SEMINARIO SOBRE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL, LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS

1. SEMINARIO SOBRE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL, LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Ministerio Público / SEDRONAR Argentina Medidas cautelares con fines de decomiso Prof. Guillermo Jorge Universidad de San Andrés - Argentina

2. Medidas cautelares “sobre bienes” • Flexibilidad: Temporarias, renovables, modificables, sustituibles, • Para evitar frustrar la ejecución de la decisión definitiva • Ex parte • Sobre los bienes que satisfarán las consecuencias patrimoniales del delito

3. Las consecuencias patrimoniales del delito Indemnización de la víctima Obligación civil Costas Obligación civil De instrumentos Decomiso De objetos peligrosos Del producto del delito Multa Pena proporcional al reproche

4. Naturaleza del decomiso del producto o ganancias • Sujeto al sistema de garantías de juicio penal • Carga de la prueba corresponde a la acusación • Aplicado por tribunal de justicia únicamente • Derecho a recurrir. • Principio de personalidad. • No podrá decomisar frente a casos de fuga CARÁCTER PUNITIVO ? • Carga de la prueba más favorable al estado. • Aplicado por una autoridad diferente a un tribunal • Independiente de la responsabilidad penal. • En ausencia del imputado en juicio • Procede contra herederos CARÁCTER PREVENTIVO?

5. El decomiso del producto no es una pena • El monto del decomiso está asociado al grado de reproche? T.E.D.H. Welsch / Phillips 2. Puede ser sustituido por una pena privativa de la libertad? 3. Abarca el producto neto o también el producto bruto? 1. La finalidad es eliminar un desequilibrio patrimonial producido por el hecho punible Alemania 2. Tal desequilibrio no pertenece a la culpabilidad, ni al peligro, ni a la reparación. 3. Por ello el decomiso de las ganancias tiene la finalidad preventiva de desterrar la idea de que la comisión de delitos es redituable. 1. En delitos de corrupción, el decomiso cumple una función reparatoria del daño social Argentina Alsogaray 2. Resulta importante otorgarle un sentido de restauración de la justicia y restablecimiento del equilibrio perdido destinado a recuperar para la comunidad los activos obtenidos o utilizados en la comisión de delitos socialmente dañosos

6. ¿Sobre qué bienes? Indemnización de la víctima De origen lícito o ilícito De origen lícito o ilícito Multa Producto directo Decomiso del producto del delito Producto indirecto Producto secundario ¿Otros bienes del autor?

7. Decomiso de valor sustitutivo Imposición al autor o partícipe de la obligación de pagar al Estado una suma de dinero equivalente al valor de los bienes sujetos a comiso especial. Opera sobre bienes que no están conectados de ningún modo con el delito en cuestión, sin importar si han sido adquiridos lícitamente o no No requiere rastrear los activos obtenidos mediante la comisión del delito, sino únicamente determinar su valor Procede contra cualquier activo disponible perteneciente al autor o partícipe en cuestión Desventaja: posible insolvencia del autor o partícipe o de la transferencia a personas jurídicas en sistemas que no prevén su responsabilidad penal

8. Bienes en podes de terceros Argentina protege la propiedad de quien la adquiere o recibe de buena fe Excepciones BENEFICIO OBTENIDO POR • PERSONA JURÍDICA • Si el autor la representó TERCERO A TÍTULO GRATUITO

9. Venta anticipada de bienes cautelados CPPN, 520: Con respecto a la… conservación…administración… variaciones del embargo. regirán las disposiciones del Código Procesal Civil y Comercial de la Nación CPCCN, 205: Si hubiere peligro de pérdida o desvalorización de los bienes afectados o si su conservación fuere gravosa o difícil, a pedido de parte previo traslado a la otra… el Juez podrá ordenar la venta en la forma más conveniente…

10. ¿Quién puede requerirlas? Con fines indemnizatorios Decomiso(s) MPF Actor civil MPF? LOPM, 27 Quedan excluidas de las funciones del Ministerio Público: 1. la representación del Estado y/o del Fisco en Juicio LOPM, 76 Deróganse… los artículos 516 y 517 del CPPN en cuanto disponen la intervención del Ministerio Público en la ejecución de condenas pecuniarias Convenio MPF/PGN (Res. PGN 61/2010)

11. ¿Desde cuando? Indemnización, multa y costas Decomiso(s) CP, 23: El juez podrá adoptar desde el inicio de las actuaciones judiciales las medidas cautelares destinadas a …a evitar que se consolide su provecho o a obstaculizar la impunidad de sus partícipes. CPP, 528: Al dictar el auto de procesamiento, el juez ordenará el embargo de bienes del imputado o, en su caso, del civilmente demandado, en cantidad suficiente para garantizar la pena pecuniaria, la indemnización civil y las costas.

12. Incautación de bienes en el exterior UNCAC, 54.2 PAIS REQUIRENTE PAIS REQUERIDO Tradición anglosajona Tradición continental DICTA SU PROPIA ORDEN EJECUTA LA ORDEN DEL PAÍS VÍCTIMA

13. Asistencia Jurídica Reciproca Doble incriminación Descripción precisa del hecho Descripción precisa de los bienes Solicitud de asistencia judicial para el embargo de bienes Relación con el hecho Localización Relación con el país requerido cuando no han sido localizados Estado del proceso penal Riesgo de disipación Posibilidad legal de decomiso Derechos del titular (imputado o terceros )

14. Incautación originada en ROS • Incautación Judicial (Argentina ) UIF UIFLAV • Incautación administrativa (Francia) UIF • Incautación automática (Suiza)

15. La investigación posterior Monitoreo de cuentas incautadas Correspondencia interna del banco Información entre subsidiarias de la misma institución Información entre subsidiarias de la misma institución Investigación por lavado en el país requerido

16. SEMINARIO SOBRE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL, LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Ministerio Público / SEDRONAR Argentina MUCHAS GRACIAS! Prof. Guillermo Jorge Departamento de Derecho Universidad de San Andrés gjorge@udesa.edu.ar