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1. 研究方法 — 導論. 中央大學 . 資訊管理系 范錚強 mailto: ckfarn@mgt.ncu.edu.tw 2014.02 Rev. 一些相關名詞混淆. 很多人在翻譯的時候,沒有用大腦,胡亂翻譯 我 不接受 這些錯誤翻譯 例如: Hypothesis 應該是 「假說」 假設是 Assumption 例如: Empirical Research 應該是「實徵性研究」 「實證」是 Confirmatory, 或驗證 「因為有人這樣翻 … 」的藉口都是搪塞之詞. 某產業兩個龍頭的財務表現. 存貨周轉反映了公司的供應鍊管理能力.
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1 研究方法—導論 中央大學.資訊管理系 范錚強 mailto: ckfarn@mgt.ncu.edu.tw 2014.02 Rev.
一些相關名詞混淆 • 很多人在翻譯的時候,沒有用大腦,胡亂翻譯 • 我不接受這些錯誤翻譯 • 例如:Hypothesis 應該是 「假說」 • 假設是 Assumption • 例如:Empirical Research 應該是「實徵性研究」 • 「實證」是 Confirmatory, 或驗證 • 「因為有人這樣翻…」的藉口都是搪塞之詞 中央資管:范錚強
某產業兩個龍頭的財務表現 存貨周轉反映了公司的供應鍊管理能力 中央資管:范錚強
你觀察到什麼? • 暫時不考慮樣本數 • 在同一年,存貨周轉越快的公司,獲利率越差 • 兩個公司跨年度,存貨周轉都改善;但改善的同時,獲利率都降低 • 你能推導什麼? • SCM 能力越好的企業,獲利率越差 什麼話? 中央資管:范錚強
科學探索的目的 • 解釋現象 • 預測現象 • 操縱現象 • 企業研究,不過是科學研究的一個特例 中央資管:范錚強
商管學域 • 真實問題的解決 • 理論? • 社會心理 • 社會 • 組織 • 經濟 • …… 中央資管:范錚強
商管研究 • 學門發展的動力 • 發現、整理 What • 說明問題的發生和解決 How • 解釋企業經營的問題 Why • 瞭解 What, How, Why 目的 • 預測、操縱 • 應用社會科學 • 實務與學術的平衡和取捨 中央資管:范錚強
現代科學的發展 • 早期的科學 • 缺乏延續性 • 現代科學的轉捩:16/17世紀 • 哥白尼 Nicolaus Copernicus • 加利略 Galilei Galileo • 克卜勒 Johannes Kepler • 牛頓 Sir Isaac Newton • 天文觀察、自然觀察 • 追求真理、通常都會提出違反當時權威的學說 中央資管:范錚強
商管學域的研究典範 • 理論推演、數學邏輯典範 • 數學證明 • 邏輯推導 • 工程典範(Engineering paradigm) • 新設計,新觀念應用 • 雛形建造 • 社會科學典範(Social Science paradigm) • 實徵性研究 中央資管:范錚強
一些理論典範研究的問題 • 只是理論學域:尋找有趣的新理論 • 但和實務問題有什麼相關啊? • 應用學域:提出理論解決方案 • 你的問題如何對應到實務問題? • Modeling 的問題 • 你的解決方案的管理實務意涵為何? 中央資管:范錚強
一些工程典範研究的問題 • 只討論系統架構 • 從未能真實建置系統,如何驗證真的和實務問題有關? • 只建置雛形 • 系統真的會 work! • 什麼叫 “work?” • 真的解決了問題嗎?有突破嗎? • 命題:所提出的新作法影響績效…. 中央資管:范錚強
一些社會科學典範研究的問題 • 結果不必做我也知道了! • 你有什麼新的發現? • 論文不過是說說故事而已! • 質性研究需要有好的執行細節來支持 • 結果沒有代表性! • 有關係嗎?沒有關係嗎? • 結果有什麼實務應用價值? 中央資管:范錚強
問題出在那裡? 有容 • 浮萍式的研究 • 缺乏實務的照映 • 『大學』:格物致知 • 「格」物的途徑 • 儒家、理學家:自我檢討、理論辯證 • 動手實驗 • 王陽明格竹 • 結論:竹有四德 正直 向上 有節 中央資管:范錚強
Elegance vs. Relevance: 研究的兩難 • Theoretical elegance 理論面的優雅 • Originality 原創性 • Interesting 有趣:讓人家眼睛發亮 • Q: 你的研究題目「有趣」在哪裡? • Practical relevance 實務面的相關 • Significance 能解決「問題」 • Q: 你的研究題目「重要」在哪裡? • 需要有某個程度的平衡 中央資管:范錚強
