Регистраторы, кастодианы, SWIFT Пути взаимодействия

1. Регистраторы, кастодианы, SWIFT Пути взаимодействия Минск 2010

2. Существующая практика организации электронного документооборота регистраторы стандарты ПАРТАД стандарты ISO15022 ? сеть Интернет сеть SWIFT кастодианы 2

3. Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022? регистраторы кастодианы Наличие дополнительных расходов, как для технической реализации, так и при использовании, в частности SWIFT; Существуют трудности при передаче через SWIFT сообщений с текстом в кириллице – транслитерация не во всех случаях помогает; Форматы ПАРТАД являются внутрироссийскими стандартами; В ISO 15022 нет всех необходимых для работы документов. 3

4. Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022! регистраторы кастодианы 12 летний опыт использования SWIFT; ДКК входит в десятку крупнейших пользователей SWIFT в России, а по количеству сообщений по операциям с ценными бумагами - в тройку; более 50 клиентов используют в работе с ДКК SWIFT; более 4000 сообщений SWIFT в день. 5 летний опыт использования стандартов ПАРТАД; с 30 регистраторами используются стандарты ПАРТАД по 1300 реестрам; использование всех утвержденных ПАРТАД стандартов; более 1000 сообщений в день. 4

5. Комфортная перерегистрация –путь взаимодействия транзакционные операции 1. Направление SWIFT сообщения регистратор кастодиан 3. Направление сообщения в стандарте ПАРТАД 2. Конвертация SWIFT сообщения вожидаемый регистратором формат кастодиан регистратор 4. Направление сообщения в формате ПАРТАД 6. Направление SWIFT сообщения 7. Передача сообщения регистратора 5. Конвертация форматов ПАРТАД в SWIFT-сообщение Участники могут использовать любую форму передачи информации

6. Реализованная технологияпри составлении списков владельцев составление списков лиц регистратор кастодиан 3. Направление сообщения кастодиану 1. Направление запроса в формате ПАРТАД 2. Конвертация сообщения в формат ДККдля ПО «Сбор Реестра» регистратор кастодиан 5. Передача сообщения в закрытом от ДКК виде 6. Обработка сообщения 4. Формирование списка в ожидаемом регистратором формате ПАРТАД с помощью ПО «Сбор реестра» 6

7. Схема присоединения ЭДО Эмитенты Управляющие компании Сторонние пользователи Участники торгов регистратор кастодиан Присоединение Регистратора и Кастодиана к ЭДО РТС; Использование регистратором любого из утвержденных ПАРТАД форматов; Необходимость подписания одного договора с ДКК: - Кастодианом о порядке предоставления ДКК услуг; - Регистратором «О порядке обмена документами между Регистратором и представителем зарегистрированного лица – ДКК». !

8. Цель развития «Комфортной перерегистрации» Снижение трудозатрат на реализацию электронного документооборота между Регистраторами и зарегистрированными в реестре лицами (кастодианами); Использование участником электронного документооборота удобных ей в работе форматов; Снижение, как транзакционных издержек, так и трудозатрат при составлении списков владельцев; Создание условий более комфортного взаимодействия участников рынка с реестродержателями.

9. Контакты Берневега Сергей начальник отдела по взаимодействию с регистраторами Российская Федерация, 115162, Москва, ул. Шаболовка, 31, стр. Б Телефон: +7 (495) 956-09-99 (доб. 183)Факс: +7 (495) 232-68-04E-mail: Sergey.Bernevega@dcc.ru Web-сервер: www.dcc.ru