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RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y CLINICOS

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RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y CLINICOS. DEPARTAMENTO DE AUDITORIA SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR. Contenido. Objetivos Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a Reclamos de Usuarios Resultados de Auditorias de Proceso Administrativos. Objetivos.

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resultados de auditorias de procesos administrativos y clinicos

RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOSADMINISTRATIVOS Y CLINICOS

DEPARTAMENTO DE AUDITORIA

SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

contenido
Contenido
  • Objetivos
  • Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a Reclamos de Usuarios
  • Resultados de Auditorias de Proceso Administrativos

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

objetivos
Objetivos
  • Revisar los Procedimientos internos en distintos ámbitos, que se aplican en los Establecimiento de la Red del Servicio de Salud Araucania Sur.
  • Informar resultados de Investigaciones por reclamos de Usuarios por Presunta Negligencia Médica
  • Verificar que la gestión de los distintos procesos en los establecimientos se lleven a cabo de forma eficiente y proba.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

para que los establecimientos
PARA QUE LOS ESTABLECIMIENTOS???
  • Revisen y comparen sus practicas internas
  • Pongan atención a los Procesos Rutinarios.
  • Con el fin de Mejorar sus Procedimientos Internos

Todo esto Apunta a…..

“Al mejor Control Interno en Procesos Clínicos y Administrativos”

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

control interno
Control Interno

Verificación o Examen

Guía, Impulso, Correctivo

A que se Asimila

Viraje

“CONTROL”

CONCEPTOS

PROACTIVOS

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

control interno1
Control Interno

En Organizaciones

El control interno es un proceso llevado a cabo por las personas de una organización, diseñado con el fin de proporcionar un grado de seguridad "razonable" para la consecución de sus objetivos, dentro de las siguientes categorías:

  • Eficiencia y eficacia de la operatoria.
  • Fiabilidad de la información financiera.
  • Cumplimiento de las leyes y normas aplicables

Fuente: Manual de C.O.S.O.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

control interno2
Control Interno

En Instituciones de Salud Publica:

  • Es un sistema que comprende el plan de organización, las políticas, normas así como los métodos y procedimientos adoptados dentro del Organismo, sujeto a la Ley, para salvaguardar las eficiencia en la utilización de los recursos, para la entrega de prestaciones de calidad a los usuarios del sistema

“El Estado está al servicio de las personas y su finalidad es promover el bien común”.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

quien ejerce el control interno en la administraci n publica
¿Quien Ejerce el Control Internoen la Administración Publica?
  • Unidades Externas
    • Contraloría General de la Republica

“…tendrá por objeto fiscalizar el debido ingreso e inversión de los fondos del Fisco, de las Municipalidades, de la Beneficencia Pública y de los otros Servicios que determinen las leyes; verificar el examen y juzgamiento de las cuentas que deben rendir…” (Ley 10.336 / Art 1)

  • Unidades Internas
    • Planes de Auditoria (Auditores interno)
    • Controles Internos en cada unidad

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

contenido1
Contenido
  • Objetivos
  • Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a Reclamos de Usuarios
  • Resultados de Auditorias de Proceso Administrativos

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

negligencia m dica
Negligencia Médica
  • Es entendida como la falta de cuidado y abandono de las pautas de tratamiento, asepsia y seguimiento del paciente, que están indicadas y forman parte de los estudios en las profesiones de la salud.
  • Aquí están involucrados tanto los médicos como los otros profesionales de la salud.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 1 oportunidad de mejora
CASO Nº 1 OPORTUNIDAD DE MEJORA:

PRECISIÓN EN DIAGNÓSTICO CLÍNICO

¿POR QUÉ?

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 1
CASO Nº 1
  • RECLAMO: Interpuesto en el CDE “Llevé a mi hija en varias oportunidades a urgencia y nunca le hicieron el diagnóstico de lo que realmente tenia, sino hasta que la llevé a otro establecimiento donde la hospitalizaron inmediatamente”
  • ANTECEDENTES:

