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Internes Audit

Internes Audit. ISO 14001:1996 und 2005. Audit intern/extern. First party = internes Audit von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt. Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung Second party = Lieferantenaudit Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen Third party

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Presentation Transcript

  1. Internes Audit ISO 14001:1996 und 2005

  2. Audit intern/extern • First party = internes Audit von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt.Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung • Second party= Lieferantenaudit Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen • Third party = Zertifizierungsaudit Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen

  3. Interne Audts • Systemaudit von der Norm gefordertSoll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Prozesse gemäß ISO 9001:2000 • Verfahrensaudit Soll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Abläufe auf ihre Umsetzung • Produktaudit Untersuchung einer kleinen Zahl von Produkten auf Konformität der festgelegten Merkmale

  4. Audit ISO 19011-1 Audit Systematischer unabhängiger dokumentierter Prozess zur Erlangung von (Audit)Nachweisen und zu deren objektiven Auswertung um zu ermitteln, inwieweit (Audit)Kriterien erfüllt sind. ..Spiegel der Organisation Auditnachweise Aufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffend und verifizierbar sind Auditkriterien Rahmenbedingungen nach denen das Audit abläuft.

  5. Ursprüngliche Bezeichnung aus dem Rechnungswesen • ..übergreifende Methode zum Überwachen von Managementsystemen

  6. Internes Audit • In geplanten Abständen durchführen • Auditprogramm und Auditplan • Egebnisse früherer Audits • Festgelegte Audit-Ziele, -Kriterien, Umfang, Häufigkeit, Methoden...

  7. Audit ISO 19011-2 Auditprogramm Satz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind. Auditor Person mit Qualifikation ein Audit durchzuführen. Auditplan Beschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit.

  8. Das Auditteam • Mindestens 1 Auditbeauftragter (Auditleiter) • Angemessene Anzahl unabhängiger Auditoren

  9. Vorbereitung - Auditleiter • Auditplanung Wer ? Was ? Wann ? Wo ? Warum ? Warum nicht? Auditleiter, Auditoren, auditierte Bereiche Auditart, welche QM-Elemente System-, Prozess-, Produktaudit Termin, zeitlicher Ablauf Räume, Hilfsmittel Hinweis auf Bezugsdokumente, frühere Auditergebnisse, Korrekturmaßnahmen

  10. Vorbereitung - Auditleiter • Welche Audits haben im betreffenden Bereich bisher stattgefunden • Revision der Dokumentation • Entwickeln einer Frageliste oder von Einzelfragen zum Thema • Grobe Festlegung der einzusehenden Nachweisdokumente

  11. Frageliste • Bezugsnorm ISO 9001 • Unternehmens/Qualitätspolitik • VorgabedokumenteQMHB, Verfahrensanweisungen andere Normen(ISO 19011..Audits(Leitfaden); ISO TS 16949..Automotive,..) Die Frageliste ist ein Leitfaden. Sie enthält nicht die gesamte Auditdokumentation.

  12. Aufgaben der auditierten Bereiche • Vorbereitung - Information aller Mitarbeiter - Prüfung der Dokumente und Nachweise und halten sie verfügbar - Personalplanung zur Mitarbeiterbefragung - für ungestörten Ablauf sorgen

  13. Auditablauf

  14. Auditdurchführung ISO 10011-1:1990 • Normkenntnis ist Grundlage des Audits • Argumentationsgrundlage ist immer die Bezugsnorm

  15. Grundfragen zu jedem Element • Sind die Vorgabedokumente normkonform? • Werden die Vorgaben nachweislich umgesetzt? nein? Abweichung

  16. Grundlegende Fragen • Sind die Sachverhalte ausreichend, verständlich und richtig beschrieben? • Sind die Vorgaben als QM-Maßnahmen verbindlich festgelegt?

  17. Grundlegende Fragen • Sind die Vorgaben - bekannt - umgesetzt - nachgewiesen? nein? Abweichung

  18. Tipp Abweichungen • nie verallgemeinern • immer konkret formulieren „Am 27.2.2004 betrug der Wert für die Trockenmasse bei Topfen 17,3 %, festgelegter Standard war > 18,0 %. Keine Maßnahme zur Lenkung des fehlerhaften Produkts nachweisbar.“

  19. Weiterführende Fragen Sind die Verfahren • zweckmäßig • wirtschaftlich • effektiv nein? Empfehlung, Hinweise

  20. Der rote Faden durchs Audit Beispiel • Kundenforderungen nach Produktstandard • Umsetzung der Forderung in Vorgabedokumentation • Aufnahme in den Prüfplan • Ergebnisse letzter Untersuchungen • Information an Kunden • Ggf. Korrekturmaßnahmen

  21. Auditprogramm • PlanZiele und Umfang Veranwortlichkeiten Ressourcen und Verfahren • DoUmsetzen des Programms

  22. Management des Auditprogramms • CheckÜberwachen und Bewerten des Auditprogramms Ermittlung des Bedarfs an K&VM Ermittlung der VM

  23. Auditgespräche Wichtig sind nicht die Fragen der Frageliste, sondern jene, die sie während des Audits stellen.

  24. Auditbericht • Enthält mindestens alle Abweichungen • Sollte auch alle Empfehlungen enthalten • Wird grundsätzlich an alle Stellen verteilt, die für die Durchführung der Korrekturmaßnahmen und für den auditierten Bereich zuständig sin • Muss durch die Geschäftsführung zur QM-Bewertung ausgewertet werden.

  25. Qualifikationskriterien für Auditoren • Schulbildung - höherer Grad als Grund- oder Elementarschule, nicht akademisch - Nachweis über Kenntnisse und Fertigkeiten zur Ausführung und Lenkung von Audits - Fähigkeiten, Vorstellungen und Gedanken mündlich und schriftlich ausdrücken können.

  26. Qualifikationskriterien für Auditoren • Schulung - umfangreiche Schulung - Kenntnisse und Verständnis der Norm - Methoden der Bewertung - Planung, Organisation, Kommunikation, Führung

  27. Qualifikationskriterien für Auditoren • Erfahrung - mind. 4 Jahre Praxis - Erfahrung mit Auditprozessen - mind. 4 Audits, mind. 20 Tage - aktuelle Erfahrungen mit Audits

  28. Qualifikationskriterien für Auditoren • Persönliche Eigenschaften - aufgeschlossen - nötige Reife - gesundes Urteilsvermögen - analytische Fähigkeiten - Fähigkeiten komplexe Vorgänge zu erfassen

  29. Qualifikationskriterien für Auditoren • Persönliche Eigenschaften - Einfühlungsvermögen - Fähigkeiten, Stresssituationen zu bewältigen - kann unter Druck konsequent bleiben

  30. Qualifikationskriterien für Auditoren • Führungsfähigkeiten

  31. Qualifikationskriterien für Auditoren • Aufrechterhaltung der Fähigkeiten - Kenntnis der jeweiligen Normausgabe - letzter Stand der Auditmethoden - Refreshings mind. alle 3 Jahre

  32. Qualifikationskriterien für Auditoren • Sprache - fließende Sprache des auditierten Bereichs - Unterstützung möglich

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