基于胜任特征模型的 人 力 资 源 开 发 时 勘 中国科学院心理研究所， 2004 年 8 月 8-13 日，北京

1. 第28届国际心理学大会特别邀请讲座 基于胜任特征模型的人 力 资 源 开 发时 勘中国科学院心理研究所，2004年8月8-13日，北京

2. 时 勘博士 中国科学院心理研究所 CSEB中心主任、研究员、博士生导师 中国EAP（员工援助）与组织健康协会 　　　理事长 中国社会心理学会 副会长 清华大学、北京大学、中国人民大学 教 授 通讯地址: 北京市 1603信箱, 100101 电 话: (010) 64854350, 64836462, 64854436, 传 真: (010) 64872070, 51200015 电子邮件: shik@psych.ac.cn 网 址：http://www.psych.ac.cn/shikan

3. 讲授纲要 • 导言 • 胜任特征的概念 • 胜任特征模型的构建 • 胜任特征模型的研究进展 • 胜任特征模型的应用

4. 导言：全球化与人才竞争 ☆ 全球化：我国进入WTO后,企业竞争更多地表现为人才竞争本地化，人力资源管理水平成为国际竞争和合作的主要因素。 ☆ 信息化：改善着我们的工作和生活方式，但信息、金融等产业面对更大的竞争风险。风险管理对于高层领导者素质提出新的要求。 ☆ 转型期：我国处于社会经济转型时期，变者生存、适者生存，必须转变观念，来不断适应的企业变革的要求。

5. 达尔文进化论 管理者具有什么素质和新领导风格，才能适应变革的需要，取得更大的成功？ “It is not the strongest of the species that survive, nor the most intelligent, but the one most responsive”. 变者生存、适者生存.

6. 人力资源开发的“水下冰山”理论 国家目标 市场竞争 设备、资金 项目、政策 领导行为--管理决策 企业形象--视觉、理念、行为 员工管理--选拔 、培训、激励、 绩效管理、薪酬设计、人的适应和发展

7. 导言：人力资源管理的整体框架图 职位分析 战略规划 招聘安置 胜任特征 薪酬设计 变革创新 培训发展 绩效管理 生涯设计

8. 一、胜任特征的概念 麦克米兰的研究 • 背景：美国外事局甄选驻外联络官（Foreign Service Information Officers，FSIO） • 原因：传统能力测验预测效率低导致不公平 • 方法：行为事件访谈（Behavioral Event Interview，BEI） • 发现： FSIO三种核心胜任特征（Competency） 1）跨文化的人际敏感性 2）对他人的积极期望 3）快速进入当地政治网络 • 结论：《测量胜任特征而非智力》（ 1973）

9. 一、胜任特征的概念 胜任特征的定义 • McClelland 与某工作（或工作情境）中的参照效标－杰出绩效有因果关联的个体深层次特征。 • Boyatzis 个体的潜在特征，可能是动机、特质、技能、自我形象、社会角色或知识。

10. 一、胜任特征的概念 胜任特征的定义 • Spencer & Spencer 能将某工作（或组织、文化）中有卓越成就者和表现平平者区分开来的个体的深层次特征，它可以是动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域知识、认知和行为技能，—— 即任何可以被可靠测量或计数的、并且能将绩效优秀者和绩效一般者显著区分的个体特征。

11. Competency与Competence • Competency：与优异绩效有因果关联的行为类型和心理属性。 “能力”、 “胜任特征”、“胜任特质”、“胜任力”、　 “职能”、“素质”、“胜任素质”、“资质”、　“才能”、“受雇用能力”、“资格”等。 • Competence：必需做的事情及其标准

12. 一、胜任特征的概念 特点一：深层次特征 • 指胜任特征是跨情境、跨时间的行为或思维风格，它是人格中相当深层次和持久的部分，能够预测个体在广泛的环境和工作任务中的行为。 • 技 能: 完成某工作任务（脑力或体力的）的能力 • 知 识: 对某职业领域有用的信息 • 社会角色: 个体力图向他人呈现的形象 • 自我概念: 态度、价值观念和对自己身份的认知 • 特 质: 身体特性和对不同情境的一致性反应机制 • 动 机: 引发外显行为的持续的想法和愿望

13. 一、胜任特征的概念 培训 容易培训 不易培训 选拔 胜任特征的层次结构

14. 一、胜任特征的概念 知 识 技 能 工作绩效 行 为 特 质 自我概念 动 机 特点二：因果关联 “意图” “行动” “结果”