- Edad:1 mes y 8 días

- RNPT (36 sem) AEG

- Hiperbilirrubinemia que requirió manejo con

fototerapia.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 11
CASO Nº 1
  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 04-08-09 a las 12:34 hrs
    • Motivo consulta: “Tos, obstruida desde hace 2 días”
    • Ex físico: T: 37ºC, P: 143x’, Sat: 95%. Cardiaco RR2T S/S, Pulmonar: MP (+) SRA, ABD: BDI RHA (+) Blumberg (-), neurológico conservado
    • Diagnóstico: Rinofaringitis aguda
  • 2ª ATENCIÓN
    • Fecha: 06-08-09 a las 17:16 hrs
    • Motivo consulta: “Tos, desde 2 días”.
    • Ex físico: T: 38.1ºC. P: 165x’. Sat: 92%. Cardiaco RR/2T, pulmonar MP(+) SRA, ABD: BDI RHA (+), destaca placas blanquecinas en boca.
    • Diagnóstico: Algorra.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 12
CASO Nº 1
  • 3ª ATENCIÓN (por mismo profesional del 06-08-09) :
    • Fecha: 11-08-09 en CESFAM
    • Motivo consulta: “Dificultad respiratoria”
    • Ex físico: Frecuencia respiratoria: 74 x’, Retracción subcostal, Pulmonar: MP bilateral SRA, Faringe congestiva
    • Diagnóstico: SBO leve

4ª ATENCIÓN

    • Fecha: 14-08-09 a las 14:59 hrs.
    • Motivo consulta: “Tos, inapetente desde ayer”.
    • Ex físico: T: 37ºC, P: 114x’, Sat: 95%, roncus gruesos sin polipnea ni retracción.
    • Diagnóstico: SBO

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 13
CASO Nº 1
  • 5ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 15-08-09 a las 10:55 hrs.
    • Motivo consulta: “Dificultad respiratoria”.
    • Ex físico: T: 36.8ºC, P: 144x’, Sat: 91%.
    • Diagnóstico: SBOR - SBO agudo

6ª ATENCIÓN:

    • Fecha: 16-08-09 a las 13:13 hrs.

Paciente es llevada por su madre a urgencia de Hospital de mayor complejidad donde finalmente se configura el diagnostico de neumonía por VRS y posteriormente el de una cardiopatía congénita (Estenosis mitral severa + hipertensión pulmonar) de la que fue intervenida en Santiago.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 14
CASO Nº 1
  • CONCLUSIÓN:

-Apreciación inadecuada de la condición clínica de la paciente

-Poca minuciosidad en recabar antecedentes de anamnesis y en evaluación e interpretación de antecedentes clínicos

Se pagó indemnización económica y se instruyó Sumario Administrativo para determinar responsabilidades

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 2 oportunidad de mejora
CASO Nº 2OPORTUNIDAD DE MEJORA:

PRECISIÓN EN DIAGNÓSTICO CLÍNICO

¿POR QUÉ?

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 2
CASO Nº 2
  • RECLAMO (Interpuesto en el CDE)

“Me encontraba con un embarazo que por mi edad era de alto riesgo, lo que no fue considerado, además la atención del parto no fue oportuna”

  • ANTECEDENTES:

- Edad: 40 años

- Rural

- 2 abortos

- Estudio y manejo por infertilidad durante año 2008

- Ingreso a control prenatal el 15-04-09, registrando 9

controles con profesional matrona durante transcurso de embarazo

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 21
CASO Nº 2
  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 20-11-09 a las 05:55 hrs.
    • Motivo consulta: contracciones uterinas desde las 02:00 hrs.
    • Ex obstétrico: Presentación: cefálica. LCF: +, Cuello uterino: central, grueso, blando, dilatación: 2 cm, membranas: ?, evaluación pelvis: no toco promontorio.
    • Diagnóstico: G1P0, Emb 40/0, trabajo de parto inicial

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 22
CASO Nº 2
  • A las 06:20 hrs.
    • con ↓ LCF entre 60-70 x’,
    • se avisa a médico de turno (sin registro)
    • SUO a Temuco” (existe interconsulta).
  • A las 06:45 hrs.
    • LCF 144 x’ en monitor.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 23
CASO Nº 2
  • Entre 08:00 y 09:00, evaluación médica
    • sin alteraciones al monitoreo,
    • Indicación: cualquier alteración del monitoreo trasladar a SUO”
  • A las 09:05 hrs.
    • Traslado a SUO x bradicardia fetal

