slide1 n.
Download
Skip this Video
Loading SlideShow in 5 Seconds..
OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC PowerPoint Presentation
Download Presentation
OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC

Loading in 2 Seconds...

play fullscreen
1 / 6

OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC - PowerPoint PPT Presentation


  • 159 Views
  • Uploaded on

OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC. Versione 1.0 Padova, 22 Ottobre 2010. Agenda. Introduzione alla demo Contesto di riferimento Caratteristiche della soluzione Overview del processo di erogazione della consulenza Architettura applicativa Infrastruttura.

loader
I am the owner, or an agent authorized to act on behalf of the owner, of the copyrighted work described.
capcha
Download Presentation

PowerPoint Slideshow about 'OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC' - fulton-howard


An Image/Link below is provided (as is) to download presentation

Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author.While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server.


- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - E N D - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Presentation Transcript
slide1

OWFS – ObjectWay Financial Suite –integrazione sistema SEC

Versione 1.0

Padova, 22 Ottobre 2010

agenda
Agenda
  • Introduzione alla demo
  • Contesto di riferimento
  • Caratteristiche della soluzione
  • Overview del processo di erogazione della consulenza
  • Architettura applicativa
  • Infrastruttura
introduzione alla demo
Introduzione alla demo
  • L’obiettivo di questa demo è di illustrare l’integrazione della soluzione OWFS – ObjectWay Financial Suite come piattaforma per l’erogazione della consulenza presso sistema SEC.
contesto di riferimento
Contesto di riferimento

La normativa Mifid introduce la consulenza fra i servizi di investimento, definendola come la prestazione di raccomandazioni personalizzate ad un cliente riguardo una o più operazioni su strumenti finanziari.

La normativa impone di garantire la verifica dell’adeguatezza dei consigli d’investimento suggeriti anche qualora il cliente non richieda particolari processi di consulenza. Allo stato attuale viene assoggettata a verifica adeguatezza Mifid la singola negoziazione di strumenti finanziari.

Situazione attuale

Fornire un servizio di consulenza conforme con la normativa Mifid che distingua ed elevi il livello di servizio dato dalla Banca e coinvolga l’intero patrimonio del cliente. Tale servizio è destinato, con criteri e modalità diverse, ad ogni segmento di clientela, compresa quella di più alto standing.

Situazione richiesta opportunità commerciale

L’attuazione del primo livello della normativa e la continua evoluzione della stessa ha reso sempre più complesso il processo di erogazione della consulenza verso la clientela, coinvolgendo in modo traversale i processi organizzativi della banca e richiedendo una revisione degli stessi sistemi informatici, non più adeguati a supportare la rete in questo nuovo contesto.

contesto di riferimento1
Contesto di riferimento
  • SEC e le banche socie hanno quindi individuato nella piattaforma OWFS la soluzione target per l’evoluzione del processo di erogazione della consulenza e l’integrazione presso il sistema informativo della banca.
  • Le caratteristiche peculiari di questa integrazione possono essere sintetizzate con i seguenti punti:
    • Scelta di una soluzione consortile basata su un’unica infrastruttura con processi di erogazione della consulenza distinti in base ai diversi modelli organizzativi banca;
    • Impatto trasversale sui processi organizzativi banca (funzioni di business centrali, compliance, rete commerciale, ecc.);
    • Impatto trasversale sui sistemi SEC (sia in termini infrastrutturali, di partitari coinvolti, di collaborazione e cooperazione fra applicazioni);
overview del processo di erogazione della consulenza
Overview del processo di erogazione della consulenza

Identificazione cliente (integrazione funzioni di sportello)

Integrazione questionari MIFID (consultazione e somministrazione)

Sistemi di governance della banca (assetallocation, ecc.)

Ricerca Cliente

Profilazione della clientela

Definizione del perimetro di consulenza

Associazione portafogli modello

Verifica adeguatezza proposta di investimento

Selezione rapporti e contratto di consulenza - integrazione partitari SEC (accordi, ecc.);

 A tendere: integrazione del perimetro e definizione contratto in accordi

Controlli di adeguatezza per singolo strumento e di portafoglio;

Esecuzione proposta

Monitoraggi portafoglio e gestione post vendita

Interfaccia sistemi dispositivi (IAC, Area Finanza, Fondi e Sicav, Assicurazioni, ecc);

Formalizzazione ed accettazione proposta (sistemi di stampa ed archiviazione documentale)