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Alianza Empresarial para un Comercio Seguro Supply Chain Security. John Angulo Gestión Logística 20136 Bogotá Sept. 2010. Panorama Actual Amenaza de Terrorismo Mundial. Beslam , Russia 2004. New York City, USA 2001. Mumbai, India 2006. Madrid, Spain 2004.

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Alianza Empresarial

para un Comercio Seguro

Supply Chain Security

John Angulo

Gestión Logística

20136

Bogotá Sept. 2010

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Panorama Actual

Amenaza de Terrorismo Mundial

Beslam, Russia 2004

New York City, USA 2001

Mumbai, India 2006

Madrid, Spain 2004

Manila, Philippines 2003

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BASC - Business Alliance for Secure Commerce

Alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos internacionales.

Organización liderada por el sector empresarial cuya misión es facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística del comercio internacional.

Nuevo Entorno

del Comercio Internacional

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OBJETIVO

Promover el Comercio Internacional seguro

slide5

Principios BASC

Estándares bajo norma basada en principios generales de buena administración

Diseñadas para favorecer integración de la seguridad al sistema de administración, de calidad y otras iniciativas (C-TAPT, OMA, OMI)

Aplicables a todas las empresas de la cadena logística, grandes o pequeñas

Estándares probados e implementados por mas de 1800 compañías, 10 países y reconocidos internacionalmente.

Compromiso alta gerencia: política empresarial, divulgación, seguimiento y control.

slide6

MISIÓN

Facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística, en asociación con gobiernos, autoridades y empresas a nivel mundial

slide7

VISIÓN

Líderes reconocidos globalmente en la facilitación del comercio internacional mediante la administración de estándares de seguridad implementados por empresas, en coordinación con países, instituciones y organizaciones a nivel mundial.

slide8

Estándares de Seguridad

Estudio Legal: Constitución de la compañía, verificar antecedentes socios y alta gerencia.

Sistema de Gestión: Política de seguridad, procedimientos y acciones preventivas.

Administración y selección de personal: Procedimiento de selección y contratación claramente definido, establecer cargos críticos, antecedentes.

Sistema de seguridad: establecer un responsable de la seguridad, evaluación de riesgos de todo tipo, procedimiento y acciones de respuesta inmediata.

Logística: trazabilidad de las cargas, verificación de documentos de transporte, control pesos, registros del proceso, control proveedores

slide9

Estándares de Seguridad

Control de Materias primas, empaque, sellos: control material de empaque de exportación, precintos y sellos, almacenaje de la carga de exportación.

Control de documentos e información: Actualización de documentos, Procedimientos de archivo y manejo de información, Backups.

Selección de clientes y proveedores: Procedimiento para contratación, acuerdos comerciales, verificación de antecedentes y trayectoria.

Alianzas estratégicas de seguridad: acercamiento a autoridades y gremios

Reporte de operaciones y actividades sospechosas: Procedimiento de reporte de actividades sospechosas, compromiso de los empleados.

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Plan de Certificación C-TPAT para empresas BASC

Empresa BASC Certificada: identifica su importador CTPAT en EEUU e informa a Capitulo BASC Regional / Nacional.

BASC Nacional informa a CBP quien verifica información y estado de la empresa CTPAT.

CBP envía equipo de validación CTPAT para verificación de empresa BASC.

En caso que la compañía BASC cumpla con los requisitos CTPAT, comparte beneficios de la empresa importadora CTPAT.

slide12

Razones para considerar al BASC como plataforma de implementación del Marco Normativo

Objetivos comunes con la OMA

Experiencia de 10 años en procesos de certificación de la cadena logística

Exitoso proceso de certificación y validación:

Estándares y Normas BASC

Auditorias conjuntas WBO- Aduanas

Personal altamente calificado: 275 auditores externos y 1600 auditores internos

Estructura organizacional consolidada

Presencia en 19 países

Organización sin animo de lucro

Alianza exitosa: sector privado y administracion de aduanas

Intercambio de información entre aduanas y autoridades

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Cooperación OMA y Organización Mundial BASC

Objetivo: promover el establecimiento del Marco se Estándares de Seguridad de la OMA y contribuir  a la dignificación y seguridad del Comercio global.