(Se pasa a dejar a otra paciente a otro establecimiento, Profesional matrón al lado del chofer)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 24
CASO Nº 2
  • A las 10:20 hrs. ingresa a SUO:
    • En periodo expulsivo,
    • Registrándose LCF de 110 x’
    • Líquido amniótico con meconio.
    • Se extrae RN de sexo femenino de Peso: 2.905 grs, Talla: 51 cm, PC: 34 cm, Apgar 6-8, que posteriormente fallece luego de aproximadamente 3 horas de nacido (informe de autopsia concluye signos de hipoxia que dan evidencia de SFA)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 25
CASO Nº 2

CONCLUSIÓN:

- Poca minuciosidad en recabar antecedentes de anamnesis y en evaluación e interpretación de antecedentes clínicos existentes, paciente no es catalogada de alto riesgo obstétrico y por lo tanto No se debió haber atendido en Hospital de Baja complejidad.

- Apreciación y resguardo inadecuado de la condición fetal.

Caso aún en proceso de mediación Se instruyó Sumario administrativo

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 3 oportunidad de mejora
CASO Nº 3 OPORTUNIDAD DE MEJORA:

PROTOCOLIZAR ACUERDOS INTERNOS DEL EQUIPO DE SALUD

MEJORAR REGISTROS

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 3
CASO Nº 3
  • RECLAMO: “ La deficiente atención otorgada a mi hijo, ya que no se le realizaron exámenes ni un buen chequeo determinaron su fallecimiento”.
  • ANTECEDENTES

- Edad: 1 año y 22 días

- Hijo de madre adolescente (17 años)

- Parto cesárea por SFA a las 38 semanas

- PEG

- Controles periódicos con nutricionista por bajo

incremento ponderal

- Asiste regularmente a los controles de niño sano

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 31
CASO Nº 3
  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 06-11-09 (extensión horaria)
    • Motivo consulta: vómito y diarrea en una ocasión
    • Ex físico: abdomen BDI, RHA normales
    • Diagnóstico: gastroenteritis.
  • 2ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 07-11-09 (urgencia, mismo profesional)
    • Motivo consulta: Vómitos, diarrea
    • Ex físico: T: 38ºC, abdomen BDI
    • Diagnóstico: gastroenteritis

(Existencia de acuerdo entre médicos)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 32
CASO Nº 3
  • 3ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 09-11-09 (urgencia, Hospital mayor complejidad)
    • Motivo consulta: 5 días c/diarrea
    • Diagnóstico: Paro Cardiorespiratorio, deshidratacion severa, diarrea profusa
    • Tratamiento realizado: maniobras de

reanimación por 30 minutos. Se solicita

autopsia médico legal (Hallazgos morfológicos compatibles con fiebre tifoidea, deshidratación severa)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 33
CASO Nº 3
  • CONCLUSIÓN

Registros no señalan:

- Estado de hidratación del paciente

- Condición de su estado general

- Tolerancia oral para la hidratación

No esta protocolizado acuerdo de Médicos

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 4
CASO Nº 4
  • OPORTUNIDAD DE MEJORA:

RESPETAR NORMATIVAS ESTABLECIDAS

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 41
CASO Nº 4
  • RECLAMO: Interpuesto en el CDE “Mi hijo sufre un accidente escolar por lo que es llevado por su profesor a evaluación a centro que no tenia dentista, por lo que es derivado a otro establecimiento, donde tampoco se le dio solución a su problema”.
  • ANTECEDENTES

- Edad: 10 años

- Sufre caída el 26-04-10 en establecimiento educacional (2 piezas dentales fracturadas)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 42
CASO Nº 4
  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 26-04-10
    • Motivo consulta: Traumatismo Pza. 1.1 por caída en el colegio
    • Diagnóstico: Fractura de los dientes
    • Tratamiento realizado: Amoxicilina 500 mg 1 c/8 hrs x 7 días. Diclofenaco 25 mg 1 c/8 hrs x 3 días. Rx Pza. 1.2 a 2.2.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 43
CASO Nº 4
  • PROTOCOLO DE ATENCION:
  • Paciente es llevado por su padre a C.O.D.A. de la UFRO el 29-04-10, fecha en la que inicia tratamiento

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 44
CASO Nº 4
  • CONCLUSION

- Registros no señalan tipo de fractura,

situación determinante para tratamiento.

