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EL NOTARIO COMO ACTIVIDAD VULNERABLE. - PowerPoint PPT Presentation


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PROYECTO DECRETO PARA LA PREVENCION E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA. EL NOTARIO COMO ACTIVIDAD VULNERABLE. Not.Marco Antonio Hernández G. OBJETO DE LA LEY.

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PROYECTO DECRETO PARA LA PREVENCION E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

EL NOTARIO COMO ACTIVIDAD VULNERABLE.

Not.Marco Antonio Hernández G.


Objeto de la ley
OBJETO DE LA LEY OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • El objeto de esta Ley es establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita, a través de una coordinación interinstitucional, que tenga como fines :

  • I. Establecer los elementos para investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con estos últimos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de los recursos para su financiamiento, y

  • II. Proteger el sistema financiero y la economía nacional.


Autoridades
AUTORIDADES OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • 1.- SECRETARÍA DE HACIENDA Y CRÉDITO PÚBLICO.

  • 2.- PROCURADURÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA,A TRAVÉS DE LA UNIDAD ESPECIALIZADA EN ANÁLISIS FINANCIERO EN CONTRA DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y

  • 3.- MINISTERIO PÚBLICO DE LA FEDERACIÓN

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A quienes se consideran como actividades vulnerables
A QUIENES SE CONSIDERAN COMO ACTIVIDADES VULNERABLES OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.

  • 1.-LA PRÁCTICA DE JUEGOS CON APUESTA,CONCURSOS O SORTEOS…..

  • 2.- EMISIÓN O COMERCIALIZACIÓN HABITUAL O PROFESIONAL, DE TARJETAS DE SERVICIOS O DE CRÉDITO.

  • 3.- EL OFRECIMIENTO HABITUAL O PROFESIONAL DE OPERACIONES DE MUTUO O DE GARANTÍA…..

  • 4.- LA PRESTACIÓN HABITUAL O PROFESIONAL DE SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN O DESARROLLO DE BIENES INMUEBLES O DE INTEMEDIACIÓN EN LA TRANSMISIÓN DE LA PROPIEDAD; ENTRE OTROS.

  • EN NINGÚN CASO EN RELACIÓN CON ENTIDADES FINANCIERAS.


El notario como actividad vulnerable
EL NOTARIO COMO ACTIVIDAD VULNERABLE. OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • EN QUE CASOS :

  • a) EN LA COMPRAVENTA DE BIENES INMUEBLES O LA CONSTITUCIÓN O TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SOBRE ÉSTOS;

  • b) EN LA CONSTITUCIÓN,MODIFICACIÓN PATRIMONIAL, FUSIÓN O ESCISIÓN DE TODA CLASE DE PERSONAS MORALES O FIDEICOMISOS Y LA COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES DE PERSONAS MORALES;

  • c) EN LA CELEBRACIÓN DE CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO EN LOS QUE EL ACREEDOR NO FORME PARTE DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO NI SEA ORGANISMO PÚBLICO.

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Obligaciones del notario frente al proyecto de ley
OBLIGACIONES DEL NOTARIO FRENTE AL PROYECTO DE LEY OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • 1.- identificar al usuario.

  • 2.- en relación de negocios,se informará sobre la actividad u ocupación del cliente.

  • 3.- solicitar al usuario, si tiene conocimiento de la existencia del dueño.

  • 4.- custodiar,proteger,resguardar, y evitar la destrucción de la documentación que sirva de soporte a la actividad ya sea física o electrónica por un plazo de 5 cinco años.

  • 5.- brindar facilidades para las visitas de verificación.

  • 6.- presentar avisos a la secretaría en los siguientes supuestos :

  • a.- mutuos de o mayores a $ 100,000.00.

  • b.- compraventas con valor igual o superior a $ 500,000.00.


Continuaci n sobre avisos
CONTINUACIÓN SOBRE AVISOS OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • los avisos se deberán presentar a mas tardar el día 17 del siguiente mes del acto, a través de medios electrónicos y en formato oficial ydeberán contener :

  • 1.- Datos generales de quien realice la actividad vulnerable.