La áreas principales de cooperación:

Seminarios y programas de entrenamiento

Proveer estándares y guías a los empresarios

Promover cooperación entre el sector privado y aduanas

slide14

Cooperación OMA y Organización Mundial BASC

La colaboración OMA y OMB incluyen las siguientes actividades:

OMB participara en el grupo Consultivo del Sector Privado

OMB promoverá la cooperación entre las empresas BASC y la aduana de cada país

OMB en conjunto con las aduanas nacionales y la OMA diseñaran un proceso de validación de las empresas para cumplir con el marco normativo

OMB colaborara con las aduanas en el proceso de validación de las empresas, cuando sea requerido.

OMB asistirá  a las empresas en la auto-evaluación de sus medidas de seguridad y mejores practicas

La OMA mantendrá al día a la OMB en lo referente a medidas de seguridad y mejores practicas

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Cambio de Imagen

Asociación Empresarial Anti contrabando

Enfoque

Antidrogas

Antiterrorismo

slide17

Cambio de Imagen

Alianza Empresarial para un Comercio Seguro

Nuevo Enfoque

Protección y seguridad

Integral

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Objetivos Específicos

Incentivar una cultura de seguridad y protección en el comercio internacional.

Establecer y administrar el sistema de gestión en control y seguridad de la cadena logística.

Trabajar en coordinación con los gobiernos y organizaciones.

Fomentar alianzas estratégicas.

Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos.

Fortalecer cooperación entre el sector privado y gobierno

slide19

Beneficios para las empresas

Mejora la competitividad e imagen de las empresas

Amplía las oportunidades de negocios en mercados internacionales

Reduce los riesgos asociados al comercio internacional

Disminuye pérdidas económicas por ineficiencia

Fomenta un ambiente de trabajo seguro

Mejora el control y la trazabilidad de su cadena logística.

slide20

Beneficios Aduanas

  • Sirve como herramienta de selectividad para desarrollar programas de administración de riesgos de aduanas.
  • Crea mayor conciencia de los negocios internacionales, de la seguridad de las empresas y de las políticas y procedimientos operativos.
  • Se mejoran los perfiles de riesgo identificando negocios considerados “riesgosos”, mejorando la seguridad sobre estos.
  • Maximiza los recursos de la aduana.
  • Asegura el flujo eficiente del comercio sin disminuir los controles.
  • Trabaja con las empresas para mejorar los procedimientos internos en función de un país especifico.
slide21

Beneficios Países

  • Evitar de manera más eficiente el fraude aduanero, contrabando, terrorismo, tráfico ilícito de estupefacientes y el desvío de productos químicos precursores de estupefacientes.
  • Facilitar el intercambio comercial entre las naciones de una manera ágil y segura.
slide22

