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Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

Manuel Acevedo Guadiana Máximo N ava G arcía José Luis Mejía Luna Noviembre de 2012. Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero. Facultades de supervisión de la CNBV In-situ.

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Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

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  1. Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía Luna Noviembre de 2012 Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

  2. Facultades de supervisión de la CNBVIn-situ OBJETIVO.- Verificar el cumplimiento del marco normativo, con la finalidad de minimizar los riesgos de LD/FT a que se encuentran expuestos los nuevos sujetos obligados. Se efectúan con base en el programa anual de visitas aprobado por el presidente de la CNBV. Ordinarias Visitas Se practican para examinar y corregir situaciones especiales operativas. Especiales Investigación Se efectúan para aclarar una situación específica.

  3. Facultades de supervisión de la CNBVNuevas metodologías de supervisión in-situ Enfoque de verificación de cumplimiento normativo Enfoque basado en riesgo Reorientar las visitas de inspección Planeación basada en elementos cualitativos y cuantitativos Aspectos de mayor vulnerabilidad desde el punto de vista de PLD/FT Programas de visitas mejor sustentados

  4. Facultades de supervisión de la CNBV Extra-situ OBJETIVO.- Revisar, verificar, comprobar y evaluar la información financiera y no financiera de los nuevos sujetos obligados, así como sus operaciones, funcionamiento, sistemas de control y en general, todo lo que pueda afectar el régimen PLD/FT, a fin de que se ajusten a las disposiciones en la materia. Cumplimiento Normativo Análisis Seguimiento

  5. Principales Obligaciones Manuales en materia de PLD/FT ¿Dónde? Objeto.Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT. ¿Cómo? ¿Cuándo? ¿Qué? ¿Por qué? • No existe un formato, pues el mismo deberá adecuarse al tipo de clientes u operaciones que realice. • Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

  6. Principales Obligaciones Reportes, estructuras internas y capacitación • Relevantes: $5,000 USD • Inusuales • Internas preocupantes Reportes • Comité de Comunicación y Control • Oficial de Cumplimiento Estructuras Internas • Impartición de cursos una vez al año • Constancias a funcionarios y empleados Capacitación y Difusión

  7. Principales Obligaciones Obtención de la cuenta SITI/PLD En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:

  8. Principales Obligaciones Línea del tiempo • Presentación de: • Integración del Comité de Comunicación y Control • Designación de Oficial de Cumplimiento • Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control • Manual de Políticas Internas   2-ene-13 al 22-ene-13 Registro 1-ene-13 al 1°-mar-13 18-sep-12 18-oct-12 al 31-oct-12 18-ene-13 al 31-ene-13 Integrantes de comité y cambios de miembros Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento Informe de auditoría Reportes de operaciones relevantes

  9. Sector: Centro Cambiario (69) 21 de mayo de 2012 Usuario: CCA892098701 Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987) CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Inicio Notificaciones Fundamento Legal Manual Video Tutorial Envío de Reportes Operaciones Relevantes Datos Actuales Operaciones Inusuales Titulo o Nombre Apellido Paterno Apellido Materno Profesión Internas Preocupantes LIC. JOSE ARTURO MENDOZA DE LA CRUZ Montos Totales RFC CURP Teléfono Correo Electrónico Transfer. Internacionales MEDA670505JA8 MEDA670505HDFMF (81)771234567 a.mendoza@ccpaci.com Operaciones > 500 dll . Fecha de Nombram . Cargo Tipo de Funciones Captura de Reportes 2012/01/10 DIRECTOR GENERAL JUÍDICO OFICIAL DE CUMP. Oficial de Cumplimiento Reportar Cambio Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisión Accionaria Envío de Documentos Manual de Reporte de Auditoría Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Futuro portal Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales Internas Preocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Operaciones > 500 dll. Envío de Información Diversa Oficial de Cumplimiento Comité Comunicación y Control Personas o Grupo que Ejercen el Control Transmisión Accionaria Manual Políticas y Procedimientos Informe de Auditoría Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes

  10. Futuro portal

  11. Difusión

  12. Difusión

  13. Difusión

  14. Difusión

  15. ¿Preguntas? PÁGINA DE INTERNET: http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/PrevenciondeLavadodeDinero.aspx

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