社会科学研究方法 Research Methods for the Social Sciences

1. 社会科学研究方法Research Methods for the Social Sciences 胡隆基 华中科技大学公共管理学院 hulongji@126.com

2. 友情提示 • 上课不要迟到。 • 上课不能使用手机。 • 上课不要睡觉。 • 上课不要在下面私聊，如有疑问或者有什么有意思的话题，请举手。 • 所有的课件及阅读资料请到院网的网络课堂下载。

3. 课程参考书籍Course Materials 指定教材: • 风笑天：《社会学研究方法》（第二版），中国人民大学出版社，2007年 参考书籍 劳伦斯.纽曼，《社会研究方法》（第五版），中国人民大学出版社，2007年 • 艾尔.巴比著，邱泽奇译，《社会研究方法》（第十版），华夏出版社，2005年 • 李怀祖，《管理研究方法论》（第二版），西安交通大学出版社，2004年 • D.K.维索茨基，《社会研究方法读本》，北京大学出版社，2004年 • 柯惠新、黄京华、沈浩，《调查研究的统计分析法》，北京广播学院出版社，2002年。 • 张文彤，《SPSS11统计分析教程》，北京希望电子出版社，2002年

4. 参考期刊 • American sociological review • The American journal of sociology • Administration science quarterly • American political science review • Review of public administration • Political science quarterly • Journal of Public Administration Research and Theory • Academy of management journal (review)

5. 课程相关信息 • 讲解+自学+讨论 • 32学时：讲解14+讨论18 • 出勤（10%）+平时讨论（30%）+期末考试（60%）

6. 第一讲 绪论

7. 社会研究方法课程是做什么的？ • 不是纯粹的有关数据分析与处理方法。 • 不是有关论文写作规范课程。 • 而是有关将科学研究方法运用于社会研究中的各个不同环节的规范。例如：什么样的研究假设才是适当的？如何来判断一个变量的测量方法的适当性？以什么样的证据我们才能说证明了一个假设------

8. 课程目标 通过学习，学员要达到这样3个目标： • （1）掌握社会研究过程中所使用到的基本术语和基本技能； • （2）能够对他人的研究进行评估； • （3）能独立的完成小型研究项目的研究设计。

9. 课程内容 • 第2讲 科学研究及其基本术语 • 第3讲 文献综述、研究问题与研究假设 • 第4讲 研究设计 • 第5讲 概念化、操作化与测量理论概论 • 第6讲 抽样设计 • 第7讲 实验研究 • 第8讲 调查研究

10. 课程时间安排 • 9-9：第一、二、三讲 • 9-16：1、2、3讲阅读材料讨论 第四讲 研究设计 • 9-23：第四讲讨论第五讲 概念化、操作化与测量理论概论（1） • 9-30：第五讲 概念化、操作化与测量理论概论（2）第五讲 讨论 • 10-7：第五讲讨论 第六讲 抽样设计 • 10-14：第六讲讨论第七讲 实验研究 • 10-21：第七讲讨论第八讲 调查研究 • 10-28：第八讲讨论

11. 第二讲 科学研究及其基本术语

12. 讲解内容 • 一、科学与科学研究 ： • 1 什么是科学； • 2 科学研究环 • 3 科学研究的前提假设 • 二、科学研究基本术语：概念、变量、假设（假定）、规律（定律）、理论 • 其他自学的概念：因果关系、解释

13. 1 什么是科学 • 科学理论的特征： • 遵循自然界规律 • 根据自然界规律对自然界的现象进行解释 • 在经验世界里是可以被检验的 • 其结论是暂时的，不必是最终结论 • 是可证伪的 • 科学是做什么的？ • 科学是怎么做的： • Discover truth by finding facts and using logic • 通过发现事实和运用逻辑来揭示真理

14. 1 选择主题 7告知他人 2 聚焦研究问题 理论 6解释发现 3研究设计 5资料分析 4收集资料 2 科学研究环

15. 案例 梅奥的霍桑实验研究 • 梅奥的霍桑实验（Hawthorne Experiments）中有关非正式组织的研究。 George Elton Mayo，1880－1949

16. 目的是要证实在工人当中存在着一种非正式的组织，而且这种非正式的组织对工人的态度有着极其重要的影响目的是要证实在工人当中存在着一种非正式的组织，而且这种非正式的组织对工人的态度有着极其重要的影响 • 实验条件:(1)人员：14名男职工，其中9名绕线工，3名是焊接工，2名检验工；(2)计件工作制度。 • 实验结果：工人每天只完成了6000～6600个焊接点（标准每个工人应该完成7312个焊接点），且天天如此。为什么？

