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Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación . Marianne Brown, Omgeo 8 de octubre de 2007. Quién es Omgeo? Una operación institucional Omgeo y el flujo de operaciones Institucionales en Estados Unidos Medición del grado de éxito. Agenda. Quién es Omgeo?.

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papel de omgeo en eua y panoramas globales de liquidaci n

Papel de Omgeo en EUA y Panoramas Globales de Liquidación

Marianne Brown, Omgeo

8 de octubre de 2007

agenda
Quién es Omgeo?

Una operación institucional

Omgeo y el flujo de operaciones Institucionales en Estados Unidos

Medición del grado de éxito

Agenda
qui n es omgeo
Quién es Omgeo?
  • Proveedor líder de servicios automatizados y productos de post-negociación, pre-liquidación y productos para Adminitradoras de Inversión (“IMs”), Agentes de Bolsa (“BDs”) y Custodios
  • Empresa global mancomunada (joint venture) entre DTCC y The Thomson Corporation respecto de sus negocios de post-operación, pre-liquidación.
  • Establecida en mayo de 2001
  • Más de 6,000 clientes en 44 países
  • Procesa 1.5 millones de operaciones diarias globalmente
  • Maneja información sobre liquidaciones en más de 4.8M de cuentas
  • 15 oficinas en el mundo
  • + 500 Empleados
qui n es omgeo gobierno
Quién es Omgeo?Gobierno
  • DTCC y Thomson Financial son propietarios conjuntos en proporción 50/50
  • Como entidad regulada, DTCC mantiene el control sobre todo asunto relacionado con los aspectos regulados de Omgeo en Estados Unidos
  • Junta Administrativa de Omgeo controlada por la industria:
    • Tiene 7 de 11 gerentes de la industria con derecho a voto (v.g., Merrill Lynch, Morgan Stanley, Northern Trust Company)
    • Desempeña un papel vital en términos de gobierno y vigilancia de la industria
    • Representa intereses de clientes en decisiones sobre estrategia y operaciones
qui n es omgeo gobierno1
Quién es Omgeo?Gobierno
  • Junta Administrativa:
      • Rick Macek, Presidente – representante de DTCC
      • Michael Bodson, representante de DTCC
      • Sharon Rowlands, representante de TF
      • Jim Toffey, representante de TF
      • Taylor Bodman, Brown Brothers Harriman
      • John Devine, Merrill Lynch
      • Marianne Doan, Northern Trust
      • Robert Gartland, Morgan Stanley
      • Robert Kaplan, State Street Corporation
      • JP Marson, BNP Paribas
      • Marcus Ruetimann, Schroeder Investment Trust
      • Marianne Brown, Omgeo (Director ejecutivo) – miembro sin derecho a voto
slide6

Quién es Omgeo?Dónde cabemos dentro del ciclo de operaciones institucionales?

Procesamiento de orden pre-transacción

Operaciones post-ejecución

Transcción

Liquidación

Omgeo

Aviso de eje- cución

Asignación de la tran-sacción

Aceptación

de la tran-sacción

Confirmación

de la tran-sacción

Afirmación

de la tran-sacción

Notificación

del banco

6

omgeo y el flujo de transacciones institucionales en eua
Omgeo y el Flujo de Transacciones Institucionales en EUA

Pre-Transaccion

Orden compra

Orden compra

Inversionista comprador

Bolsa o

Extrabursátil(OTC)

Administradora de inversiones

Agente comprador

Aviso de ejecución

Aviso de ejecución

1

Administradora de inversiones envía bloque (total) de la transaccion y detalles de asignación

Omgeo ALERT

2

Omgeo OASYS

Agente acepta el bloque de transaccion y detalles asignación

Agente de bolsa

Administradora de inversiones

3

OASYS envía bloques de transacciones y detalles de asignación a TradeMatch

4

Post-Ejecución

Agente envía datos a TradeSuite para crear confirmación

Confirmaciones comparadas o comparadas y afirmadas distribuidas a todas las partes de un Transaccion

6

Omgeo TradeMatch y TradeSuite

5

TradeMatch compara asignación OASYS contra confirmaciones TradeSuites

Custodio

Para títulos elegibles en DTC, la información de la transaccion es enviada por Omgeo a DTC; la liquidación de transacciones elegibles para DTC, incluyendo transferencia de efectivo y títulos, ocurre en DTC.

7

Settlement

Depository (DTC)

medici n del grado de exito
Medición del Grado de Exito
  • Con el modelo TradeSuite/DTCC de Omgeo:
    • Es 75 veces menos probable que las transacciones afirmadas sean reclamadas que las no afirmadas
    • 91% de las transacciones se liquídan a medio día en T+2
      • Esto da un día completo para reconciliar transacciones, detectar errores, fallas, etc.
      • Los otros métodos generalmente no llegan a DTCC si no hasta T+3 – menos tiempo para rectificar errores/fallas de la transacción
      • Las transacciones fallidas les cuestan a las instituciones 250 USD por transacción nacional y 535 USD por transacción internacional
    • Las transacciones se envían a DTCC en tiempo real: mejor continuidad en la transacción, mayor eficiencia, costos más bajos
    • Desde el inicio de Omgeo los volúmenes de transacciones realizadas a través de TradeSuite se han duplicado, mientras que el porcentaje de afirmación se mantiene constante