15. 一、胜任特征的概念 成就动机 设定目标 承担责任 寻求反馈 估计风险 持续改善 质量 生产力 销售量 利润 创新 产品 服务 流程 例：成就动机与工作绩效 因果关联示例

16. 一、胜任特征的概念 特点三：参照效标 当选用某种特定的标准或准则（胜任特征）来衡量时，胜任特征确实能够预测个体实际工作绩效的好坏。 卓越绩效：前5％－10％人数的工作绩效 合格绩效：最低可接受的工作绩效

17. 一、胜任特征的概念 灵活性胜任特征 核心性胜任特征 通用性胜任特征 胜任特征的类型 1、通用性－专有性

18. 一、胜任特征的概念 鉴别性胜任特征 卓越绩效 基准性胜任特征 合格绩效 胜任特征的类型 2、基准性－鉴别性

19. 一、胜任特征的概念 核心性胜任特征 独特性 共享性胜任特征 共同性 胜任特征的类型 3、核心性特征（Core Competency) － 共享性特征(Shared Competency)

20. 一、胜任特征的概念 胜任特征的类型

21. 一、胜任特征的概念 企业家通用性胜任特征的指标系统 成就特征: 成就定向、主动性、关注质量和秩序 助人特征: 人际理解、客户和服务定向 影响特征: 影响、组织意识、建立关系 管理特征: 指挥、小组合作、培养他人、小组领导 认知特征: 专长、分析思维，概念思维、信息寻求 个性特征: 自信、自控、灵活性、组织承诺

22. 一、胜任特征的概念 • 主动进取 成就动机 主动性 概括性思维 • 工作组织影响他人 团体意识 群体领导 适用各职务的鉴别性胜任特征

23. 二、胜任特征模型的构建 胜任特征模型（Competency Model）是指承担某一特定的职位角色所应具备的胜任特征要素的总和，即针对该职位表现优异要求结合起来的胜任特征结构。 胜任特征模型的定义

24. 二、胜任特征模型的构建 5. 全面综合 归纳思维 4. 分门归类 3. 整体分析 2. 模式识别 1. 照搬套用 • 胜任特征的名称 • 胜任特征的定义：界定胜任素质的关键性特征 • 行为指标的等级：反映胜任素质行为表现的差异 胜任特征模型的三要素

25. 二、胜任特征模型的构建 胜任特征的层级 • 深度或复杂性：由简单到复杂 • 广度或全面性：由局部到全面 • 力度或影响力：由轻微到强烈

26. 二、胜任特征模型的构建 • 产量、赢利、质量 • 上级评定 定义绩效标准 胜任特征模型的构建步骤 确定效标样本 • 杰出绩效者 • 一般绩效者 获取数据资料 问卷调查 Delphi技术 RGT BEI 专家小组讨论 编码、分析数据 建立胜任特征模型 • 交叉效度验证 • 实证效度验证 验证胜任特征模型

27. 二、胜任特征模型的构建 胜任特征模型的评价技术 • O*NET调查技术 • 其他问卷调查法 • 行为事件访谈法（BEI） • 德尔斐技术（Delphi） • 汇编栅格技术（RGT，Repertory Grid Technique） • SYMLOG（团体多层次评价技术） • 专家焦点访谈方法（FGI）

28. 二、胜任特征模型的构建 • 经 验 要 求 • 培训 • 经验 • 证书 • 职 业 要 求 • 一般工作活动 • 工作情境 • 组织情境 • 人员 要 求 • 基本技能 • 跨功能型技能 • 知识 • 教育 • 职 业 特 定 要 求 • 职业技能、知识 • 任务、职责 • 机械、工具和装备 • 人员 特 征 • 能力 • 职业价值观 • 兴趣 • 工作风格 • 职 业 特 征 • 劳工市场信息 • 职业前景 • 薪水 O*NET O*NET工作分析问卷

29. 二、胜任特征模型的构建 BEI行为事件访谈 • 行为事件访谈是一种开放的、行为回顾式的探察技术，它要求访谈对象回顾他们在工作中所面临过的关键情境，详细地描述当时的情境和任务是怎样的，自己当时是怎样想的，感觉如何，想做什么，确实又做了什么，结果如何。 • 行为事件访谈＝ 关键事件法 ＋ 主观统觉测验 • STAR