BASC EN EL MUNDO

Estados Unidos

Honduras

Nicaragua

El Salvador

Guatemala

Jamaica

Costa Rica

Haití

República Dominicana

Panamá

Holanda

Colombia

Venezuela

Perú

Ecuador

Uruguay

Chile

Argentina

slide23

Requisitos

Conformidad

Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

Compromiso

de la Gerencia

BASC-009-PCG

Responsabilidad,

Autoridad

BASC-010-PRA

Necesidades

y expectativas

Satisfacción

Comunicación

Interna

BASC-012-PCI

Representante de

la Gerencia

BASC-011-RDG

Revisión por

la Gerencia

BASC-013-PRG

Procesos Operativos

PROCESOS OPERATIVOS PORTUARIOS

GESTION DE LOS RECURSOS

Logística de

Importación

BASC-014-PLI

Logística de

Almacenamiento

BASC-015-PLA

Recursos

Materiales

BASC-022-PPC

Recursos

Humanos

BASC-007-RSP

Logística de

Exportación

BASC-016-PLE

Procesos de Apoyo

Mantenimiento de

Maquinaria, Equipo

e Instalaciones

BASC-020-MPC

Gestión de Control y

Seguridad Integral

BASC-005-MMP

BASC-017-PIE

BASC-021-PSI

Control y

Seguridad

Documenta

BASC-004-CSD

BASC-006-MGD

Cumplimiento de

Normas Internacionales

BASC-001-CNI

BASC-002-CNB

BASC-003-CCP

Capacitación del

Personal Propio,

de clientes y usuarios

BASC-008-PCP

Instalación Software

Computadoras del Sistema

BASC-019-PIS

slide24

Acuerdos de Cooperación

Aduanas:

Estados Unidos

México

Francia

España

Italia

Colombia

Venezuela

Ecuador

Uruguay

Argentina

República Dominicana

Nicaragua

Costa Rica

Salvador

Panamá

Bolivia

Organismos:

Organización Mundial de Aduanas

Cámara de Comercio Internacional

Organización de los EstadosAmericanos (OEA / CICAD)

Asociación Latinoamericana de Logística

Cross BorderResearchInstitute

Cámaras Americanas de Comercio

slide26

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Concepto y clases de Riesgos:

El riesgo es definido de diferentes maneras, pero para la administración del

riesgo, todas apuntan a que es algo inherente a todas las actividades humanas.

La palabra riesgo se deriva del latín “risicare” que significa atreverse. La

International Organization for Standarization (ISO) define el riesgo como:

“Combinación de la probabilidad de un evento y su consecuencia siempre y

cuando exista posibilidad de pérdidas”. De acuerdo a lo anterior toda toma de

decisiones empresariales debe tener en cuenta los riesgos.

La norma técnica de Calidad 5254-2006, define el riesgo como “Oportunidad de

que suceda algo que tendrá impacto en los objetivos”.

slide27

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Riesgo reputacional: Es la posibilidad de pérdida en que incurre una entidad

por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la

institución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes,

disminución de ingresos o procesos judiciales.

Se entiende por factores de riesgo, las fuentes generadoras de eventos en las que se originan las pérdidas por riesgo operativo. Son factores de riesgo el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura y los

acontecimientos externos. Dichos factores se deben clasifican en:

- Internos: Los recursos humanos; los procesos; la tecnología; y la

infraestructura. Sobre estos factores, la organización tiene un control

directo.

slide28

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

El recurso humano, está representado por el conjunto de personas vinculadas directa o indirectamente con la ejecución de los procesos de la entidad. Se entiende por vinculación directa, aquella basada en un contrato de trabajo según los términos de la legislación vigente. La vinculación indirecta hace referencia a aquellas personas que tienen con la entidad una relación jurídica de prestación de servicios diferente a aquella que se origina en un contrato de trabajo.

Los procesos son el conjunto de interrelaciones de las actividades para la

transformación de elementos de entrada en productos o servicios, para

satisfacer una necesidad.

slide29

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

La tecnología es el conjunto de herramientas empleadas para soportar los

procesos de la entidad. Incluye el hardware, el software y las

telecomunicaciones.

La Infraestructura, es el conjunto de elementos de apoyo para el

funcionamiento de una organización. Entre otros se incluyen: Edificios,

espacios de trabajo, almacenamiento y transporte.

- Externos: son eventos asociados a la fuerza de la naturaleza u

ocasionados por terceros. Escapan en cuanto a su causa y origen al

control de la entidad.

Riesgo residual: Nivel resultante del riesgo después de aplicar los controles.

Es el riesgo que queda, una vez se han instrumentado los controles pertinentes

par su tratamiento. En todo caso exige un permanente monitoreo para

observar su evolución.

Riesgo inherente: Nivel de riesgo propio de la actividad, sin tener en cuenta el

efecto de los controles.

slide30

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Eventos de riesgo operativo:

Se define evento como incidente o situación que ocurre en un lugar particular

durante un intervalo de tiempo determinado. Los eventos de pérdida son

aquellos incidentes que generan pérdidas por riesgo operativo a las entidades.