- Incuplimiento denorma técnica

establecida para el manejo de

traumatismos dentoalveoares

Mediación terminada sin acuerdo

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 5 oportunidad de mejora
CASO Nº 5OPORTUNIDAD DE MEJORA:

DERIVACIONES

CUANDO SE REQUIERA Y/O EN FORMA OPORTUNA

¿POR QUÉ?

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 5
CASO Nº 5
  • RECLAMO: “Parto en ambulancia”
  • ANTECEDENTES

- Edad: 27 años

- G3P2 (vaginales)

- Embarazo en vías de prolongación

  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 15-04-10
    • Motivo consulta: embarazo en vías de prolongación
    • Diagnóstico: G3P2, emb. 41 semanas vías de prolongación, sin DU
    • Indicaciones: se hospitaliza

El 16-04-10 solicita alta y reingresa el 19-04-10,

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 51
CASO Nº 5
  • El 19-04-10

- “Se conversa con médico de turno de SUO quien indica control en policlínico de ARO el 20-04-10

  • El 20-04-10 a las 02:00 hrs.

- Paciente presenta REM con salida de

LA claro, se inicia monitoreo continuo.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 52
CASO Nº 5
  • A las 07:00 hrs.

- Se le realiza TV: cuello blando, corto

centralizado, permeable 1 dedo.

- LCF: 136x’.

  • A las 08:00 hrs. (evaluación por médico)

- Registro reactivo

- Trabajo de parto fase latente.

- Indic.: monitoreo continuo, control SOS.

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caso n 53
CASO Nº 5
  • A las 09:00 hrs.

- Se instala flebo con Syntocinon.

  • A las 13:00 hrs. (evaluación por médico)

- G3P2.

- Emb. 40+3 sem

- RPM 11 hrs., trabajo de parto fase activa

- “Se conversa con médico de turno SUO, quien indica comenzar antibióticos y control estricto de signos vitales”.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 54
CASO Nº 5
  • A las 15:00 hrs.

- Paciente se traslada a Temuco x RPM

14 hrs.

- 5 cm de dilatación (de acuerdo a partograma)

- PA: 120/80 y Tº:37.5ºC

  • A las 16:38 hrs.

- Ingreso a SUO en periodo de alumbramiento, ya que parto se desencadenó en ambulancia

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 55
CASO Nº 5
  • CONCLUSIÓN:
  • Subestimación de condición obstétrica de paciente considerando que era multípara de dos partos vaginales.
  • Premura injustificada en relación al traslado.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 6 oportunidad de mejora
CASO Nº 6OPORTUNIDAD DE MEJORA:

CUIDADO LAS 24 HORAS DEL EQUIPO DE SALUD EN SALA DE HOSPITALIZACION

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 6
CASO Nº 6
  • RECLAMO: “Negligencia médica en los cuidados otorgados a mi padre mientras estaba hospitalizado”.
  • ANTECEDENTES:

- Paciente de 77 años,

- EPOC e HTA en control y tratamiento.

  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 10-06-09 a las 15:14 hrs
    • Motivo consulta: “Problema respiratorio”.
    • Examen físico: T: 36ºC. PA: 160/90. P: 115x’. Sat: 60%.
    • Diagnóstico: Neumonía extensa, insuficiencia respiratoria. Paciente se hospitaliza

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 61
CASO Nº 6
  • El 17-06-09, al 8° día de tratamiento (sin registro de hora) → evaluación médica.

- “Bien, afebril, estable, sin dificultad respiratoria, saturando 96% con 1 Lt de O2.

  • A las 10:40 hrs.

- Se constata fallecimiento

- Paciente encontrado en el baño, sentado en el inodoro.

- No se realiza autopsia.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 62
CASO Nº 6
  • COMENTARIOS:

- No existe registro ni en Ficha Clínica, ni

en hoja de enfermería del tipo de reposo

que el paciente tenía.