  • 2.- datos generales del usuario, y en su caso del beneficiario controlador.

  • 3.- descripción de la actividad vulnerable sobre la cual se dé aviso.

  • avisos por conducto de entidades colegiadas. (annm)conformadas únicamente por quienes realicen la misma actividad vulnerable.


Del uso de efectivo y metales
del uso de efectivo y metales OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • Queda prohibido dar cumplimiento a obligaciones y, en general, liquidar o pagar actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes, en moneda nacional o divisas, y Metales Preciosos, en los supuestos siguientes:

  • I. Constitución o transmisión de derechos reales sobre bienes inmuebles por una cantidad igual o superior a un millón de pesos, moneda nacional, al día en que se realice el pago o se cumpla la obligación;

  • II.- de partes sociales con valor superior a 200 mil pesos.

  • III.- derechos personales con valor superior a 200 mil pesos.

  • Los notarios deberán identificar la forma en que se paguen las obligaciones que se deriven. Si la acntidad es menor a las citadas, bastará la declaración bajo protesta de decir verdad.


De las visitas de verificaci n
De las Visitas de Verificación OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • La Secretaría podrá comprobar, de oficio y en cualquier tiempo, el cumplimiento de las obligaciones previstas en esta Ley, mediante la práctica de visitas de verificación o en su caso, al órgano concentrador realizados dentro de los cinco años inmediatos anteriores a la fecha de inicio de la visita.

  • Toda la información y documentación soporte de los avisos se considerará confidencial y reservada, y de uso exclusivo para esta disposición.

  • Los Avisos que se presenten en términos de esta Ley en ningún caso tendrán, por sí mismos, valor probatorio pleno.


De las sanciones administrativas
De las Sanciones Administrativas OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • Multa de $ 12,000.00 doce mil hasta $ 120,000.00 a quienes se abstengan de cumplir con los requerimientos de la Secretaría; incumplan con las obligaciones de : Identificar y verificar la identidad de los usuarios, custodiar y resguardar la documentación requerida,el no presentar a tiempo los avisos y si se excede mas de 30 días a la fecha establecida se aplicará la multa de 600 mil hasta 3 millones 900 mil o del 10% al 100% del valor del acto la que resulte mayor, igual a quien omita presentar los avisos o transgredan el no pago en efectivo.

  • La Secretaría se abstendrá de sancionar al infractor, por una sola vez, en caso de que se trate de la primera infracción en que incurra, siempre y cuando cumpla, de manera espontánea y previa al inicio de las facultades de verificación de la Secretaría, con la obligación respectiva y reconozca expresamente la falta en que incurrió


De los delitos
de los delitos OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • prisión de 2 a 8 años y multa de 3 mil a 120 mil pesos, a quién proporcione datos falsos, modifique o altere la información.Este delito se considera grave para los efectos del código federal de procedimientos penales.

  • Cuando el infractor sea un notario público que pasa ?

  • Cuando el infractor sea un notario público, además de las multas que le correspondan, la Secretaría informará de la infracción respectiva a la autoridad competente, para su sanción adicional respectiva, siempre y cuando no sea la primera vez o sea reincidente de cualquier infracción dentro de un periodo de dos años; omitir avisos y en especial transgredir la no aplicación de efectivo.


Transitorios
transitorios OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

  • Una vez que se publique entrará en vigor 90 días después;15 días después emitirá el Ejecutivo federal el Reglamento.(sin el cual no aplicaría la Ley).

  • Los avisos que realizamos actualmente se continuarán presentando.Los avisos se presentarán por primera vez, dentro de lo 60 días después que entre en vigor el Reglamento.

  • La limitación al uso del efectivo, se aplicará a partir de los 120 días siguientes a que entre en vigor la presente ley.Mientras entre en vigor el Decreto que modifique lo relativo a las sanciones administrativas de todas las disposiciones legales, se impondrán las multas mas altas entre esta Ley y las leyes especiales que regulan a cada una de ellas.

Not. Marco Antonio Hernández G.

Por su atención gracias.


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