17. 解释1：可能是这些工人的智力或者动作协调性有问题。研究测试结果否定了这一解释。解释1：可能是这些工人的智力或者动作协调性有问题。研究测试结果否定了这一解释。 • 合理的解释： • 工人们自动限制产量的理由是，如果他们过分努力地工作，就可能造成群体内同伴的失业，或者公司会制定出更高的生产定额来。所以群体会迫使其中的个体进行一致限产。也就是工人会受到非正式组织的影响。

18. 不支持 通过实验或其他方式收集数据 数据支持假设么？ 提出假设 数据分析 支持 假设成为一种假说，进而为理论 让我们总结一下该研究的研究过程

19. 3 科学研究的基本前提 • 科学自身是建立在一系列假定（postulates, or assumptions)之上的，这些假定本身是不用证明或者不可证明的。 • 世界是存在的（The world exits) • 我们可以认识这个世界（We can know the world) • 我们是通过我们的感知来认识这个世界的（We know the world through our senses) • 现象是因果相关的（Phenomena are related causally）

20. 二、科学研究基本术语

21. 概念 • 变量 • 命题、规律（定律）与 理论

22. 1 概念 • 概念是对现象的抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。所以概念就是一个类名（class name），所代表的是该类事物的一种或数种共同属性 • 一般而言概念分为三类： • 物体概念，此类概念所指的是两种对象：东西（thing）和东西的属性。男人、小孩、学校；大、小、硬。 • 事件概念，两种对象：事件（event）和事件的属性。战争（激烈）、唱歌（优美） • 关系概念，是指的东西、事件及属性之间的关系。例如文化、习惯、家庭系统、社会化等 • 思考题：概念客观存在吗？

23. 2 变量的定义 • 2.1 变量的定义 变量是概念的一种，变量是指具有可测性的概念（measurable concept） ，其属性在质和量上的变化程度可以测量。 • 科学研究中所使用的概念往往是变量，所以任何科学研究都要使用变量语言，因为科学要有经验内涵也就是可观察性和可测量性，无法观察和测量的事物无法进入科学研究领域。

24. 2.2 变量的类型 • 从变量之间的相互影响关系 • 自变量、独立变量(independent variable)；预测变量（predictor） • 因变量、依变量（dependent variable）；标准变量（criterion variable ）/结果变量（outcome variable） • 调节变量（moderator ）：系统地改变一个预测变量（predictor）与一个标准变量（criterion variable）之间的关系形态（form）和/或强度（strength）的变量（Sharma等，1981）

25. X Y 常见型 Z 纯调节型 X Y Z 半调节型 X Y

26. 按照测量层次划分 • 定类变量 • 定序变量 • 刻度级变量 • 按照研究人员对其的可控程度 • 主动变量（active variable）：研究者可以主动操纵的变量。例如：教学方法、税率、工作压力、--- • 本征变量（attribute Variable）：不能主动操纵只能加以测量的变量。例如：性别、年龄、社会经济地位、家庭结构、教育程度--

27. 3 命题、定律与理论proposition、law and theory

28. 3.1命题的定义与类型 命题（proposition） 是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。命题的形式是一个非真即伪的陈述句。

29. 命题的类型： • 1）公理（axiom, postulation）。公理是一个假设，本身不需要直接检验。“人是自私的”，“人是理性的”。 • 2）定理（theorem）。由公理推导出来，可以由经验检验。 “人的一切行为都是理性的”，“理性行为都是社会环境制约的”———“人的政治行为是受社会环境制约的” • 3）经验概括（empirical generalizations）。通过对大量事实的观察而归纳出来的，经验色彩较浓，抽象程度较低。“随着工业化程度提高，人的读写能力也提高” • 4）假设（hypothesis）。在研究开始时提出的待检验的命题，它构成研究主题。假设的提出和验证是研究工作的主线。

30. 3.2定律（law） 定律可以看作是得到经验事实证实了的假设。

31. 3.3 理论 • 凡是一套陈述或者类似定律的经验型概括，只要相互之间具有系统上的关联性以及经验上的可证性，就是一个理论。 • 理论的两个条件缺一不可： • 系统上的关联性就是严密的逻辑推演 • 经验上的事实验证

32. 符号世界 统一理论 统一理论的构造 经验验证 逻辑推演 理论系统 理论（定律、原理） 理论整合 假设陈述 假设建立 概念 概念制作 描述、解释、预测 抽象 现实世界

33. 第3讲 文献综述、研究问题与研究假设

34. 本讲内容 3.1 研究问题（research question） 3.2 文献综述 3.3 研究假设

35. 3.1 研究问题

36. 什么是研究问题 • 研究问题指的是几个概念（变量）之间的关系。一个研究问题包含一个或数个因果关系。 • 研究问题不是日常生活实践问题，而是学术问题。 • 研究问题不是研究领域，而是该领域中比较具体的一个问题。 • 研究问题是多人、多代都在研究，具有学术吸引力和学术传统的问题。