- Paciente es llevado al baño por personal externo al establecimiento

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

slide46
CASO Nº 7

PRÁCTICA IMITABLE

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 7
CASO Nº 7
  • RECLAMO: “Mi hijo ingreso al servicio de urgencia a las 05:13 hrs. y recién lo atendieron a las 07:06 hrs., según ficha medica, lo dejaron desangrarse dos horas”.
  • ANTECEDENTES:

- Paciente de 25 años,

- Agredido por arma blanca en una riña.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 71
CASO Nº 7
  • 1ª ATENCIÓN:
    • Fecha: 17-10-09 a las 05:13 hrs.
    • Hora Atención: 07:06 hrs.
    • Motivo consulta: Herido por arma blanca
    • Diagnóstico: Herida penetrante torácica, Hemoneumotorax. Anemia 2ª

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 72
CASO Nº 7
  • COMENTARIOS

De acuerdo a registros se pudo obtener la siguiente información:

- Entre las 05:06 hrs. y las 05:22 hrs. Del 17-10-09 ingresan a urgencia 3 pacientes heridos por arma blanca y con heridas consideradas graves, entre ellos un paciente que ingresa con herida penetrante cervicotoracica e inconciente, que se estabiliza y traslada

- Existe solicitud de personal adicional. Se va a buscar a TP a su domicilio a las 05:45 hrs.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 73
CASO Nº 7

- A las 06:04 y a las 06:24 hrs. se realizaron exámenes a 2 pacientes procedentes de urgencia.

- A las 07:00 hrs. existe registro de salida de ambulancia con paciente a centro de mayor complejidad

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

caso n 74
CASO Nº 7
  • De acuerdo a grabaciones de llamadas telefónicas a Centro Regulador SAMU:

- A las 04:58 hrs. se informa la existencia de

3 heridos por arma blanca que estaban

siendo atendidos

- Se solicita traslado en móvil avanzado para paciente en ese entonces mas grave.

- A las 06:25 hrs. se solicita a centro regulador traslado de paciente del caso.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

conclusion
CONCLUSION
  • El llenado de hoja de urgencia se realizó posterior a atención considerando situación y complejidad de los pacientes.
  • Con los registros encontrados se pudo determinar que paciente fue atendido desde su ingreso al establecimiento, lo que invalidó reclamo de la familia.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

en conclusi n

EN CONCLUSIÓN

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slide54
Falta de minuciosidad en recabarantecedentesde anamnesis y de antecedentes clínicos, lo que lleva a una Apreciación errónea en la gravedad de algunos pacientes.
  • Ausencia de respaldos escritos importantes por parte de los profesionales que efectúan atención

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

slide55
Falta de Protocolos internos en los establecimientos frente a determinados procesos, por ejemplo, Seguro Accidente Escolar, comunicación entre los profesionales para ajustarse a guías clínicas.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

contenido2
Contenido
  • Objetivos
  • Resultados de Auditorias e Informes Clínicos a Reclamos de Usuarios
  • Resultados de Auditorias de Proceso Administrativos

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resultados de auditorias de proceso administrativos
Resultados de Auditorias de Proceso Administrativos
  • Auditorias Realizadas por Contraloria Regional.
  • Auditorias Realizadas por el Departamento

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

auditorias realizadas por contraloria regional
Auditorias Realizadas por Contraloria Regional
  • Se recomienda visitar en forma periódica página Web de Contraloría

http://www.contraloria.cl/

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

informe seguimiento hospital doctor roberto del r o
Informe SeguimientoHospital Doctor Roberto del Río

Materia: Personal y Remuneraciones

  • Resultados más Relevantes:
    • Resoluciones exentas extemporánea de autorización de horas extraordinarias.
    • Se observó el pago de remuneraciones al personal que carece de nombramiento formal, debido a que los actos administrativos que los aprueban son dictados en forma extemporánea por el Servicio
    • La percepción indebida por concepto de viático por parte de los profesionales funcionarios
    • Se observó que un número importante de funcionarios omitió marcar su ingreso o salida de su jornada laboral (Se solicita Investigación Sumaria)

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

informe seguimiento hospital doctor roberto del r o1
Informe SeguimientoHospital Doctor Roberto del Río
  • Pago de horas extraordinarias de los médicos en etapa de destinación y formación, a quienes no se les dictó el acto administrativo que autorizara la ejecución y pago.
  • Se observa que personal que percibe la asignación de turno y que, además cumplen horas extraordinarias en turnos de refuerzo

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

informe seguimiento servicio de salud metropolitano occidente
Informe Seguimiento Servicio de Salud Metropolitano Occidente

