cumplimiento y supervisi n en materia de pld ft para centros cambiarios y transmisores de dinero n.
Download
Skip this Video
Loading SlideShow in 5 Seconds..
Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero PowerPoint Presentation
Download Presentation
Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

Loading in 2 Seconds...

play fullscreen
1 / 15

Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero - PowerPoint PPT Presentation


  • 158 Views
  • Uploaded on

Manuel Acevedo Guadiana Máximo N ava G arcía José Luis Mejía Luna Noviembre de 2012. Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero. Facultades de supervisión de la CNBV In-situ.

loader
I am the owner, or an agent authorized to act on behalf of the owner, of the copyrighted work described.
capcha
Download Presentation

PowerPoint Slideshow about 'Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero' - whitney-duran


An Image/Link below is provided (as is) to download presentation

Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author.While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server.


- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - E N D - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Presentation Transcript
cumplimiento y supervisi n en materia de pld ft para centros cambiarios y transmisores de dinero

Manuel Acevedo Guadiana

Máximo Nava García

José Luis Mejía Luna

Noviembre de 2012

Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

facultades de supervisi n de la cnbv in situ
Facultades de supervisión de la CNBVIn-situ

OBJETIVO.- Verificar el cumplimiento del marco normativo, con la finalidad de minimizar los riesgos de LD/FT a que se encuentran expuestos los nuevos sujetos obligados.

Se efectúan con base en el programa anual de visitas aprobado por el presidente de la CNBV.

Ordinarias

Visitas

Se practican para examinar y corregir situaciones especiales operativas.

Especiales

Investigación

Se efectúan para aclarar una situación específica.

slide3

Facultades de supervisión de la CNBVNuevas metodologías de supervisión in-situ

Enfoque de verificación de cumplimiento normativo

Enfoque basado en riesgo

Reorientar las visitas de inspección

Planeación basada en elementos cualitativos y cuantitativos

Aspectos de mayor vulnerabilidad desde el punto de vista de PLD/FT

Programas de visitas mejor sustentados

slide4

Facultades de supervisión de la CNBV

Extra-situ

OBJETIVO.- Revisar, verificar, comprobar y evaluar la información financiera y no financiera de los nuevos sujetos obligados, así como sus operaciones, funcionamiento, sistemas de control y en general, todo lo que pueda afectar el régimen PLD/FT, a fin de que se ajusten a las disposiciones en la materia.

Cumplimiento Normativo

Análisis

Seguimiento

slide5

Principales Obligaciones

Manuales en materia de PLD/FT

¿Dónde?

Objeto.Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT.

¿Cómo?

¿Cuándo?

¿Qué?

¿Por qué?

  • No existe un formato, pues el mismo deberá adecuarse al tipo de clientes u operaciones que realice.
  • Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
slide6

Principales Obligaciones

Reportes, estructuras internas y capacitación

  • Relevantes: $5,000 USD
  • Inusuales
  • Internas preocupantes

Reportes

  • Comité de Comunicación y Control
  • Oficial de Cumplimiento

Estructuras Internas

  • Impartición de cursos una vez al año
  • Constancias a funcionarios y empleados

Capacitación y Difusión

slide7

Principales Obligaciones

Obtención de la cuenta SITI/PLD

En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento.

Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:

slide8

Principales Obligaciones

Línea del tiempo

  • Presentación de:
  • Integración del Comité de Comunicación y Control
  • Designación de Oficial de Cumplimiento
  • Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
  • Manual de Políticas Internas  

2-ene-13 al 22-ene-13

Registro

1-ene-13 al 1°-mar-13

18-sep-12

18-oct-12 al 31-oct-12

18-ene-13 al 31-ene-13

Integrantes de comité y cambios de miembros

Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento

Informe de auditoría

Reportes de operaciones relevantes

slide9

Sector: Centro Cambiario (69)

21 de mayo de 2012

Usuario: CCA892098701

Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)

CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Inicio

Notificaciones

Fundamento Legal

Manual

Video Tutorial

Envío de Reportes

Operaciones Relevantes

Datos Actuales

Operaciones Inusuales

Titulo o

Nombre

Apellido Paterno

Apellido Materno

Profesión

Internas Preocupantes

LIC.

JOSE ARTURO

MENDOZA

DE LA CRUZ

Montos Totales

RFC

CURP

Teléfono

Correo Electrónico

Transfer. Internacionales

MEDA670505JA8

MEDA670505HDFMF

(81)771234567

a.mendoza@ccpaci.com

Operaciones > 500

dll

.

Fecha de

Nombram

.

Cargo

Tipo de Funciones

Captura de Reportes

2012/01/10

DIRECTOR GENERAL JUÍDICO

OFICIAL DE CUMP.

Oficial de Cumplimiento

Reportar Cambio

Com. de Com. y Control

Per. que Ejercen el C

Transmisión Accionaria

Envío de Documentos

Manual de

Reporte de Auditoría

Acuses de Reportes

Soporte

Manuales y Tutoriales

Incidentes

Futuro portal

Inicio

Notificaciones

Envío de Reportes

Operaciones Relevantes

Operaciones Inusuales

Internas Preocupantes

Montos Totales

Transfer. Internacionales

Operaciones > 500 dll.

Envío de Información Diversa

Oficial de Cumplimiento

Comité Comunicación y Control

Personas o Grupo que Ejercen el Control

Transmisión Accionaria

Manual Políticas y Procedimientos

Informe de Auditoría

Acuses de Reportes

Soporte

Manuales y Tutoriales

Incidentes

slide15

¿Preguntas?

PÁGINA DE INTERNET:

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/PrevenciondeLavadodeDinero.aspx