EMVA Helyszíni Ellenőrzés

1. EMVA Helyszíni Ellenőrzés

2. A regionális hatáskörű kirendeltségek elhelyezkedése Miskolc Nyíregyháza BUDAPEST Nyugat-Dunántúl Közép-Dunántúl Dél-Dunántúl Közép-Magyarország Észak-Magyarország Észak-Alföld Dél-Alföld Veszprém Zalaegerszeg Szeged Kaposvár 2014. augusztus 24. 2

3. Helyszíni ellenőrzési osztály felépítése és feladatai Osztályvezető Garancia részleg Orientációs részleg Vezető helyszíni ellenőr Vezető helyszíni ellenőr helyszíni ellenőrök (6 fő) helyszíni ellenőrök (7+3 fő) 1 fő Referens Több mint 30 jogcím ellenőrzése (SAPS, AKG, állatlétszám alapú, stb.) AVOP, SAPARD, EMVA helyszíni ellenőrzések 2014. augusztus 24. 3

4. Helyszíni ellenőrzés fajtái Előzetes helyszíni szemle Helyszíni ellenőrzés Szemle (gép, berendezés 100%, építési tételek 15%) Helyszíni ellenőrzés (minden elszámolt tételre 100%) Ismételt helyszíni ellenőrzés Együttes felügyeleti ellenőrzés Utólagos felügyeleti Szabálytalansághoz kötődő célirányos helyszíni ellenőrzés Ex-post helyszíni ellenőrzés 2014. augusztus 24. 4

5. Helyszíni ellenőrzés folyamata Központi kijelölés Felkészülés a helyszíni ellenőrzésre Megbízólevelek Értesítő levél, telefonos kiértesítés Jegyzőkönyv kitöltése Vezetői ellenőrzés Adott esetben a jegyzőkönyv visszaküldése a kérelmezőnek 2014. augusztus 24. 5

6. Mivel kell az ellenőrnek rendelkeznie? 2014. augusztus 24. 6

7. A kedvezményezett és a helyszíni ellenőrök jogai és kötelezettségei 2007. évi XVII. Törvény alapján: 52. § (6) Az ügyfélre nézve terhelő megállapításokat tartalmazó jegyzőkönyv egy másolati példányát az ellenőr - amennyiben az ehhez szükséges technikai feltételek adottak - köteles az ügyfélnek a helyszínen átadni vagy azt az ügyfél részére a jegyzőkönyv lezárásától számított tíz munkanapon belül megküldeni, amelyre az ügyfél öt munkanapon belül észrevételt tehet. 53. § (1) Az ellenőr a helyszíni ellenőrzés során: e) tisztázhatja a támogatásra való jogosultság megállapításához kapcsolódó tevékenységben résztvevők személyazonosságát, részvételük jogalapját, g) az ügyféllel szerződéses kapcsolatban álló harmadik személynél kapcsolódó ellenőrzést végezhet. 54. § (1) A helyszíni ellenőrzés során az ügyfél jogosult: a) az ellenőr személyazonosságáról és megbízásáról meggyőződni, c) megfelelő képviseletéről gondoskodni, d) a jegyzőkönyvben szereplő megállapításokkal kapcsolatban felvilágosítást kérni, illetve a jegyzőkönyv átvételét követő öt munkanapon belül, az abban foglaltakra írásban észrevételt tenni. (2) Ha a magánszemély ügyfél jogainak gyakorlásában akadályozott, kérheti az akadály megszűnéséig, de legfeljebb negyvenöt munkanapig a helyszíni ellenőrzés megkezdésének elhalasztását vagy az ellenőrzési cselekmények szüneteltetését. Az ellenőrzés szünetelése az ellenőrzés időtartamába nem számít bele. 2014. augusztus 24. 7

8. A jegyzőkönyv 2014. augusztus 24. 8

9. A jegyzőkönyv 2014. augusztus 24. 9

10. Mikor tartunk helyszíni ellenőrzést? Helyszíni ellenőrzést / szemlét kell végrehajtani: • Utolsó elszámolás esetében mindig (szemle v. ellenőrzés) • Közbenső kifizetési kérelem esetében a központi kiválasztás (kockázat v. random) alapján (szemle v. ellenőrzés) Egyéb esetekben • ha egy támogatási igény dokumentumainak elbírálásakor nem biztosított az egyértelmű döntési lehetőség (kérelemkezelés kérésére) • a tervtől való eltérés esetén az eltérés okainak feltárására (kérelemkezelés kérésére) • szabálytalanság / csalás vagy gyanújának kivizsgálására (minden szervezeti egység kérésére)

