1 / 10

Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen

Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen. GSK Stockmann & Kollegen Dr. Christian Waigel Karl-Scharnagl-Ring 8, 80539 München E-Mail: waigel@gsk.de. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

jatin
Download Presentation

Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript


  1. Präsentation der RechtsanwälteGSK Stockmann & Kollegen GSK Stockmann & KollegenDr. Christian WaigelKarl-Scharnagl-Ring 8, 80539 MünchenE-Mail: waigel@gsk.de

  2. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen • Vermögensverwalter hat in der Regel nicht die Lizenz für das Depotgeschäft • Beschränkte Lizenz auf Anlageberatung, Anlage-/Abschlussvermittlung und Vermögensverwaltung • Eigenständige Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht • Eigenständige Anwendung der MiFID • Gesteigerter Anlegerschutz für den Endkunden

  3. Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen • Depotbank ist unabhängige Stelle zur Lagerung der Assets • Vorbild Investmentfonds • Zulassung zu folgenden Bankgeschäften: Depotgeschäft, Girogeschäft, Finanzkommissionsgeschäft • Eigenständige Anwendung des Depotgesetzes, Kreditwesengesetzes und Wertpapierhandelsgesetzes

  4. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Gegenseitige Kontrolle durch • Einzelwertpapierabrechnung und Jahresdepotauszug der Depotbank • Reporting des Vermögensverwalters • Gegenseitige Abstimmung bei Unregelmäßigkeiten wie Fehlerorders, unterschiedliche Kursverwendung, Beschwerdemanagement

  5. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Interessenkonfliktmanagement • Jedes Institut hat seine Interessenkonflikte • Separat zu ermitteln • dem Kunden offen zu legen • Kunde ersieht aus den Conflictof Interest-Policies die Interessenlage

  6. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Transparente Darstellung von Zuwendungen, Kick-backs und Provisionen • Eigenständige Provisionsoffenlegungspflicht für Depotbank und Vermögensverwalter • Eigenständiger Informationsanspruch gegenüber Vermögensverwalter und Depotbank über tatsächliche Zahlungshöhe

  7. Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute • Unabhängiges Pricing • Dienstleistung Vermögensverwaltung und Wertpapierabrechnung werden transparent getrennt • Keine Quersubventionierung durch Verrechnungspreise (z. B. niedrigere Vermögensverwaltungsgebühr aber höhere Transaktionskosten)

  8. Unabhängigkeit der Vermögensverwaltungsleistung • Vermögensverwaltung ist von Konzernvorgaben unabhängig • Unabhängiges Research • freie Produktwahl • Best in Class-Ansatz • freies Produktuniversum • Keine direkten oder indirekten Konzernvorgaben oder Konzernverrechnungen • Keine konzerninterne Vertriebssteuerung

More Related