973 计划组织管理及任务书填报要点说明 2012.9.6

973计划组织管理及 任务书填报要点说明 2012.9.6

973计划的定位 • 973计划的组织与管理 • 973计划任务书填报说明 • 任务书填报时间安排

九十年代中后期，一批科学家以及政府主要领导同志看到，中国经济和社会发展到一定阶段将面临新的问题，需要针对中国将来面临的经济社会发展瓶颈问题，从规律性的认识入手，通过基础研究为未来中国经济社会发展提供动力和储备，走出具有中国特色的科技道路。九十年代中后期，一批科学家以及政府主要领导同志看到，中国经济和社会发展到一定阶段将面临新的问题，需要针对中国将来面临的经济社会发展瓶颈问题，从规律性的认识入手，通过基础研究为未来中国经济社会发展提供动力和储备，走出具有中国特色的科技道路。 1997年3月2日，李鹏等党和国家领导人出席全国政协八届五次会议的科技和科协组联席会议，提出制定国家重点基础研究发展规划。一、973计划的定位 1、背景介绍

1997年6月4日，国家科技领导小组第三次会议提出“基础研究的部署，按照‘大集中，小自由’的原则，对于自由探索的研究工作主要靠国家自然科学基金支持；面向国家经济和社会发展重大问题的科学研究主要通过规划、计划的实施去推动”。决定由原国家科委组织制定国家重点基础研究发展规划。由此，973计划正式启动。 2006年，按照中长期规划纲要的部署，启动实施四个国家重大科学研究计划：蛋白质、生殖与发育、纳米、量子调控 2010年，启动干细胞研究和全球变化研究重大科学研究计划

973计划是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划。 2、定位

3、主要任务和目标 973计划的主要任务是解决我国经济建设、社会发展、国家安全和科技发展中的重大科学问题，在世界科学发展的主流方向上取得一批具有重大影响的原始性创新成果，为国民经济和社会可持续发展提供科学基础，为未来高新技术的形成提供源头创新，提升我国基础研究自主创新能力。

973计划的主要任务是面向国民经济和社会发展重大需求，形成未来经济和社会发展的科学基础和技术支撑。973计划的主要任务是面向国民经济和社会发展重大需求，形成未来经济和社会发展的科学基础和技术支撑。它既要立足科学前沿的基础研究，更要和国家需求有机结合，973计划始终坚持把国家的重大需求和基础研究结合起来，作为能否立项的基本依据。摘自周光召在973计划十周年纪念大会上的讲话

我们重视科学家个人兴趣所选择的课题，同时更不能忽视国家和社会的需求提出的研究课题。尤其对中国这样的发展中大国，在相对落后、国际竞争力还不强的情况下，面临人口、资源、环境等多方面的问题，需要鼓励科学家从国家深层发展需要出发，为了提高国家的生存能力和竞争能力选择课题。我们重视科学家个人兴趣所选择的课题，同时更不能忽视国家和社会的需求提出的研究课题。尤其对中国这样的发展中大国，在相对落后、国际竞争力还不强的情况下，面临人口、资源、环境等多方面的问题，需要鼓励科学家从国家深层发展需要出发，为了提高国家的生存能力和竞争能力选择课题。摘自周光召在973计划十周年纪念大会上的讲话

4、重点支持范围 主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。 9个重要领域：农业科学、能源科学、信息科学、资源环境科学、健康科学、材料科学、制造与工程科学、综合交叉科学、重大科学前沿 6个重大科学研究计划：纳米研究、蛋白质研究、量子调控研究、发育与生殖研究、全球变化研究、干细胞研究

5、基本情况 1998-2011年，973计划9个领域共实施772项（已结题382项），重大科学计划318项（已结题82项），财政投入212亿元。

年度分布情况 九个领域重大科学研究计划说明：按项目启动实施的年份统计

经费年度投入情况（亿元）

6、实施成效 万钢部长对973计划十年来的实施成效进行了概括：一、促进基础研究与国家战略需求的结合，解决经济社会发展中的关键科学问题　　二、推动基础研究快速发展，显著提升我国科学研究水平　　三、凝聚众多国内外优秀人才，形成我国基础研究骨干团队　　四、坚持管理创新，探索面向国家目标的基础研究计划管理模式