11. Ellenőrzés gépbeszerzés esetén (3) A kedvezményezettnek a tájékoztatásra és nyilvánosságra vonatkozó rendelkezések értelmében, a támogatással megvalósított beruházáson és eszközein, az 1974/2006/EK rendelet VI. melléklet 3.1., valamint a 4. pontja szerinti szlogent és EU-logót, valamint az Új Magyarország Vidékfejlesztési Program logóját (a továbbiakban együtt: arculati elemek) fel kell tüntetnie. 18. § (1) A művelet megkezdésének időpontja: a) a gép, berendezés, technológia beszerzése esetén a megrendelés (vételi szándék) írásban történő bejelentése vagy az adásvételi szerződés megkötése, illetve a számlán szereplő teljesítés dátuma közül a legkorábbi; b) építési beruházás esetében a kivitelezői szerződés megkötésének napja, ennek hiányában vagy közbeszerzés esetén az építési naplóba történő első bejegyzés dátuma; c) nem beruházási jellegű műveletek esetén a művelethez kapcsolódó tevékenységek megvalósításához kötődő vállalkozói szerződése megkötésének dátuma, vagy a megrendelés, felhívás írásban történő bejelentésének dátuma, vagy a tevékenység megvalósításához kapcsolódó beszerzésről, szolgáltatásról kiállított bizonylat teljesítésének dátuma közül a legkorábbi.

12. Ellenőrzés gépbeszerzés esetén 29. § (1) Gépberuházás esetén kizárólag olyan első üzembe helyezésű gépek, technológiai berendezések beszerzése és beépítése támogatható, c) amelyekhez kapcsolódóan az ügyfél rendelkezik a teljesítés időpontjában kezdődő termékfelelősségi, garanciális és szavatossági jogainak érvényesítéséhez szükséges okiratokkal; d) amelyeknek gyártásától a támogatási kérelem benyújtásáig 2 évnél több nem telt el.

13. Kapcsolódó fogalmak az építéshez Az építőipari tevékenység főbb résztvevői: • Építtető (Ügyfél) • Beruházás lebonyolító • Tervező (Tervezői művezető) • Kivitelező (Építési vállalkozó) • Felelős Műszaki Vezető (FMV) • Építési Műszaki Ellenőr (MűE)

14. Kapcsolódó fogalmak az építéshez Az ügyfél: • Az engedélyek jogosultja • Feladata: • hatósági engedélyek beszerzése (bontási, építési, szakhatósági stb.) • tervező, lebonyolító, kivitelező kiválasztása és a szerződések megkötése • Kivitelezési tervdokumentációmeglétéről való gondoskodás (R.1. mell.) • Építési napló-, felmérési napló ellenőrzés • Műszaki átadás-átvételi eljárásonkötelező részvétel • Igazoltteljesítések pénzügyi elszámolásának ellenőrzése

15. Kapcsolódó fogalmak az építéshez A tervező: • Hatósági engedélyhez kötött építés esetén írásos tervezési szerződés kötelező ! • Tervezői nyilatkozat • Tervezői művezetés (helyszíni tervezés)

16. Kapcsolódó fogalmak az építéshez A kivitelező: • Építőipari kivitelezési tevékenység • Tevékenységi kör (TEÁOR) • Tervdokumentáció kivitelezése • Szakhatósági előírások betartása • Építési napló vezetése (FMV) • Alvállalkozó kivitelezők koordinálása

17. Kapcsolódó fogalmak az építéshez A felelős műszaki vezető (FMV): • Építési munkaterület irányítója (személy) • Jogszabályok, szakhatósági előírások, műszaki és minőségi követelmények, szerződések betartatása • Építési napló vezetése, ellenőrzése • Alvállalkozók irányítása, koordináció • Felel a kivitelezett létesítményért • Átadás-átvétel (dokumentáció) • FMV nyilatkozat (Kivitelezői)

18. Kapcsolódó fogalmak az építéshez A felelős műszaki ellenőr: • Az Építtető (Ügyfél) helyszíni képviselője, műszaki megbízottja • Jogszabályok, hatósági előírások, engedélyek, szabványok, szerződések, kivitelezési dokumentáció betartása • Beépítendő anyagok, technológiák ellenőrzése • A munkák eltakarás előtti ellenőrzése • Építési napló ellenőrzése, hibák hiányosságok rögzítése