Materia: Proceso de Adquisición de Bienes Muebles e Inmuebles

  • Resultados más Relevantes:
    • Se observa que se lleva un solo registro de los bienes muebles (inventario), sin que se hayan respaldado los datos en planilla u otro medio electrónico.
    • Se observa la no disposición de un control administrativo de las especies fungibles (perforadoras, corcheteras y otros artículos de baja duración). (se solicita investigación sumaria)
    • Se observa bienes que se encuentran identificados con número de inventario, escritos con tinta de plumón
    • Se observa que la actualización y depreciación de los bienes muebles, se realiza por grupo de cuentas y no individualmente, como lo establece el oficio circular N° 60.820, de 2005, de esta Contraloría General

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

visita a un hospital del servicio pre informe
Visita a Un Hospital del Servicio(Pre-Informe)
  • Materia: Sistemas de Turnos y Horas Extraordinarias
  • Observaciones
    • Vulneración del Sistema de Control Horario
      • Habilitación de un registro manual informal, consistentes en formularios, no correlativos y que operan en situaciones que no son excepcionales.
      • No marcaje de Entrada o Salida de algunos funcionarios
      • El procedimiento utilizado por el hospital impide determinar los posibles atrasos del personal
    • No se lleva un control periódico tendiente a resguardar el cumplimiento de las horas extraordinarias
    • Funcionarios con Asignación de Turno, realizan horas extraordinarias de refuerzo. (siendo labores de no carácter imprevistos por emergencia sanitaria o necesidades impostergable de atención al paciente
    • No se dicta resolución de autorización de pago de horas.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

visita a un hospital del servicio pre informe1
Visita a Un Hospital del Servicio(Pre-Informe)
  • Materia: Sistemas de Turnos y Horas Extraordinarias
  • Observaciones
    • No tiene implementado un procedimiento de control de horario de colación.
    • No se realizan evaluaciones periódicas de control de asistencia y al cumplimiento de horario.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

resultados de auditorias realizadas por el departamento

Resultados de Auditorias Realizadas por el Departamento

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

auditoria a recaudaci n de ingresos propios
Auditoria a Recaudación de Ingresos Propios
  • El procedimiento de recaudación no es estándar en los distintos establecimientos
  • Enlos establecimientos no cuenta con un manual y/o flujograma que de cuenta de los procesos de recaudación y cobro de los Hospitales.
  • Los pagarés en garantía, no son devengados en cuentas por cobrar al momento de ser recibidos en la Urgencia.
  • Deficiencias en el cobro de Licencias Médicas a las distintas Isapres.
  • En algunos establecimientos se devengan facturas de servicios por prestaciones hospitalarias al momento de recibir el pago de la atención.
  • En algunos establecimientos no se actualiza el arancel para pacientes privados.
  • No existe uniformidad en la valorización de las prestaciones en los establecimientos

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

auditoria a recaudaci n de ingresos propios1
Auditoria a Recaudación de Ingresos Propios
  • En establecimientos no se existe claridad de que tipo de prestaciones se deben cobrar
  • Existen deficiencias en el cobro a pacientes FONASA C - D
  • Existen diferencias entre los establecimientos para el cobro de los accidentes de transito habiendo convenio centralizado
  • Se encontraron cheques caducados en custodia.
  • Existe máquina expendedora de bebidas, en Hospital sin convenio de arriendo de espacio físico.
  • Existen diferentes realidades en la recaudación de ingresos en los establecimientos, se destaca en esta materia el hospital de Villarrica.

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

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Auditoria al proceso de adjudicación y cumplimiento de las cláusulas de convenios celebrados con sociedades médicas, en torno a la compra de servicios, para la reducción de las Listas de Espera

  • Se verifica que no existe un manual que indique las responsabilidades y pasos a seguir en los procedimientos de compras de servicios médicos, en el marco del proceso de adjudicación hasta el cumplimiento de las prestaciones contratadas
  • No se verifica la suficiencia técnica del oferente, establecida en el Art. Nº 7 del DFL 36.
  • La Boleta de Garantía de fiel cumplimiento del contrato no fue remitida por la empresa.
  • No se consulta certificado que acredite que la empresa esta registrada como receptoras de fondos públicos, según lo establecido en la Ley Nº 19.862

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Auditoria al proceso de adjudicación y cumplimiento de las cláusulas de convenios celebrados con sociedades médicas, en torno a la compra de servicios, para la reducción de las Listas de Espera

