AK Leistungsorientierte Mittelvergabe und Zielvereinbarungen

1. Modelltypen im Überblick: Erste Ergebnisse aus dem Arbeitskreis „Leistungsorientierte Mittelvergabe und Zielvereinbarungen“ CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

2. AK Leistungsorientierte Mittelvergabe und Zielvereinbarungen Strukturierung der unterschiedlichen Themenstellungen der leistungsorientierten Mittelvergabe und Zielvereinbarungen über unterschiedliche Handlungsebenen. Es wurden folgende Unterarbeitskreise gebildet: UAK 1: Leistungsorientierte Mittelvergabe und Zielvereinbarungen auf der Ebene Land/Hochschule (seit Oktober 2005) UAK 2: Leistungsorientierte Mittelvergabe und Zielvereinbarungen auf der Ebene Hochschulleitung/Fachbereiche bzw. Fakultäten (Arbeit im April 2006 vorläufig abgeschlossen) UAK 3: Berufungszielvereinbarungen (Arbeit im März 2006 vorläufig abgeschlossen) UAK 4: Personalbudgetierung (seit Oktober 2006) CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

3. Umfrage zur Personalbudgetierung Die Umfrage startete am 30. Mai 2006 und beinhaltete drei Fragen: • Wird an Ihrer Hochschule ein Personalkostenbudgetierungsmodell praktiziert? • Oder entwickeln Sie an Ihrer Hochschule momentan ein Budgetierungsmodell? • Hat Ihre Hochschule bereits entschieden, dass das Personal nicht budgetiert wird? CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

4. Umfrage zur Personalbudgetierung • Insgesamt haben 68 Hochschulen von 76 angeschriebenen geantwortet • 30 Hochschulen antworteten, weder ein Modell zu praktizieren noch eines zu planen. • 31 sagten aus, ein Modell zu praktizieren oder zu erproben. • Insgesamt 7 gaben an, ein Modell zu planen. CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

5. Probleme der Typisierung Bei der Durchsicht der Modelle wurden folgende Problemstellungen deutlich: • Die Modelle sind nur schwer vergleichbar • Pilot- oder Erprobungsphase vs. mehrjährige Erfahrungen oder bereits erste Modifikationen • Unterschiedliche Definitionen und Verfahren der Personalbudgetierung (Budgetiert eine Hochschule ihr Personal, indem Stellen über Geldsummen ausgedrückt werden?) • Begrifflichkeiten werden unterschiedlich genutzt bzw. eigene Begriffe geprägt CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

6. Typisierung von Modellen Typisierung über Kompetenzverteilung: • Auflistung aller relevanten Entscheidungen im Kontext Personal und Personalkosten, Verteilung der Kompetenzen zwischen Zentrale und dezentralen Einheiten. Typisierung über die Ausgestaltung eines Modells: • Typisierung der praktizierten Modelle, indem die unterschiedlichen Modellprofile als Summe der verschiedenen Konstruktionsmerkmale beschrieben werden. CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

7. Typisierung über Konstruktionsmerkmale Wie budgetiert eine Hochschule ihr Personal? Sind die Empfänger die Fakultäten oder die Institute? - JLU: Fachbereiche - Uni Heidelberg: Institute Budgetiert die Hochschule geld- oder stellenorientiert? (Rechen- und Kommunikationseinheit) - JLU: Geldorientiert - Uni Heidelberg: Stellenorientiert CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

8. Typisierung über Konstruktionsmerkmale Ist das Modell „Ist“-orientiert oder „Soll“-orientiert? „Ist“-orientiert = reale Kosten JLU TU Darmstadt „Soll“-orientiert = Durchschnittskostensätze , CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

9. Typisierung über Konstruktionsmerkmale Ist das Modell stabil oder eher anreizorientiert? Stabil = Fortschreibung Ausgangsstellen • Fortschreibung Ausgangsstellen und Verteilung 1 % der Mittel • nach Leistungskriterien • Mehrsäulenmodell Anreizorientiert = Stellen nach Leistung CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

10. Typisierung über Konstruktionsmerkmale Wird das Modell in die Strategie und Steuerung der Hochschule integriert oder steht es separat? integriert • Sach- und Personalmittel werden nach dem selben Modell budgetiert; • Verteilungskriterien abgeleitet von Entwicklungsplan • Stellenorientiertes Modell für Personalbudgetierung; • strategische Komponente über finanzwirksame Zielvereinbarungen • Stellenorientiertes Modell für Personalbudgetierung separat CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

11. Weitere Verfahrensschritte • Typisierung und Analyse der Modelle der beteiligten Hochschulen • Analyse von Typen, Kompetenzverteilung und Steuerungswirkungen unter Einbezug der rechtlichen, hochschulpolitischen und organisationsspezifischen Rahmenbedingungen des jeweiligen Bundeslandes • Zusammenführung der Ergebnisse in eine Handreichung zur Unterstützung der Hochschulen bei der Implementierung der Personalbudgetierung. CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten

12. Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit Für Rückfragen: Andrea.Guettner@admin.uni-giessen.de CHE-Forum Budgetierung von Personalkosten