Los eventos de riesgo operativo se clasifican en:

- Fraude interno: Actos que de forma intencionada buscan defraudar o

apropiarse indebidamente de activos de la entidad o incumplir normas o

leyes, en los que está implicado, al menos un empleado o administrador

de la entidad.

- Fraude Externo: Actos realizados por una persona externa a la entidad,

que buscan defraudar, apropiarse indebidamente de activos de las

misma o incumplir normas o leyes.

- Relaciones laborales: Actos que son incompatibles con la legislación

laboral, con los acuerdos internos de trabajo y en general, la legislación

vigente sobre la materia.

slide31

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Clientes: son las personas naturales o jurídicas con las que

mantenemos relaciones comerciales para la prestación del servicio

propio de nuestra actividad empresarial. Las Fallas negligentes o

involuntarias de las obligaciones frente a los clientes y que impiden

satisfacer una obligación profesional frente a éstos. Daños a activos físicos: Pérdidas derivadas de daños o perjuicios a

activos físicos de la entidad.

- Fallas tecnológicas: Pérdidas derivadas de incidentes por fallas

tecnológicas.

- Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas de

errores en la ejecución y administración de los procesos.

slide32

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Daños a activos físicos: Pérdidas derivadas de daños o perjuicios a

activos físicos de la entidad.

- Fallas tecnológicas: Pérdidas derivadas de incidentes por fallas

tecnológicas.

- Ejecución y administración de procesos: Pérdidas derivadas de

errores en la ejecución y administración de los procesos.

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Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

Análisis del riesgo: Este análisis debe permitir conocer la naturaleza y

nivel de los riesgos, a fin de establecer prioridades y opciones para el

tratamiento. El nivel de riesgo se determina relacionando el impacto y la

posibilidad de ocurrencia. En presencia de datos estadísticos insuficientes, el

análisis cualitativo es apropiado para realizar el análisis del riesgo, igualmente

para esta decisión, es importante tener en cuenta la disponibilidad de recursos

económicos y de información.

Desarrollada la etapa de identificación, se procede a estimar la posibilidad de

ocurrencia del riesgo inherente, frente a cada uno de los factores de riesgo, lo

mismo que el impacto en caso de materializarse mediante los riesgos

asociados.

slide34

Sistema para Administrar el Riesgo Operativo

SARO

ESTRATEGIAS DE CAPACITACION Y DIVULGACION DEL SARO

- En concordancia con las políticas relativas a impulsar y fortalecer la

cultura sobre la Administración del Riesgo Operativo, la dirección

administrativa y de personal, incluirá en el plan de interno de

Capacitación, la programación necesaria para capacitar al personal

sobre los eventos relacionados con la Administración del Riesgo

Operativo.

- También se debe capacitar en forma oportuna acerca de las

actualizaciones asociadas al SARO.

- Esta capacitación se evaluará anualmente con el fin de realizar los

ajustes necesarios, para que todos los funcionarios puedan entender y

aplicar el SARO, así como sus poner en práctica sus actualizaciones.

slide35

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

Superintendencia Financiera de Colombia, se compromete a dar cumplimiento a

las normas estipuladas para el control y prevención de lavado de activos,

adoptando políticas, procedimientos y mecanismos encaminados a la detección de

posibles situaciones que lleven a que la entidad en la realización de sus

operaciones pueda ser utilizada como instrumento para el ocultamiento, y manejo

de recursos o fondos de dinero provenientes de actividades ilícitas..

slide36

SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

Concepto de lavado de activos.

Es un conjunto de operaciones tendientes a ocultar, manejar, invertir o aprovechar

en cualquier forma, los dineros u otros bienes provenientes de actividades

delictivas, o para dar apariencia de legalidad a los mismos1. Se conoce también

como reciclaje de dinero sucio o blanqueo de capitales ilícitos. El lavado involucra

activos de origen ilícito, es decir, aquellos provenientes de cualquiera de los

delitos consagrados como tales por el Código Penal Colombiano

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

PROPÓSITOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS: El delito de lavado de

activos, sirve a cuatro (4) propósitos básicos: 1.- obtener respaldo con

documentos legales, 2.- dificultar la posibilidad de rastrear las transacciones

ilícitas, 3.- hacer ambiguo el origen y propiedad del dinero y 4.- mezclar dineros

ilegales con transacciones financieras legítimas.

