1 / 10

Saturs

NILLN tiesiskā regulējuma aktualitātes un gaidāmās izmaiņas finanšu sektorā, konstatētās raksturīgākās problēmas finanšu sektora regulējuma prasību izpildē praktiskajā darbībā Finanšu un kapitāla tirgus komisija Marts 2012. Saturs. NILLN normatīvās bāzes hierarhija

vea
Download Presentation

Saturs

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. NILLN tiesiskā regulējuma aktualitātes un gaidāmās izmaiņas finanšu sektorā, konstatētās raksturīgākās problēmas finanšu sektora regulējuma prasību izpildē praktiskajā darbībā Finanšu un kapitāla tirgus komisijaMarts 2012

  2. Saturs • NILLN normatīvās bāzes hierarhija • Spēkā esošā tiesiskā bāze cīņai ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju (NILL) • FKTK loma NILLN Latvijā • Konstatētās problēmas prasību izpildē • FATF rekomendācijas un starptautiskie tiesību akti

  3. US Patriot Act FATF 40 rekomendācijas Starptautiskie līgumi, konvencijas, ES tiesību akti Wolfsberg AML Principles Bāzeles Banku Uzraudzības Komitejasieteikumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums FKTK noteikumi MK noteikumi Bankasiekšējās kontrolessistēma (politikas, procedūras, instrukcijas) NILLN normatīvās bāzes hierarhija

  4. Spēkā esošie normatīvie akti Latvijā • Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums • Kredītiestāžu likums • Krimināllikums • Kriminālprocesa likums • Par starptautisko organizāciju noteikto sankciju ieviešanu Latvijas Republikā • Ministru kabineta noteikumi • FKTK noteikumi

  5. FKTK loma NILLN Latvijā • Normatīvo aktu izstrāde finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem NILLN jomā, ņemot vērā starptautiskos normatīvos aktus un “labāko praksi”. • Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzība un pārbaužu veikšana. • Finanšu un kapitāla tirgus informēšana par jaunumiem NILLN jomā. • Sadarbība ar vietējām, ārzemju un starptautiskajām institūcijām.

  6. Iekšējās kontroles sistēmas izveide • Pienākums izveidot atbilstoši savam darbības veidam, lai nodrošinātu likuma prasību izpildi • Likumā ietvertas minimālās prasības • Likuma subjekti balstoties uz savas klientu bāzes un sniedzamo pakalpojumu izvērtēšanu atbilstoši NILL riska līmenim veido papildus pasākumu kopumu • Resursi un darbinieku apmācība

  7. Problēmas & Risinājumi • Uzraudzības pieeja NILLN jautājumiem bankās • Mērķis – efektīva iekšējās kontroles sistēma • 100% garantija netikt iesaistītam NILL nav iespējama • Patiesie labuma guvēji • Saimnieciskā darbība

  8. Jauni starptautiskie standarti • FATF 40 rekomendācijas • ES NILLN Direktīva • Citi saistītie dokumenti: • Skaidrojumi (InterpretativeNotes) • Vadlīnijas (Guidance) • Labākā prakse (Best Practice Papers)

  9. Svarīgākās atšķirības (jaunievedumi) • NILL riska novērtējums valstī un mehānisma izveidošana risku mazināšanai • Masu iznīcināšanas ieroču izplatīšanas finansēšanas novēršanu • Pastiprināta vēršanās pret korupciju • Teroristu finansēšanas novēršana: • Kriminālatbildība par teroristu finansēšanu • Finanšu sankciju vēršana pret teroristu finansēšanu • Pasākumi bezpeļņas organizāciju izmantošanas novēršanai

  10. Paldies! FINANŠU UN KAPITĀLA TIRGUS KOMISIJA Kunguielā 1 Rīga LV 1050 Republic of Latvia fktk@fktk.lv t.+371 67774800 Fax +371 67225755 www.fktk.lv

More Related