  • No se realizó encuesta de satisfacción del usuario, a objeto de aplicar multa cuando proceda, requerimiento que esta estipulado en las bases administrativas.
  • Se realizaron prestaciones fuera de fecha de convenio establecido.
  • En los expedientes de pago, no se considera certificados de pagos de leyes laborales, o planillas que den cuenta del pago y encuesta de satisfacción del usuario, por las eventuales multas que se puedan aplicar, para su respectivo descuento

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auditoria a laboratorios en el ssas
Auditoria a Laboratorios en el SSAS
  • Se observa que la mayoría de los laboratorios adolecen de herramientas administrativas básicas de gestión.
    • No existe Manuales de Organización
    • No existen manuales de procedimiento para la ejecución de un examen.
    • En algunos no existen instructivos de funcionamiento de las máquinas
  • Los establecimientos no cuentan con definición formal de necesidades de insumos y reactivos, donde se consideren criterios de complejidad, producción histórica, consumos u otro
  • No existe programación de compras de reactivos e insumos.
  • Convenios de equipos en comodato vencidos
  • En los establecimientos nodos y de baja complejidad, no existe un control de stock de los insumos de laboratorios

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auditoria a laboratorios en el ssas1
Auditoria a Laboratorios en el SSAS
  • Los costos de producción por examen de los laboratorios auditados son diferentes entre sí, a excepción del examen de orina.

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auditoria a las compras de bienes y servicios
Auditoria a las Compras de Bienes y Servicios
  • Se observa documentación contable de compra pagada, sin orden de recepción de bodega.
  • Se observa pago de arriendo con cheque girado a persona distinta estipulada en el contrato.
  • Se observa pago de arriendo para dependencias de la Autoridad Sanitaria, no habiendo convenio alguno para financiar inmueble.
  • En un establecimiento se observa que la documentación de egresos contables, ninguno se encontraba firmado por algún directivo del establecimiento.
  • En arriendo de inmueble, pagado por la Dirección Servicio con cargo al establecimiento, en el egreso contable no se adjunta ninguna documentación de respaldo de la contabilización
  • Errores de Imputación contable, según la naturaleza del gasto.

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auditoria cumplimiento de convenio a municipios
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.
  • Programa de Pago de Estipendios a Cuidadores de Pacientes con discapacidad:
    • Se detectan doble pago en cuidado a un paciente.
    • Fallas en el Control Interno del Municipio por pagos erróneos
    • Existe carpeta con, ficha de ingreso, tarjeta Katz y hojas de seguimiento en algunos carecía de registros y otros estaban completos.
    • Existe errores en el registro del sistema estadístico del Nivel Central
    • Existen problemas para los cuidadores en los primeros meses del año, porque las transferencias del Nivel Central se regularizan en el mes de marzo.

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auditoria cumplimiento de convenio a municipios1
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.
  • Programa de Salud Mental Integral en la Atención Primaria:
    • Se observa en un municipio, gastos en Ropa, alimentación (desayunos y colaciones), compra de cámaras fotográficas, impresoras y radio grabadora.
    • Se observa el no cumplimiento de las metas asistenciales establecidas en el convenio.

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auditoria cumplimiento de convenio a municipios2
Auditoria Cumplimiento de Convenio a Municipios.
  • Programa de Equidad de Salud Rural :
    • Se observa rendiciones con documentos mercantiles que no detallan la naturaleza del gasto.
    • Se utilizan recursos para cocktel de inauguración de actividades
    • Se financian actividades con comunidades rurales, donde se incluye construcción de obras menores, las cual, al momento de la auditoria estaban deshabitadas.
    • Recursos No Re-integrados por actividades no ejecutadas.

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SE SUGIERE

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Cuidado con la RUTINA

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Nos aprisiona e inmoviliza

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POR LO TANTO….

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IDENTIFICAR LOS PROCESOS

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¿Cómo empiezo?

Análisis del Proceso

Idear Manuales y Flujos

Ejecutar Actividades

Documentar

Funciones

Resultados

Evaluar Acciones

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Alineacióncon los objetivos de la Organización

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“Liderazgo del Equipo Directivo”

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Trabajo en equipo

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PARTICIPANDO TODOS

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gracias

GRACIAS

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