現代科學的發展 2 • 哥白尼 • 地動說(觀察天象) • 克卜勒 • 行星運動、橢圓形軌跡(觀察天象) • 伽利略 • 發現木星的衛星(用望遠鏡觀察天象) • 證明物體掉落的速度與重量無關(比薩斜塔) • 牛頓 • 地球重力(蘋果的故事) • 門德烈夫 • 元素週期表(眾多前人的點石成金實驗成果彙總) • 達爾文 • 演化論 (2009年劍橋大學紀念「物種原始」發表 150年) 好的研究從未脫離真實世界 中央資管:范錚強
實務和理論的兩難 • 應用科學,取其中庸 • 可以有一些簡化來推理,但需能反映現實 • 線性規劃沒有實務價值嗎? • Smith的經濟理論真的沒有實務價值嗎? • Williamson的交易成本理論,從何而來?沒有實務價值嗎? • 當然,這些都很難做到… 中央資管:范錚強
現代科學的發展 3 • 觀察 • 探索真相 • 尋找規律、法則 (law) • 觀察結果的構念化 • 提出理論,試圖解釋規律 • 理論的推演 • 驗證理論 • 具體證據的蒐集和檢驗 中央資管:范錚強
研究的發展--螺旋模式 規律 Law 理論 Theory 觀察 解釋 Spiral up 現象 推導 驗証 結論 假說 Hypothesis 目的:解釋,預測,控制 中央資管:范錚強
歸納法 Inductive和演繹法 Deductive 推理 歸納、 演繹 理論 規則 假說 觀察 歸納 驗證 中央資管:范錚強
實徵性Empirical 研究分類 • 依研究階段 • 探索性:exploratory • hypothesis building (達爾文) • 驗證性:confirmatory • hypothesis testing • 依實徵資料蒐集方法分類 • 質性研究 Qualitative Research • 個案研究,田野調查,參與觀察,歷史探索,行動研究 • 定量研究(數量化研究)Quantitative Research • 問卷調查,實驗室實驗,實地實驗,內容分析 中央資管:范錚強
構念層次 X Y 推論:因果關係 抽象化 構念化 抽象化 構念化 x y 因果、共變關係 測量 誤差 誤差 測量 探索:構念的形成 中央資管:范錚強 實質層次
構念層次 因果關係:實徵支持 X Y 學說:因果關係 操作化 操作化 x y 因果、共變關係 測量 誤差 誤差 實質層次 操弄、測量 理論驗證 中央資管:范錚強
驗證型的實徵性研究 • 很多都是 Variance research • 試圖瞭解某個依變數 Y(因變數)的變異 • 驗證某些理論 • 建立理論 • 收集自變數 X 和依變數Y • 利用統計方法來建立 X 和 Y 之間的關連性 中央資管:范錚強
效度 Validity • Statistical Conclusion Validity • Internal Validity • Construct Validity • Face, Content, Nomological, Discriminate, … • External Validity • Generalizability 中央資管:范錚強
數字能證明? • 數字只能「支持」某些看法 • 就算有很高的 Power,不一定資料就能反映真實世界 中央資管:范錚強
一個真實的案例 • 多年前,一位大學講師攻讀某校博士班 • 非常的積極 • 經常投稿到各個期刊 • 我經常審到他的東西(風格看就知道) • 做問卷,得到回覆 • 統計分析,找到關連 • 但是,這些關連都沒有真實世界的觀照 • 問題是,文章的 “Real World Implications”何在? • 這才是重點所在!! 中央資管:范錚強
構念的衡量和操作化 • 信度 • 構念效度 中央資管:范錚強
信度 • Composite reliability高,衡量就沒問題? • Cronbach’s alpha 高,衡量就沒問題? • a 的意義:內部一致性 • 經常被採用來提高效度的方法 • 原始有五題 • 跑統計分析,找出哪一題「異數」剔除 中央資管:范錚強
信度的基本假設 • 一個在邏輯層次很清楚的 homogeneous構念 • 各個測量項目,都大致反映了構念狀況 • 但是,無法直接衡量 • 採用可測量的方式來量 • 例如:對軟體抄襲的態度 • 但是,萬一構念有不同的向度? 中央資管:范錚強
人的智商 • 語言能力 • 邏輯能力 • 空間能力 • … 內部一致性的意義? 中央資管:范錚強
組合式的構念 Formative • 社會支持 • 家族 • 親友 • 師長、上司、同僚 • 構念的「程度」是被組成的 • 之間可能有截然不同的水準 • 採用「加法」 中央資管:范錚強
構念衡量 y1 • Reflective 反映式 • y1= a1 + b1x + e1 • y2 = a2 + b2x + e2 • yi = ai + bix + ei • Formative 組合式 • y= a + b1x1 + b2x2 + bixi + e x y2 yi x1 y x2 xi 中央資管:范錚強
滿意度 Satisfaction 人機互動 品質 對網站 滿意度 資訊 品質 你如何操作?用 surrogate? 中央資管:范錚強
