2011 科技创新与社会发展高层论坛 中共中央党校， 2011.8

1. 2011科技创新与社会发展高层论坛 中共中央党校，2011.8 论企业原始技术创新 夏保华 东南大学哲学与科学系 xiabaohua111@sina.com

2. 论企业原始技术创新 • 一、企业原始技术创新概念：提出与意义 • 二、企业原始技术创新的本质内涵与特征 • 三、企业原始技术创新的“创新家-企业组织”主体结构 • 四、企业原始技术创新的创新场域和方向 • 五、促进我国企业原始技术创新的对策建议

3. 一、企业原始技术创新概念：提出与意义 • 1.当代企业作为原始技术创新主体的典型案例 • 两家典型企业。 • 1）美国西特斯公司与PCR创新 • 美国西特斯公司是世界上第一个靠重组DNA技术起家的公司，在20世纪80年代，西特斯公司的科研人员穆利斯（Kary Mullis）等人构思并发明了一种能沿着单链DNA的某些特定位点起始和终止聚合酶活性的方法，即PCR（“聚合酶链式反应”）技术。1993年，穆利斯以发明PCR而获得诺贝尔化学奖。这也是新兴生物技术公司完成的第一个获得诺贝尔奖的科研项目。 • 2）英国科艺百代公司（EMI)与CT机创新 • 英国科艺百代公司（EMI）是电视和高传真唱机技术的先驱，20世纪六七十年代之前，主要制造唱片、唱机、电视和收音机。它的科研人员郝菲德（Godfrey Hounsfield）在1968-1975年间，开发成功X射线断层扫描仪（CT扫描仪）。1979年，郝菲德因发明CT扫描仪获得诺贝尔生理学奖。

4. 一、企业原始技术创新概念：提出与意义 • 2.“企业原始技术创新”概念提出的实践意义 • 1）对我国企业技术创新实践的意义 • “企业原始技术创新”概念，向我国企业界指明了技术创新努力发展的方向。 • 国际上流行的企业层面的技术创新概念，如埃博拉西等（W. Abernathy and K. Clark）提出四种创新概念：结构性创新、空缺创造式创新、渐进性创新和根本性创新，主要是针对发达国家企业提出的面对市场竞争的创新操作性概念。虽然这些概念也能适用于我国，但不能充分体现出我国企业技术创新特点。作为后发国家的企业，技术追赶与跨越是我国企业技术创新的实践境遇。比较而言，“企业原始技术创新”概念，是针对我国企业所处的技术追赶与跨越的特定境遇而提出的创新战略性概念，它能给予我国企业技术创新以明确的发展指向。

5. 2.“企业原始技术创新”概念提出的实践意义 • 2）对我国科技发展的意义 • “企业原始技术创新"概念的提出，有益于我国加强企业原始技术创新工作，依托企业原始技术创新，产学研相结合与良性互动，推动我国科技整体实力提高。作为发展中国家，企业和科研院所之间存在着“创新位差现象”，难以在科技前沿实现真正的良性互动，而企业原始技术创新能提供一个高水平的创新空间，实现产学研在高水平创新空间中聚合，有力促进社会科技整体实力的提高。 • 另外，“企业原始技术创新”概念的提出，为我国突破诺贝尔自然科学奖提供了另一种思路。诺贝尔自然科学奖不仅授予原始科学创新成果，而且也授予原始技术创新成果；获得诺贝尔自然科学奖的单位不仅有大学和独立的社会科研机构，而且还有企业。依托企业原始技术创新，我国企业也可能率先获得诺贝尔自然科学奖。从促进我国国民经济社会发展的角度看，这样的诺贝尔自然科学奖可能更值得我们期待。

6. 二、企业原始技术创新的本质内涵与特征 • 企业原始技术创新是指以企业为主导从事的原始技术创新活动。 • 这里的“以企业为主导”是指，企业在原始技术创新活动中是“具有创新需求和创新能力并借助于一定的中介变革创新客体的能动的活动者”，企业是原始技术创新的投资主体、决策主体和受益主体，企业是原始技术创新的研究开发主体、生产主体、销售主体和管理主体。“以企业为主导”并不意味着在原始技术创新过程中没有别的社会组织，如大学研究机构和独立的科研院所等的参与。事实上，企业的原始技术创新行为只可能存在于由它建构的，并从属于它的创新共同体之中。

7. 二、企业原始技术创新的本质内涵与特征 • 这里的“原始技术创新”是指能够形成新的创新浪潮的基础性、根本性的源头技术创新。 • 诺贝尔自然科学奖中的技术创新成果是原始技术创新的代表性成果。据统计，1901年至2010年，在诺贝尔自然科学奖中，约有29.5%的获奖人是由于原始技术创新而获奖。例如，马可尼(G.Marconi)、布劳恩(F.Braun)开发了无线电通信、拉比（I.Rabi）发明了著名的核磁共振法、郝菲德发明了Ｘ射线断层扫描技术等等。 • 从时间序列上看，在20世纪前40年，因原始技术创新而获奖的人数呈缓慢上升的态势。随后有升有降,但总的趋势是在上升。50年代（21人次），80年代（22人次）是历史上的两个波峰时期。尤其值得注意的是，在近10年，数据（29人次）又攀历史最高峰，这说明近十年是诺贝尔自然科学奖历史上原始技术创新成果最丰富的时期。

