻降低 • 爭取取消陸股投資限制，讓業者得以發行100％的A股基金 • 推動與大陸簽訂「代客境外理財業務監管合作諒解備忘錄」 • 取消共同基金與全權委託投資部門之限制 • 進一步推動投資四大流程之簡化 • 全面檢視現行投信投顧法 • 因應市場實務之不足及缺失，提供建議法案

  7. 執行方案 –減少法令限縮、爭取發展空間 • 持續推動勞退新制自選機制 • 舉辦退休金投資與風險管理研討會 • 製作相關說帖向外推廣 • 舉辦國外技術交流參訪團 配合兩岸每年例行性互訪時間，舉辦兩岸基金業務合作交 流研討會 • 與各國簽訂MOU走上國際舞台 協助主管機關儘速和其他國家簽訂有關基金監理MOU

  8. 強化公會職能與社會服務

  9. 執行方案 – 強化公會職能，提昇自律精神 • 落實獨立理監事制度之運作 • 推動獨立理監事有效運作方式，強化公會機能 • 理監事年輕、專業化 • 進行公會委員會趨向「功能性」之改造活動 • 全面檢討業務推廣活動自律機制規範 • 其他自律規範之修訂 • 投信公司應定期向績效差手續費高之基金進行檢討 • 向董事會報告券商遴選作業及證券商適當性檢討

  10. 執行方案 – 加強投資人宣導，提昇產業形象 • 舉辦投資人宣導說明會 除延續舊有北中南(五場)說明會外，今年更將號召會員一同 舉辦校園理財巡迴說明會 • 進行投信產業形象廣告，重編共同基金手冊 為讓更多人認識共同基金產業，將於全國性廣播電台進行 投信形象宣導 • 進行投顧產業形象廣告 拍攝宣導影片於公益頻道、非凡電視台、會員投顧解盤節目播出；並於警廣與大眾廣播電台進行投顧形象宣導 • 向下紮根，舉辦理財夏令營 有鑒於『 2010年基金博覽會』受到投資大眾熱烈回應，為使理財教育向下扎根，將於暑假規畫理財夏令營，以活潑生動方式導入兒童正確理財觀

  11. 願景 台灣走出去 躍上國際舞台 世界走進來

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