Perceived and Real • 「品質」用問的還是「品質」嗎? • 已經是「感受品質」了 • 滿意度的一部份 • 不小心就會造成「套套邏輯」 Tautology 感受人機 互動品質 對網站 滿意度 感受資訊 品質 中央資管:范錚強
Descriptive or Normative • 實然觀 • Descriptive • 企業應是否採取了 A 來降低風險 • 應然觀 • Prescriptive/Normative • 企業應該採取 A 以降低風險 中央資管:范錚強
為什麼都和理論不一樣? • 實然模式,是各個企業自己主觀的決定 • 需要經過競爭、淘汰才會知道各種決定的存活力 • 應然模式,只有在最後穩定的狀況才會以實然的型態產生 • 應然模式還經常包含價值判斷 • 如果你的研究課題是應然觀的模型,請問實然情境對你的貢獻何在? 中央資管:范錚強
Competing Theories • 就算是操作問題都解決了 • 信度 • 構念效度 • 統計結論效度也建立了 • 你能因此主張你的因果關係嗎? • Internal Validity • External Validity 中央資管:范錚強
窮人身體比較差? 中央資管:范錚強
華碩、技嘉案 • 供應鍊管理能力越好,獲利能力越低? • 還是有其他的說法? • 產品力高的企業,會因為聚焦在R&D以維持產品力,會比較忽略其他功能 • 隨著競爭環境越來越惡劣,企業被迫提升其供應鍊管理能力 什麼說法比較好? 中央資管:范錚強
回到真實世界 實務的觀照 中央資管:范錚強
實務意義 • 有發展的學域,必然是有實務意義的 • 物理 • 醫學 • 經濟 • 若捨棄實務,走入死胡同 • 1980年代的 Management Science • 離開應用的問題領域:魚離開水 中央資管:范錚強
問題環境的改變 • 影響商管競爭環境的因素 • Technological innovations • Globalizations • 影響商管的科技 • 交通運輸搬運 • 1970年代科技發展達到顛峰 • 商管應用造成全球化的現像 • 資訊通信 • 尚未看到發展的飽和 time 中央資管:范錚強
我們的研究標的 • Moving target • Moving faster than ever • ’70s: 說明現像 • What happened? • How did it happen? • 目前主流: 解釋現像 • Why did it happen? • What will happen? 中央資管:范錚強
理論? • 資管現像並非在真空中發生 • 與其他領域產生交集 • 借用其他領域的理論, 例如: • 電子交易,是商業交易的一個型態 • 交易成本理論如何解釋電子商務? • 電子商務中的相互信任和承諾 • 一般社會心理學如何討論信任和承諾? 參考學域 中央資管:范錚強
但是,理論是否適用? • 如何檢驗? • 理論背景的瞭解 • 實務的瞭解 中央資管:范錚強
以TAM為例 • TAM • 觀察IT的應用 • 使用 Fishbein 的 TRA 來解釋現像 • 發現一些IT特點 • 有些地方無變異 • 有些地方特別重要 • 修改理論,成為TAM模型 • 很多後續研究,直接套用,忽略實務環境 中央資管:范錚強
陷阱:讀書不求甚解(以TAM為例) • Aijen and Fishbein: TRA • Theory of Reasoned Actions 慎思行動理論 • Beliefattituteintentionbehavior • Davis: TAM • Technological Acceptance Model 技術接受模型 • (易用性+有用性)intentionbehavior • 簡化TRA, 將態度特殊化 • 背景:在企業中,員工接受科技的原因 • Aijen and Fishbein: TPB • Theory of Planned Behavior 規劃性行為理論 • TRA加上:主觀的行為準則、行為控制 中央資管:范錚強
其他人研究的一些感想──例 • WAP的採用研究 • 試圖瞭解WAP的使用與否 • 使用TAM • 有用性、易用性態度意向行為 • 問卷調查 • 手機使用者 • 解釋力:<3% • 期刊 editor 要求說明解釋力 用TAM來分析,你買什麼車? 中央資管:范錚強
Ferrari Enzo!! Ferrari Enzo 中央資管:范錚強
問題 • 在企業中 • 大家都沒有工具availability的差別 • 基本上,經由企業政策、績效評估的影響,大致上亦無主觀規範的差異 • 在特例中,沒有變異的變數可予以省略 • 在企業外、一般社會的決策 • availability的差別太大了 • WAP :是否有手機?手機是否有WAP功能?增加手機服務需要多少錢?… • 網路報稅:是否有電腦?網路?是否會使用? • 主觀規範的差異 • 行為規範的期望差距 中央資管:范錚強