37. 无法进行检验、非科学问题 独生子女政策应该停止吗？ 赌博应该合法化吗？ 一般性的主题，而非研究问题 科技政策；产业集群；社会资本 是实际问题而非学术问题 平衡计分卡在××中的应用问题 ××产业集群研究 是组变量而非问题 政府RD投入与私人部门RD投入 需要进一步明确的问题 贫困是如何对儿童产生影响的 可以检验的科学问题 独身子女政策对儿童性格特征有何影响？ 赌博合法化是否会增加偏远地区的GDP? 产业集群形态与产业创新绩效之间存在什么关系？ 高层支持对评估技术的应用有何影响？ 政府RD投入是否会刺激私人部门的RD投入？ 好与不好的研究问题实例

38. 研究问题的来源：实践————文献（理论）交互作用产生。研究问题的来源：实践————文献（理论）交互作用产生。 • 研究问题的限制：时间、成本、资料的可获取性。

39. 3.2 文献综述（lecture review）

40. 为什么要做文献综述 • 向别人展现自己对这个专业领域或研究问题的熟悉程度。 • 表明自己的研究在整个学术传承中的地位。

41. 文献综述的内容 • 概括出某个领域的已知研究成果。 • 指出已知研究中的失误之处或不足之处。 • 提出未来研究方向以及研究的大概路径。

42. 做文献综述的大致步骤 • 确定研究领域或研究问题 • 收集文献（文献量大还要先做个计划）：学术期刊、专著、学位论文、第三方研究机构。

43. 浏览、筛选、阅读、精读文献。 • 思考题：如何阅读文献？？ • 做文献阅读笔记。笔记一般要包括：检验的假设、测量主要变量的方法、研究发现、数据方面（样本群体、样本容量、抽样方式等）、所使用的数据处理方法、所指出的未来研究建议。

44. 文献出处 Ryan, Neal and Stacy Ridge.1999.“The Impact Of Government Support For Science And Technology On The Development Of New Technology Industries.”-------- 主题：政府对科技活动的支持与创新绩效之间的关系 假设：公共研发支出会刺激私人部门的科技活动；间接的支持措施会提升整个 国家的研发支出；高技能的工人会导致更高水平的技术活动。 变量测量：公共研发支出——公共研究机构包括大学的RD支出； 私人部门的科技活动——RD支出、总的专利活动、技术贸易； 间接的支持措施——税收相关的B指标；整个国家的研发支出——私人部门的RD 支出以及国家的RD毛支出；高技能的工人——具有研发技能的工人比率； 技术活动——申请的总专利数、技术贸易、GDP 数据：OECD15国在1996的统计数据，OECD(1997), National Accounts: Main Aggregates, OECD, Paris. 发现：---------- 不足之处：----- 内容

45. 以及自己对该文献的批判性评论： • 逻辑上是否出现跳跃； • 是否漏掉了某些环节； • 所使用的研究方法和测量工具是否适当； • 数据显示的结果和作者所提到的结果是否一致； • 对数据显示的结果是否还有其他解释。 • 有系统的整理文献笔记【按照特定的研究主题、发展历史、按照主题下的不同假设、或者在一个主题之下讨论不同的研究方法】 • 动手撰写文献综述【条理分明的组织框架、有导言和结论、章节之间有起承转合】。

46. 21世纪最不缺的是网络和软件 • 网络资源 • Google • IDEAS：收集了世界许多大学和研究机构的working paper。 • 如果查阅到某一篇重要文章，最好去该作者的网页上去看看。 • 一些有名的第三机构的网站都有全文研究报告和研究文献：美国国家经济研究局NBER、布鲁金斯研究所Brookings、兰德公司RAND、圣斐研究所、世界银行、联合国各部门-------。 • 文献管理软件：Endnotes X3

47. 3.3 研究假设（Hypothesis）

48. 4.3.1 假设的定义和作用 • 假设的定义： 假设就是研究者对于研究结果的一种设想，对于研究问题中变量间关系的一种预期。 可以说假设就是还没被证明的定理。它是对为研究问题的一种尝试性解释。

49. 假设的特征 • 至少要有两个变量。 • 一般表明变量之间存在一种因果关系。 • 假设在逻辑上是与所研究的问题相关的。 • 假设是可以证伪的。

50. 假设在研究中的重要性： 1）假设最重要的功能是指引研究的方向。假设可以知道研究者从何处入手，选择何种研究方式和调查方法，收集何种资料。“大胆假设、小心求证”。 2）发展理论。假设——假说———定律。