30. 二、胜任特征模型的构建 行为事件访谈的实施要求 1）访谈者事先不知道访谈对象属于哪一类效标组； 2）让访谈对象用自己的话详尽地报告成功或失败的工作经历的事例片段（3个正面问题，3个负面问题），包括当时是怎样想的，感觉如何，又是怎么做的； 3）访谈通常需要较长的时间，一般需要1-3小时； 4）访谈者需要接受专门的技巧训练； 5）对访谈的内容需作录音记录，并整理成有统一格式的文稿。

31. 二、胜任特征模型的构建 词典使用培训 分析访谈记录 标识类别和等级 记录频次 数据分析： 编码一致性检验 频次差异检验 效度检验 建立新的类别和等级 词典使用培训 分析访谈记录 标识类别和等级 记录频次 编码和数据分析程序与要求

32. 二、胜任特征模型的构建 确定胜任特征的操作原则 • 独立性：内涵要明显区别于其它胜任素质；不要互相重叠；所识别的胜任素质要具有元素特征。 • 重复性：所代表的行为模式在现实环境中有一定的出现频率（个人、群体）。 • 同质性：包含的内容要相对一致；不能互相矛盾。

33. 二、胜任特征模型的构建 词典使用培训 分析访谈记录 标识类别和等级 记录频次 建立胜任特征模型 建立新的类别和等级 数据分析： 编码一致性检验 频次差异检验 效度检验 • 胜任特征名称 • 胜任特征描述 • 胜任特征行为指标 • 胜任特征等级 词典使用培训 分析访谈记录 记录频次 标识类别和等级 胜任特征模型的建立过程 团体焦点访谈

34. 二、胜任特征模型的构建 词典使用培训 分析访谈记录 标识类别和等级 记录频次 建立胜任特征模型 验证胜任特征模型 建立新的类别和等级 数据分析： 编码一致性检验 频次差异检验 效度检验 词典使用培训 分析访谈记录 标识类别和等级 记录频次 胜任特征模型的验证过程 • 构想效度 • 交叉效度 • 实证效度

35. 三、胜任特征模型的研究进展 研究基础：国外有关胜任特征的研究与实践 • 柏伊兹（Richard Boyatzis， 1981 ）建立管理人员胜任力通用模型，包括6个特征群以及下属的19个胜任特征。 • 史宾塞（Lyle.M. Spencer，1989 ）构建21项基本的个人胜任力和胜任力字典，建立了包括专业技术人员、销售人员、社区服务人员、经理人员和企业家五大类行业的通用胜任特征模型 。

36. 三、胜任特征模型的研究进展 研究基础：时勘课题组胜任特征模型研究 1，仲理峰、时勘, 家族企业高层管理者胜任特征模型的评价研究， 《心理学报》，2004年1月出版，第36卷第1期，第110-115页。 2， 仲理峰、时勘，胜任特征研究的新进展，《南开管理评论》，2003年第6卷第2期，总第29期，第4-8页。 3， 王永丽、时勘，上级反馈对员工行为的影响，《心理学报》，第35卷第2期，2003年3月出版，第255-260页。 4 ，李超平、时勘，变革型领导与领导有效性之间关系的研究，《心理科学》，2003年第26卷，第1期，第115-117页。 5，时雨、仲理峰、时勘，团体焦点访谈方法，《中国人力资源开发》，2003年第1期，总第151期，第37页-40页。 6，时雨、张宏云、范红霞、时勘，360度反馈评价结构与方法的研究，《科研管理》，2002年第5期，Vol.23,No.5, 第124页-129页。 7，时勘、侯彤妹，关键事件访谈的方法，《中外管理导报》，2002年第3期，第52页-55页。 8，时勘、王继承、李超平，企业高层管理者胜任特征评价的研究，《心理学报》，2002年，第34卷，第3期，第193-199页。

37. 电信行业高层管理者胜任特征模型的研究（时勘，王继承，2002）电信行业高层管理者胜任特征模型的研究（时勘，王继承，2002）

38. 家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004）家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004） 家族企业高层管理者访谈分布表 企业 性别 被访谈人职位 浙江泰力实业有限公司 男 董事长 温州光明塑料机械厂 男 总经理 新天地全国连锁企业 男 董事长兼总经理 云天楼餐饮有限公司 男 总经理 温州市东方光学眼睛有限公司 男 董事长 中国.康奈集团 男 副总经理 温州可人文体用品制造有限公司 男 董事长 中国温州巨一集团公司 女 董事长兼总裁 温州市奥士家具有限公司 男 董事长 华安警示设备有限公司 男 副总经理 温州市金马建筑五金有限公司 男 总经理 温州市鹿城富丽眼镜厂 男 厂长 温州绿苑特种玻璃有限公司 男 董事长兼总经理 温州高通电梯销售工程有限公司 男 总经理 温州市佳盟照明电器有限公司 男 董事长兼总经理 温州市瓯海椅业有限公司 男 董事、副经理 温州市恒达电梯有限公司 男 总经理 利尔电器有限公司 男 副总经理 温州市鞋机制造有限公司 男 董事长 温州市东经包装纸箱有限公司 男 董事长

