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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO

UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO. Funciones, estructura y resultados. Javier Cruz Tamburrino Director UAF. Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013. QUÉ HACE LA UAF. Marco regulatorio. LEY 19.913 : 36 sectores económicos supervisados.

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Presentation Transcript

  1. UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Funciones, estructura y resultados Javier Cruz Tamburrino Director UAF Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013

  2. QUÉ HACE LA UAF Marco regulatorio • LEY 19.913: • 36 sectores económicos supervisados. • Obligaciones legales de los regulados: • Envío Reporte ROE • Envío Reporte ROS • Cumplir normativa UAF ROL LEGAL • Prevenir e impedir el uso del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica para la comisión de los delitos descritos en la Ley N°19.913. Base Sistema Nacional anti LA/FT

  3. QUÉ HACE LA UAF Marco regulatorio Uso de información privilegiada Malversación de caudales públicos Terrorismo Tráfico de influencias Tráfico de armas Delitos bancarios Narcotráfico Tráfico de personas Corrupción Algunos delitos base, Ley 19.913: LAVADO DE ACTIVOS Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente.

  4. PRESUPUESTO y DOTACIÓN DOTACIÓN DE LA UAF M$ 2.387.019 Año 2013 25,7% Total funcionarios 43 Fiscalizadores 6 Analistas operativos 6 Analistas estratégicos 2 Abogados 3 61,5% 12,8% Bienes y servicios Personal Activos no financieros

  5. ORGANIGRAMA de la UAF

  6. CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT PREVENCIÓN PERSECUCIÓN SANCIÓN • UAF • MINISTERIO PÚBLICO • 36 SECTORES ECONÓMICOS REGULADOS • TRIBUNALES DE JUSTICIA • Otros ORGANISMOS • PÚBLICOS SUPERVISORES • POLICÍAS DETECCIÓN DE INDICIOS DE LA/FT INVESTIGACIÓN DE DELITOS LA/FT CONDENAS

  7. CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS EN REGULACIÓN • 143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012. • Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT. de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años. • 4.645 personas naturales y jurídicas integradas al sistema preventivo (31.12.2012). MISIÓN DE LA UAF • Regula a 36 sectores económicos. • Fiscaliza el cumplimiento normativo anti LA/FT. • Aplica sanciones administrativas. • Realiza procesos de inteligencia financiera. • Difunde información EN FISCALIZACIÓN • Incremento de más de 350 veces en el número de fiscalizaciones en terreno, 2009/2012. • Uso de matriz de riesgo. EN FACULTADES SANCIONADORAS • Más de 1.000 procesos sancionatorios administrativos iniciados entre 2009/2012. • Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados en 2012.

  8. CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA Sistema preventivo Inteligencia Operacional Inteligencia Estratégica Fuentes de información Base de datos UAF Entidad SUPERVISADA Indicios de LA/FT Supervisión del sistema preventivo

  9. CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA • 4.543 Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos y procesados, entre 2009 y 2012. • 120% de alza en N° de ROS enviados al Ministerio Públicos, en 2012. • Aumento de 23% en las consultas respondidas a la Fiscalía. • Maduración del sistema de inteligencia financiera. 331 N° ROS enviados a la Fiscalía 150 139 117 2009 2010 2011 2012 120% de alza

  10. CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS 13convenios con UIF’s de países OCDE. 3convenios de segunda generación en la región, con Perú, Colombia y Bolivia. 35 Convenios internacionales vigentes 16 Convenios con instituciones públicas chilenas Contraloría General de la República; Ministerio Público; Ministerios de Hacienda e Interior; Superintendencias de Pensiones y de Casinos de Juegos; Aduanas, Tesorería General, entre otros.

  11. PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓN Normativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP) • Iniciativa inédita, emitida en forma conjunta por la UAF y las Superintendencias de Bancos e Instituciones Financieras; de Valores y Seguros; y de Pensiones. • Más de 3.000 cargos públicos nacionales identificados. • Cumplimiento adelantado del nuevo estándar GAFI. OBLIGACIÓN DE LOS REGULADOS • DDC reforzada • Registrar todas las operaciones que involucren a PEP. • Informar a la UAF si se detecta una operación sospechosa.

  12. ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo • IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF con la asesoría del FMI y el BID . 20 INSTITUCIONES PÚBLICAS • CONVOCA a los sectores público y privado • FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita • Fiscalía de Chile • Poder Judicial • Contraloría Gral. • Ministerios del Interior, Hacienda, RR.EE. • Superintendencias • Banco Central • SII, Aduanas, UAF • Carabineros y PDI, entre otros • OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención, • detección, persecución y sanción: • Diagnóstico conjunto • Propuestas de mitigación • Modificaciones legales y/regulatorias • Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas • Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados

  13. Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013

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