19. Kapcsolódó fogalmak az építéshez Az építési napló: • Az építés kezdetétől – befejezéséig, a munkaterület átadás-átvételtől a műszaki átadás-átvételig vezetendő • Hatósági és bírósági eljárásban felhasználható dokumentum • Résztvevők az építési napló bejegyzéseken keresztül értesítik egymást - a veszélyhelyzetekről, • a szerződéses teljesítést befolyásoló tényekről és körülményekről - MűE. a FMV.-nek utasítást adhat • Bejegyzésre jogosult: • építtető (ügyfél), • beruházás lebonyolító, • építési műszaki ellenőr (MűE), • tervezői művezető, • vállalkozó-, alvállalkozó kivitelező • felelős műszaki vezető (FMV) • építésfelügyeleti hatóság, vagy más államig. szerv (külön jogszab.) Kivitelező az építési naplót min. 10 évig köteles megőrizni

20. Kapcsolódó fogalmak A felmérési napló: • Az építési napló melléklete • Az építési- szerelési munka mennyiségének folyamatos ellenőrzése céljából a kivitelező felmérési naplót vezet • NEM kötelező, de … !!! • Részletes számításokkal támasztja alá az építési naplóban írt mennyiségeket • Tartalmazhatja az MVH-s kódokat

21. Ellenőrzés építés esetén 28. § a) az első, építéssel kapcsolatos kifizetési kérelemhez mellékelni kell a jogerős építési engedély hiteles másolatát vagy az illetékes építésügyi hatóság igazolását arról, hogy a tevékenység nem építési engedélyköteles; 30. § (1) Építési beruházások esetében a támogatási kérelemhez az MVH által rendszeresített formanyomtatványon mellékelni kell a) az építési normagyűjtemény alapján munkanemenkénti költségvetés-összesítőt, b) az építési tételek részletes felsorolását, c) az építési normagyűjteményben nem szereplő tétel esetén az MVH által rendszeresített formanyomtatányon árajánlatos tétel bejelentő lapot, d) legalább kettő részletes árajánlatot, kivéve ha az ügyfél a támogatott műveletre vonatkozóan közbeszerzési eljárást folytat le. (6) Amennyiben az építési beruházásra vonatkozó támogatási döntés több építési kiadási tételt állapít meg, a kifizetési kérelem azonos kiadási tételéhez tartozó elszámolható kiadás összege azt legfeljebb tíz százalékos mértékben meghaladhatja, azonban a kifizetési kérelemnek minden megállapított kiadási tételre ki kell terjednie. (7) Építési beruházás esetén építési műszaki ellenőr alkalmazása, valamint építési napló vezetése akkor is kötelező, ha a beruházás nem építési engedély köteles. Amennyiben az építési napló nem tartalmazza a támogatás felhasználásának jogszerűsége megállapításához szükséges adatokat, az MVH a felmérési napló benyújtására hívhatja fel az ügyfelet.

22. Ellenőrzés építés esetén (8) Építési beruházás esetén az utolsó kifizetési kérelemhez mellékelni kell az üzemeltetéshez szükséges engedélyt, valamint az építési (létesítési) engedélyköteles beruházások esetén a művelet befejezését igazoló hatósági (használatbavételi, forgalomba-helyezési, üzemeltetési) engedélyt is. (10) Építési beruházás esetén az elszámolni kívánt bizonylathoz Építési Normagyűjtemény szerinti bontású számlarészletezőnek is rendelkezésre kell állnia. (11) A kifizetési kérelem esetén a kifizetési kérelem benyújtási időszak első napján hatályos Építési Normagyűjteményt kell figyelembe venni. Ha ezen építési normagyűjtemény nem tartalmazza az építési tételt, akkor az utolsó olyan kifizetési kérelem benyújtási időszak első napján hatályos Építési Normagyűjteményt kell figyelembe venni, amelyben az építési tétel szerepelt. (12) Amennyiben a (11) bekezdés alapján nem állapítható meg a referenciaár, úgy a vonatkozó támogatási kérelem benyújtási időszakának első napján hatályos Építési Normagyűjtemény az irányadó.

23. Előforduló jellemző hibák Szakhatósági engedélyek megléte, illetve annak tartalma (pl.: hrsz. eltérések, kikötések, egyéb feltételek); Hiányos az építési napló vezetése Nem megfelelő bontású, valamint hiányos számlarészletezők csatolása; Tulajdoni lap, helyszínrajz, felmérési napló hiánya; Dokumentumösszhang Műszaki vezetők, műszaki ellenőrök jogosultságának tisztázása; Építési napló bejegyzéseinek eltérő adattartalma egyéb dokumentumokétól; Fiktív számlák, számla kötelező EMVA elemei 2014. augusztus 24. 23