slide1 n.
Download
Skip this Video
Loading SlideShow in 5 Seconds..
Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa PowerPoint Presentation
Download Presentation
Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa

Loading in 2 Seconds...

play fullscreen
1 / 11

Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa - PowerPoint PPT Presentation


  • 121 Views
  • Uploaded on

Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsanwalt Dr. Martin Neese LL.M. „Die Geldwäscherei“. Inhalt. Internationale Entwicklung Geldwäschereigesetz heute Geldwäschereigesetz morgen Vermögensverwaltung heute

loader
I am the owner, or an agent authorized to act on behalf of the owner, of the copyrighted work described.
capcha
Download Presentation

PowerPoint Slideshow about 'Finanzmarktregulierung – eine unendliche Geschichte ZTV Zuger Treuhändervereinigung Vortrag vom 26. Oktober 2011 Rechtsa' - mikhail


An Image/Link below is provided (as is) to download presentation

Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author.While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server.


- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - E N D - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Presentation Transcript
slide1

Finanzmarktregulierung –eine unendliche GeschichteZTV Zuger TreuhändervereinigungVortrag vom 26. Oktober 2011Rechtsanwalt Dr. Martin Neese LL.M.

inhalt
Inhalt
  • Internationale Entwicklung
  • Geldwäschereigesetz heute
  • Geldwäschereigesetz morgen
  • Vermögensverwaltung heute
  • Vermögensverwaltung morgen
  • Konsequenzen und Risiken
  • Akteure
  • Fragen und Diskussion
internationale entwicklung
Internationale Entwicklung
  • FATF / GAFI
    • Überarbeitung der 40 Empfehlungen
    • 1. Runde: Tax Crimes, PEP
    • 2. Runde: Informationsaustausch, Inhaberaktie
  • EU
    • MiFID Finanzmarktrichtline
    • AIFMD Richtline alternative Investmentfonds
    • LugÜ
    • DBA
    • Bilaterale Verträge III
  • USA
    • FATCA
    • DBA
geldw schereigesetz heute
Geldwäschereigesetz heute
  • GwG
    • Organisierte Kriminalität
    • Terrorismusfinanzierung
  • GwV
    • Banken
    • Versicherungen (SRO-SVV)
    • DUFI
  • FINMA
    • Rundschreiben
    • FAQ
  • EDA
  • SRO
geldw schereigesetz morgen
Geldwäschereigesetz morgen
  • Neue Vortaten:
    • Börsengesetz: Insiderhandel, Kursmanipulation
    • Verwaltungsrecht: Tax Crimes, Proliferation Financing
    • Umschreibung der Vortat als Verbrechen?
  • Neue Sorgfaltspflichten:
    • Embargogesetz
    • Nachrichtenlose Vermögen: Dokumentation, Anzeige
  • Neue Verfahren:
    • DBA
    • StAG
    • FIU
  • Neue Finanzintermediäre:
    • Immobilienhandel
    • Kunsthandel
verm gensverwaltung heute
Vermögensverwaltung heute
  • KAG: Eingeschränkte Unterstellung
  • BOVV: Formelle Verhaltensregeln
  • BVV 2: Strukturreform
verm gensverwaltung morgen
Vermögensverwaltung morgen
  • KAG
    • Erweiterte Unterstellung
    • Bewilligungspflicht
    • Vertriebsvorschriften
  • Finanzdienstleistungsgesetz
    • Point of Sale
    • Prudentielle Aufsicht
konsequenzen und risiken
Konsequenzen und Risiken
  • Regulierungswelle
  • Aufsicht, Kontrollen, Prüfungen wachsen

in Breite und Tiefe

  • Fachkompetenz Behörden und Private
  • Prüfungs- und Sanktionsmöglichkeiten
  • Haftungs- und Reputationsrisiken
  • Umsetzung, Personal und Kosten
  • Konkurrenz und Marktbereinigung
akteure
Akteure
  • International: G 20; OECD; FATF; EU; SEC
  • National: SIF, FINMA, EDA, Nationalbank – Parlament?
  • Privat: economiesuisse, SBVg, SVV, SwissHoldings, SATC, SRO
  • SRO: FORUM SRO, SRO-SVV
  • FI