刘延东国务委员指出，973计划是国家重大战略目标导向的基础研究计划，强调“今后要加大对有长远价值项目的支持力度，对基础研究进行超前部署，对重大科学研究计划强化支持，对重点研究基地给予持续稳定支持”。刘延东国务委员指出，973计划是国家重大战略目标导向的基础研究计划，强调“今后要加大对有长远价值项目的支持力度，对基础研究进行超前部署，对重大科学研究计划强化支持，对重点研究基地给予持续稳定支持”。要造就优秀人才，凝聚更多优秀人才投身基础研究。要突出支撑引领，提炼关键科学问题和瓶颈问题，力争重大课题重点突破，促进基础研究与经济社会发展紧密结合。

二、973计划的组织与管理

1、管理原则 973计划将更加聚焦国家重大战略需求、更加强化科学目标导向、更加注重优秀团队建设。按照“竞争、公开、择优、问责”的原则组织实施。　　（一）坚持自主创新，鼓励学科交叉，实现重点突破。　　（二）坚持政府决策与专家咨询相结合，坚持“择需、择重、择优”和“公开、公平、公正”。　　（三）坚持项目、基地、人才相结合，注重支持国家重点研究基地及优秀研究团队，把创新人才培养作为重要目标。　　（四）坚持科学管理，完善各项制度，强化过程管理，对项目的执行情况及实施效果进行科学考评。

2、管理各方职责 科技部：（一）制定973计划发展规划；（二）制定实施细则及相关管理规定；（三）组建973计划专家顾问组、领域专家咨询组和重大科学研究计划专家组；（四）编制年度工作计划，发布申报指南；（五）建立备选项目库，负责项目申报受理、评审评估、立项、结题验收等工作；（六）负责计划实施过程中的调整、协调、监督等工作；（七）建立国家科技计划管理信息系统。

项目依托部门： 科技部委托项目承担单位的主管部门或地方科技主管部门等作为项目依托部门，协助进行项目组织实施的监督与管理。主要职责是：督促项目实施，协助处理项目执行过程中出现的问题，对项目研究计划、调整方案和结题等提出审查意见；承担其他需要组织协调的工作。

项目第一承担单位: 项目首席科学家所在单位为项目第一承担单位。主要职责是：负责项目经费管理，为项目组织实施提供条件保障，负责项目执行过程中形成的研究成果管理；协调处理项目执行过程中出现的问题；审查项目计划任务书、调整方案以及项目其他上报材料。

课题承担单位按照加强法人单位管理的要求，为课题组织实施提供服务和保障，规范管理，加强监督。课题承担单位按照加强法人单位管理的要求，为课题组织实施提供服务和保障，规范管理，加强监督。主要职责是：负责课题经费管理，加强对外拨经费的审查和监督，为课题组织实施提供条件保障；负责课题执行过程中形成的国有固定资产和研究成果的管理；协调处理课题执行过程中出现的问题；审查课题计划任务书、调整方案以及课题其他上报材料；接受科技部、财政部及专家组的指导、检查和验收等。课题承担单位:

专家顾问组： 973计划专家顾问组对973计划进行学术咨询，每届任期四年。主要职责：（一）开展战略研究，对973计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议；（二）提出973计划年度申报指南建议；（三）主持立项综合咨询，以及项目结题验收工作；（四）对973计划项目重大调整提出咨询意见和建议；（五）承担科技部委托的其他相关工作。

领域专家咨询组： 领域专家咨询组以项目专员形式参与973计划项目组织实施的过程管理，每届任期五年。主要职责：（一）跟踪了解项目执行情况，向科技部提出咨询意见和建议；（二）总结项目实施情况，向科技部提出年度咨询工作报告；（三）主持项目中期评估工作；（四）承担科技部委托的其他相关工作。项目应积极支持咨询组的工作，提供项目简报、年度总结报告等，并邀请咨询组责任专家参加项目的主要学术活动、年度总结会议等。

重大科学研究计划专家组： 对重大科学研究计划进行学术咨询，并以项目责任专家形式参与项目组织实施的过程管理，每届任期三年。（一）开展国家重大科学研究计划发展战略研究，对计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议；（二）负责提出国家重大科学研究计划年度申报指南建议，受科技部委托主持项目复评、项目中期评估和结题验收工作；（三）跟踪了解项目执行情况，对项目实施中存在的问题向科技部提出咨询意见和建议，并定期向科技部提出咨询工作报告；（四）承担科技部委托的其他相关工作。