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

Mecanismos de control. Para los efectos del numeral anterior, esas

instituciones deberán adoptar mecanismos y reglas de conductas que deberán

observar sus representantes legales, directores, administradores y funcionarios,

con los siguientes propósitos:

a. Conocer adecuadamente la actividad económica que desarrollan sus

clientes, su magnitud, las características básicas de las transacciones

en que se involucran corrientemente y, en particular la de quienes

efectúan cualquier tipo de depósitos a la vista, a término o de ahorro, o

entregan bienes en fiducia o encargo fiduciario; o los depositan en

cajillas de seguridad;

b. Establecer la frecuencia, volumen y características de las transacciones

financieras de sus usuarios;

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

c. Establecer que el volumen y movimientos de fondos de sus clientes

guarde relación con la actividad económica de los mismos;

d. –Modificado Ley 526 de 1999 art. 11– Reportar de forma inmediata y

suficiente a la U.I.A.F. cualquier información relevante sobre manejo de

fondos cuya cuantía o características no guarden relación con la

actividad económica de sus clientes, o sobre transacciones de sus

usuarios que por sus numero, por las cantidades transadas o por las

características particulares de las mismas, puedan conducir

razonablemente a sospechar que los mismos están usando a la Entidad

para transferir, manejar, aprovechar o invertir dineros o recursos

provenientes de actividades delictivas.

e. Los demás que señale el Gobierno Nacional.legítimas.

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

SEÑALES DE ALERTA.

En el presente manual las señales de alerta están dirigidas a abordar dos

aspectos fundamentales dentro del desarrollo de los productos del ICETEX, que a

saber son: • El Cliente Las Operaciones

El Cliente:

o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos o

ambiguos, que no correspondan con la información ingresada a travésde la página web del ICETEX.

o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos o que los documentos presentados para respaldar su patrimonio guarden inconsistencias con el mismo.

o Posibles clientes que omitan información relevante para el conocimiento

del mismo.

o Posibles clientes que se nieguen a suministrar información sobre las relaciones comerciales con otras entidades financieras.

o Posibles clientes que siendo personas jurídicas suministren documentos sin el lleno de los requisitos legales.

o Posibles clientes que estén incluidos en la lista internacional del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas.

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

CODIGO PENAL

El articulo 323 en el Capitulo Quinto del titulo X del Código Penal consagra:

Articulo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte,

transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o

inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión,

enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, delitos

contra el sistema financiero, la administración pública, o vinculados con el

producto de los delitos objeto de un concierto para delinquir, relacionada con el

tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les de a los

bienes provenientes de dichos actividades apariencia de legalidad o los legalice,

oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o

derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su

origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de seis a quince años y

multa de quinientos a cincuenta mil salarios mínimos legales mensuales vigentes12.

La misma pena se aplicará cuando las conductas descritas en el inciso anterior se

realicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada.

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SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS

S I P L A

El Cliente:

o Posibles clientes que presenten documentos falsos, inexactos o

ambiguos, que no correspondan con la información ingresada a través

de la página web del ICETEX.

o Posibles clientes que se nieguen a soportar el origen de sus ingresos o

que los documentos presentados para respaldar su patrimonio guarden

inconsistencias con el mismo.

o Posibles clientes que omitan información relevante para el conocimiento

del mismo.

o Posibles clientes que se nieguen a suministrar información sobre las

relaciones comerciales con otras entidades financieras.

Las Operaciones:

o Pago intempestivo del crédito en cartera castigada, sin que medie

alguna explicación razonable.

o Prepago de la obligación parcial o total en un lapso de tiempo

notoriamente inferior al plazo inicialmente acordado cuando fue

concedido el crédito y por un monto considerable.