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Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa

Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsanwalt Dr. Martin Neese LL.M. „Die Geldwäscherei“. Inhalt. Internationale Entwicklung Geldwäschereigesetz heute Geldwäschereigesetz morgen Vermögensverwaltung heute

mikhail
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Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa

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Presentation Transcript

  1. Finanzmarktregulierung –eine unendliche GeschichteZTV Zuger TreuhändervereinigungVortrag vom 26. Oktober 2011Rechtsanwalt Dr. Martin Neese LL.M.

  2. „Die Geldwäscherei“

  3. Inhalt • Internationale Entwicklung • Geldwäschereigesetz heute • Geldwäschereigesetz morgen • Vermögensverwaltung heute • Vermögensverwaltung morgen • Konsequenzen und Risiken • Akteure • Fragen und Diskussion

  4. Internationale Entwicklung • FATF / GAFI • Überarbeitung der 40 Empfehlungen • 1. Runde: Tax Crimes, PEP • 2. Runde: Informationsaustausch, Inhaberaktie • EU • MiFID Finanzmarktrichtline • AIFMD Richtline alternative Investmentfonds • LugÜ • DBA • Bilaterale Verträge III • USA • FATCA • DBA

  5. Geldwäschereigesetz heute • GwG • Organisierte Kriminalität • Terrorismusfinanzierung • GwV • Banken • Versicherungen (SRO-SVV) • DUFI • FINMA • Rundschreiben • FAQ • EDA • SRO

  6. Geldwäschereigesetz morgen • Neue Vortaten: • Börsengesetz: Insiderhandel, Kursmanipulation • Verwaltungsrecht: Tax Crimes, Proliferation Financing • Umschreibung der Vortat als Verbrechen? • Neue Sorgfaltspflichten: • Embargogesetz • Nachrichtenlose Vermögen: Dokumentation, Anzeige • Neue Verfahren: • DBA • StAG • FIU • Neue Finanzintermediäre: • Immobilienhandel • Kunsthandel

  7. Vermögensverwaltung heute • KAG: Eingeschränkte Unterstellung • BOVV: Formelle Verhaltensregeln • BVV 2: Strukturreform

  8. Vermögensverwaltung morgen • KAG • Erweiterte Unterstellung • Bewilligungspflicht • Vertriebsvorschriften • Finanzdienstleistungsgesetz • Point of Sale • Prudentielle Aufsicht

  9. Konsequenzen und Risiken • Regulierungswelle • Aufsicht, Kontrollen, Prüfungen wachsen in Breite und Tiefe • Fachkompetenz Behörden und Private • Prüfungs- und Sanktionsmöglichkeiten • Haftungs- und Reputationsrisiken • Umsetzung, Personal und Kosten • Konkurrenz und Marktbereinigung

  10. Akteure • International: G 20; OECD; FATF; EU; SEC • National: SIF, FINMA, EDA, Nationalbank – Parlament? • Privat: economiesuisse, SBVg, SVV, SwissHoldings, SATC, SRO • SRO: FORUM SRO, SRO-SVV • FI

  11. Fragen und Diskussion

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