8. 二、企业原始技术创新的本质内涵与特征 • 企业原始技术创新具有以下的几个特征： • 第一、技术的基础性、根本性。 • 第二、应用的广泛性。 • 第三、新的周期性与创新的持续性。

9. 三、企业原始技术创新的“创新家-企业组织”主体结构三、企业原始技术创新的“创新家-企业组织”主体结构 • 细致分析可以发现，企业原始技术创新的主体还不只是“企业”，从一百多年诺贝尔自然科学奖中的原始技术创新成果来看，对研究与开发有浓厚兴趣的企业与创新家共同促进了原始技术创新活动。两者不是代替关系，而是谁也离不开谁的共生关系，在每一项成功的原始技术创新中，我们都能发现创新家个体和企业组织这两股力量在共同发挥作用。所以我们把原始技术创新的主体概括为“创新家-企业组织”，以示区别于熊彼特模型I和模型II

10. 作为原始技术创新主体的创新家 • 在原始技术创新中，优秀的创新家始终是研发成功与失败以及整个创新成功与失败的决定性因素，这为大量的历史事实所证明。如穆利斯对于PCR技术创新，郝菲德对于CT技术创新，肖克利（W.Shockley）、巴丁（J.Bardeen）和布拉顿（W.Brattain）对于晶体管技术创新都是不可或缺的。 • 原始技术创新要求创新家具备高度的科学原创力；具有独特的精神气质。

11. 作为原始技术创新主体的企业组织 • 企业在原始技术创新活动中的主导作用主要体现在工业实验室这一核心部门的设置上，并且通过这一机构，雇佣杰出的科学技术专家，保持一定强度的研发投入，给予实验室研发一定的自由，把企业的商业活动和技术开发活动紧密结合起来，取得长远的竞争优势。作为原始技术创新主体的企业组织具有鲜明的特点。

12. 是否考虑应用 否 是 纯基础研究 （玻尔） 应用引起的基础研究 （巴斯德） 是否追求基本认识 是 纯应用研究 （爱迪生） 否 图1 科学研究的象限模型[4] 四、企业原始技术创新的创新场域和方向 • Ｄ.司托克斯提出了科学研究的二维象限模型，既寻求拓展认识边界又考虑应用目标的是应用引起的基础研究，他称之为巴斯德象限；只追求基本认识，不考虑应用的是纯基础研究，称为玻尔象限；只追求实际应用而不考虑拓展基本认识的是纯应用研究，称为爱迪生象限。

13. 四、企业原始技术创新的创新场域和方向 • 企业原始技术创新主要位于巴斯德象限中，是属于应用引起的基础研究，即在企业原始技术创新过程中，既出原创性技术成果，又出原创性科学成果；往往既扩展科学认识的边界，又开拓新的技术轨道。企业原始技术创新由于具有应用指向而区别于纯基础研究，又由于具有扩展科学认识边界的能力而区别于纯应用研究。

14. 四、企业原始技术创新的创新场域和方向 • 企业原始技术创新是一项长期性、战略性行动，坚持正确的符合技术和社会历史逻辑的发展方向尤为重要。展望未来，人文化、生态化、科学化和民主化应是企业原始技术创新的必然选择。

15. 五、促进我国企业原始技术创新的对策建议 • 1在全社会确立企业原始技术创新的战略价值思想 • 企业原始技术创新无论是在企业技术创新竞争中，还是在国家总体科技发展中，都具有极其重要的战略价值。企业原始技术创新将开辟一种新的产业技术发展、演化曲线，它为发展中国家、地区、企业的技术发展和实现技术跨越提供了一种新的发展思路。当“后发优势”逐渐丧失时，发展中国家有必要、也有可能利用企业原始技术创新，主动开展“破坏性创新”，来实现国家、地区、企业的技术跨越、从而实现经济跨越。 • 我国企业在经历长期的模仿创新之后，一些优秀企业应该确立原始技术创新的战略价值思想，适时开展原始技术创新活动，抢占未来技术创新竞争的战略制高点。相应的，我国政府也应该确立企业原始技术创新的战略价值思想，把促进企业原始技术创新工作视为建设创新型国家的一项基础性、战略性的工作。

16. 五、促进我国企业原始技术创新的对策建议 • 2建立健全企业原始技术创新机制 • （1）建立“由应用引起的基础研究”的机制 • （2）建立以企业为中心的社会性的技术集成机制 • （3）健全企业原始技术创新的人才机制 • （4）建立企业原始技术创新的组织机制

17. 五、促进我国企业原始技术创新的对策建议 • 3研究和制定推进我国企业原始技术创新的专项科技计划 • 鉴于企业原始技术创新的重要价值，我国政府应研究和制定推进我国企业原始技术创新的国家创新政策，适时实施推进我国企业原始技术创新的专项科技计划。

18. 谢谢大家！