专题专家组： 参与973计划专题的组织实施，每届任期三年。主要职责是：（一）开展战略研究，对专题进行顶层设计和学术咨询；（二）提出专题年度指南建议；（三）主持专题项目的复评、中期评估工作；（四）跟踪了解专题项目执行情况，对项目实施中存在的问题向科技部提出咨询意见和建议，提出年度咨询工作报告；（五）承担科技部委托的其他相关工作。

项目首席科学家： 项目首席科学家负责项目的具体实施。主要职责：（一）制定项目研究计划和实施方案；（二）组织研究队伍，聘任课题负责人；（三）把握学术方向和研究重点；（四）开展学术交流，推动科学数据共享；（五）提出项目实施过程中的重大调整方案；（六）组织项目年度总结、中期总结，验收课题；（七）接受科技部和财政部组织的检查，支持专家组的工作在项目实施过程中，涉及研究方向、研究计划、研究经费等方面的重大调整，应由项目专家组民主决策。

973计划项目好比相当大的作战任务，项目首席科学家要领导一个大的团队协同作战，……所以项目首席科学家是一个多种部队联合作战的指挥官。项目首席科学家要有战略考虑，要带领一支大的部队，选择打击的方向和突破口。 ……项目首席科学家不仅要领导研究团队通过基础研究加深对规律的认识，而且要能够让社会、政府和企业真正了解这些规律，能够运用这些规律产生的成果来形成生产力，或者形成国家计划或经济部门进行战略规划的咨询意见。周光召

项目秘书或项目办公室 项目应聘任专职或兼职秘书，必要时可成立项目办公室，协助首席科学家处理日常事务。

3、实施流程及有关要求 • 项目启动 • 召开项目实施启动会议 • 明确、落实研究任务 • 围绕项目的关键科学问题和总体目标，落实各课题研究内容。 • 明确项目内部管理制度 • 经费管理、内部学术交流机制、数据共享机制等

年度总结 项目首席科学家每年12月中旬前应对年度计划执行情况进行检查和总结，并按规定要求向科技部提交年度总结报告。提交：年度总结报告推荐2-3项重要进展年度执行情况统计数据表（网上常年开放）

成果标注 项目实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“国家重点基础研究发展计划资助”及项目（课题）编号。英文：National Key Basic Research Program of China 或973 Program 代表性成果必须是第一、二标注

重大事项报告制度 项目实施过程中，涉及项目研究目标、主要研究内容、课题设置、研究队伍、研究经费等重大事项调整或变更时，项目首席科学家和项目第一承担单位应按程序向科技部报告并提请审批后执行。

中期评估 实行滚动支持、动态调整的管理模式项目执行2年左右进行中期评估目的：进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。主要评估：工作状态、研究前景

工作状态：主要指研究任务的落实情况、承担单位支撑条件的落实情况、研究思路的创新性、研究队伍的开拓创新意识、学术交流情况、项目管理是否规范等。研究前景：主要指项目预期解决我国经济、社会、国家安全或科技自身发展重大需求的贡献和作用、研究工作的创新前景、取得重大突破的可能性等。中期评估要避免急功近利等浮躁现象，不要片面强调研究成果或论文数量。

分两个阶段： 1. 项目中期总结：项目首席科学家主持，对各课题前两年执行情况进行阶段性总结。 2. 项目中期评估：科技部负责，对项目的工作状态和研究前景进行评估。时间安排：7-9月进行编制项目（课题）计划任务调整方案编制项目后三年经费预算

结题验收 项目执行期满后，进行结题验收。两个阶段： 1. 课题验收：项目首席科学家主持 2. 项目验收：科技部负责时间安排：9-11月进行

课题验收： 验收依据：课题计划任务书、课题计划任务书调整方案、课题结题验收总结报告验收重点：课题计划任务完成情况、研究成果的水平及创新性、课题对项目总体目标的贡献、研究队伍创新能力、人才培养情况

项目验收： 验收依据：项目计划任务书、项目计划任务书调整方案、项目结题验收总结报告验收重点：项目研究计划完成情况、项目实施效果、研究成果的水平与创新性、项目首席科学家作用、研究队伍创新能力、优秀人才培养情况，以及项目组织管理情况。特别关注对重大科学问题的解决程度。项目执行期间，须至少完成一篇科普性文章。

4、几个重要文件 《国家重点基础研究发展计划管理办法》《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》 434文《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》《科学技术评价办法》《国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法》《国家科技计划管理暂行规定》《国家科技计划项目管理暂行办法》