39. 家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004）家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004） 家族企业高层管理者与国外企业家胜任特征模型对照表 我国家族式企业高层 国外企业家 管理者胜任特征模型 胜任特征模型 自信 自信 指挥 指挥 主动性 主动性 共 有 的 捕捉机遇 捕捉机遇 胜任特征 信息寻求 信息寻求 组织意识 组织意识 影响他人 影响他人 自我控制 自我控制 自我教育 自我教育 不 同 的 威权导向 系统性计划 胜任特征 仁慈关怀 分析性思维 发展下属 关注员工福利

40. 家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004）家族式领导胜任特征模型及其影响（时勘，仲理峰，2004） 家族式企业高层管 通信业管理干部 理者胜任特征模型 胜任特征模型 自信 自信 主动性 主动性 相同的 信息寻求 信息寻求 组织意识 组织意识 影响他人 影响他人 威权导向 人际洞察 仁慈关怀 团队建设 不同的 捕捉机遇 发展下属 指挥 客户服务 自我控制 自主学习 家族企业高层管理者与通信业管理干部胜任特征模型对照表

41. 三、胜任特征模型的研究进展 国内外关于领导者胜任特征的研究 • 魅力型领导研究 Robert House：极高的自信、支配力、对信仰的坚定信念 Warren Bennis：令人折服的远见和目标意识、能清晰地表达目标使下属明确理解、对目标追求的全身心投入、了解自己的实力并以此为资本 • 变革型领导研究 Bernard Bass：领袖魅力、感召力、智力刺激、个别化关怀 时勘、李超平：愿景激励、德行垂范、领导魅力、个性化关怀

42. 变革型领导行为及其作用机制（李超平，时勘， 2003） 变革型领导的四因素模型

43. 变革型领导行为及其作用机制（李超平，时勘， 2003） 变革型领导行为结构 因素一 德行垂范： 主要内容包括奉献精神、以身作则、牺牲自我利益、言行一致，说到做到、严格要求自己。 因素二 愿景激励： 主要内容包括向员工描述未来，让员工了解单位/部门的前景，为员工指明奋斗目标和发展方向，向员工解释所做工作的意义等。 因素三 领导魅力 主要内容包括业务能力过硬、思想开明，具有较强的创新意识、具有较强的事业心、工作上非常投入，用高标准来要求自己的工作等。 因素四 个性化关怀 主要内容包括在领导过程中考虑员工的个人实际情况、为员工创造成长的环境、关心员工的发展、家庭和生活等。

44. 教师胜任力模型的研究框架 教师胜任力模型的研究（徐建平， 2004） 问 题 方 法 结 果 • 行为事件访谈 • 核检表法 • 概化系数分析 • 测验验证 教师胜任力模型建构与验证 教师胜任力模型 研究一 • 项目区分度分析 • 信度、效度分析 • 测验结构分析 教师胜任力测验编制与鉴定 教师胜任力测验 研究二 教师胜任力模型与测验应用 • 测验法 教师胜任力水平 研究三

45. 360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000）360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000） 男性自评分数与女性自评分数比较图

46. 360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000）360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000） 不同年龄阶段管理者自评分数比较图

47. 360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000）360度反馈评价结构及反馈研究（时勘，张宏云，2000） 上级 上级 上级 .313* 被评价者 被评价者 同事 同事 被评价者 同事 .439* .413* .384 下属 下属 下属 上级 上级 .351** .499** 上级 上级 .283* .305* 被评价者 被评价者 同事 同事 被评价者 被评价者 同事 同事 .471** .421* 下属 下属 .516** .434* 下属 下属 评分者一致性的分析 • 沟通影响 • 计划指挥 • 激励辅导 • 客户服务 • 团队建设 • 个人特质 • 学习发展

48. 四、胜任特征模型的应用 职位分析 战略规划 招聘安置 胜任特征 薪酬设计 变革创新 培训发展 绩效管理 生涯设计 胜任特征模型与人力资源系统开发

49. 业务伙伴 变革推动者 人事管理专家 领导者

50. IPMA人力资源胜任特征模型