香港交易及結算所有限公司 年終回顧簡報會 2001 年12月20日

1. 香港交易及結算所有限公司 年終回顧簡報會 2001年12月20日

2. 2001 年市場摘要 (截至12月14日) 集資額577 億港元 主板: 531 億港元 創業板: 46 億港元 首次公開招股集資額 238 億港元 主板: 205 億港元 創業板: 33 億港元 交易市場集資額 339 億港元 H股及紅籌股市場集資額244 億港元 新上市宗數 80 (主板: 30; 創業板: 50) 預計至年底數字: 89 (主板: 31; 創業板: 58)

3. 2001 工作成果 - 宣布可豁免發行人須同時分發兩種語言版本的年報及中期報告的新政策 - 區域性「交易所買賣基金」開始在香港交易 - 推出MSCI中國外資自由投資指數期貨合約 - 主板上市規則新規定生效：上市發行人除須以報章廣告形式刊發公告外，並須安排公告在香港交易所網頁登載 - 主辦ISSA(國際證券服務業聯會)在香港舉行的亞太區會議 - 宣布有關有形資產淨值為負數或微不足道的發行人的指引 - 與上海及深圳證券交易所簽訂有關發展中國證券市場資料庫的諒解備忘錄 - 與泰國證券交易所簽訂互換監管資訊諒解備忘錄 - 諮詢市場對衍生權證規則的意見 1月 5月 2月 3月 6月 4月 - 推出ORS(買賣盤傳遞系統)， AMS/3採用新的買賣盤類別和修訂交易參數 - 與證監會簽訂有關監管交易所參與者及市場監察的諒解備忘錄 - 在北京中關村舉辦創業板研討會 - 接受在聯交所作第一上市的主板發行人及上市申請人採用《國際會計準則》(IAS)，及接受在香港主板作第二上市的海外註冊公司及上市申請人採用美國的《公認會計原則》(GAAP) 編製財務報表 - 在上海舉行創業板研討會 - 香港交易所季刊《交易所》創刊

4. 2001年工作成果 - 股票期權交易過渡至HKATS電子交易系統 - 推出HKATS電子交易系統遙距交易計劃 (8月：GL Trade；11月：寰域) - 推出大手交易設施 - 推出國際股票期貨及期權 - 獲Asia Risk雜誌選為本年度最佳衍生產品交易所 - 推出三年期外匯基金債券期貨合約 - 與上海及深圳證券交易所聯合推出中國證券市場網頁 - 與盧森堡證券交易所簽訂互換監管資訊諒解備忘錄 - 獲證監會認可能夠為業界專業人士提供持續專業培訓 - 主辦期貨及期權世界會議 (FOW) - 在重慶的《重慶．香港周》期間舉行創業板研討會 8月 10月 11月 7月 9月 12月 - 統一股票期貨及期權合約細則，推出更多本地股票期權 - 與證監會發出修訂《創業板上市規則》的聯合通告 - 與四川省政府在成都合辦創業板研討會 - 諮詢市場對延長交易時段的意見 - 指數套戥及莊家交易豁免遵守賣空價規則生效 - 衍生權證新規則及市場莊家制生效 - 與吉隆坡證券交易所簽訂互換監管資訊諒解備忘錄 - 成為首家獲得企業管治評級的香港上市公司 - 宣布設立開市前時段及推出一籃子指數買賣盤交易機制

5. 展望市場發展 • 在現貨市場設立開市前時段及推出一籃子指數買賣盤交易機制 • 延長現貨及衍生產品市場交易時段 • 推出現貨市場遙距交易設施 • 檢討現行的買賣單位機制

6. 展望市場發展(續) • 諮詢市場對《上市規則》中有關企業管治條文的意見 • 全面檢討主板及創業板的《上市規則 》 • 檢討主板上市公司發布公告的安排 • 檢討除牌程序

7. 展望市場發展(續) • 評估實施第一階段衍生權證規則修訂的市場運作情況 • 檢討有關海外發行人之上市規則 • 進一步實行衍生產品市場遙距交易計劃 • 合併結算所

8. 展望市場基建 • 推出 AMS/3之市場莊家功能 • 按計劃提升HKATS電子交易系統的功能 • 推出 CCASS/3 和 DCASS • 推出電子呈交(e-Submission)系統 • 邁向無紙化證券市場

9. 展望產品與服務 • 推出更多國際及地區性指標的金融產品 • 推出「與股票掛票據」(ELN) • 推出「經紀後勤辦公室支援服務」(BESS) • 評估於現貨市場推出「第三者結算服務」

10. 展望中國及國際發展策略 • 與內地交易所進一步聯繫 • 進一步拓展業務網絡，繼續在內地進行推廣及教育活動 • 進一步尋求與其他交易所結盟

11. 多謝