1.必须依据通过最后评审的项目申请书和评审反馈意见编制任务书1.必须依据通过最后评审的项目申请书和评审反馈意见编制任务书不能任意扩展内容或进行大的调整根据评审专家意见进行调整不能降低项目的总体目标和有关指标项目研究内容、目标、课题设置、课题负责人及承担单位有调整的，要提交报告，说明理由三、任务书填报说明

2、项目计划任务书填报要求和注意事项 项目基本信息立项依据研究内容预期目标研究方案年度计划科学数据汇交计划研究队伍经费概算项目首席科学家签字项目第一承担单位签字盖章项目依托部门意见

项目基本信息 • 项目名称以科技部批复的名称为准； • 项目起止时间2013年1月-2017年8月。 • 依托部门、第一承担单位以科技部批复为准； • 专业填目前所从事研究的专业，按二级学科专业填写。 • 项目摘要应包括项目的立项依据、提出的关键科学问题、主要研究内容和目标、课题设置等。字数在1000字以内。

项目基本信息 • 项目专家组成员由7-9人组成，项目首席科学家和项目首席科学家助理应为项目专家组成员，其中不承担本项目研究任务的专家应不少于3人，来自同一单位的项目专家组成员不超过3人。 • 973计划顾问组和咨询组专家不能作为项目专家组成员。 • 重大科学研究计划专家组和专题专家组成员不能作为该计划和专题的项目专家组成员。 • 也不能作为项目的学术顾问等（包括申请书）。

立项依据 结合国内外研究现状和发展趋势，简述项目的目的、意义以及所面向的国家需求。研究内容根据项目的总体设想，提出拟解决的关键科学问题，要适当解释科学问题的内涵；分层次、有条理地具体列出项目的研究内容，应以项目为整体叙述，不能按课题分列。

预期目标 必须说明项目五年内将完成哪些研究任务、所要达到的指标、理论上在哪些方面可能取得何种程度的突破、对解决国家经济和社会发展面临的重大问题所作出的贡献以及相关成果。

研究方案 包括实现项目预期目标的总体思路和创新点、课题设置以及课题之间的相互关系。说明实现项目五年预期目标的总体研究思路和项目研究的技术路线及可行性。创新点。课题设置，分别填写每个课题的主要研究内容、目标、承担单位、课题负责人、课题参加人员及课题在整个项目经费中所占比例等。说明各课题间的相互关系，以及与项目总体目标和五年目标的关系。

特别注意： 课题研究内容和目标分别叙述。课题负责人必须保证其主要时间和精力用于本课题研究（>6个人月）；课题负责人为1人。 973计划9个领域每个项目所有参加人员总数不超过30人，承担单位不超过8个；重大科学研究计划每个项目所有参加人员总数不超过20人，承担单位不超过6个。课题经费比例：只说明经费比例，不需说明具体经费数。

年度计划 研究内容要具体说明当年需完成的研究任务。预期目标要说明所能解决的问题或所研究的重大科学问题的进展程度，应提出明确的考核指标。特别注意：以项目为单位做整体叙述，不按课题分列。叙述研究计划，而不是工作计划。科学数据汇交计划结合项目自身特点，提出科学数据汇交计划，包括数据汇交的内容和形式。

研究队伍 研究队伍总人数：即参加项目的所有人员数（不包括博士、硕士研究生。项目首席科学家简介包括项目首席科学家姓名、业务简历、主要研究工作及成果、学术水平和组织能力，500字以内。首席助理简介要求同项目首席科学家。不得自行设置首席助理。项目参加人员：按课题顺序列出。注意控制总人数，并且与课题设置中列出的人员一致。项目首席科学家、项目首席科学家助理、课题负责人必须是学术骨干，且工作时间6个月以上/年。承担单位：单位名称要规范。承担的主要任务要简述，但必须体现该单位在项目中的作用。不能仅填写课题编号和课题名称。

经费概算 根据项目所作的经费概算表填写。项目首席科学家签字项目首席科学家应在所有正式上报的项目计划任务书中亲笔签字。项目依托部门意见如有两个依托部门要分别签字盖章。

研究内容 预期目标研究方案与技术路线年度计划课题承担人员课题负责人签字课题承担单位盖章项目首席科学家意见 3、课题任务书填报要求和注意事项

973 计划组织管理及任务书填报要点说明 2012.9.6