Základy technik forenzních interview

1. Jan Vučka, CFE státní zástupce Obvodní státní zastupitelství pro Prahu 5 Základy technik forenzních interview

2. Význam interview • jeden druh důkazu • neopominutelný důkaz • doplní informace z jiných zdrojů • nahradí informace z jiných zdrojů • objasní postoje osob • podvodné jednání vždy obsahuje lidský prvek

3. Význam interview forenzní audit bývá zpravidla více zaměřený: • do hloubky • na jednotlivé transakce • na jednání osob • často větší role interview

4. Individualita interview interview nutno přizpůsobit: • povaze případu • vývoji případu • osobě vyslýchaného

5. Individualita interview interview nutno přizpůsobit: • povaze případu • vývoji případu • osobě vyslýchaného • osobě vyslýchajícího

6. Individualita interview interview nutno přizpůsobit: • povaze případu • vývoji případu • osobě vyslýchaného • osobě vyslýchajícího • interview nutno plánovat

7. Plánování interview • opatřit co nejvíce informací předem • analyzovat případ • zodpovědět hlavní otázky: • jaké informace • jaké osoby • v jakém pořadí • jaké otázky

8. Plánování interview častá chyba při plánování interview: • nahodilost • provádění úkonů bez plánu nevede k úspěchu

9. Plánování interview případová studie: Poškozená společnost plní ve výrobním areálu tlakové lahve plynem. Při skladování a přesunu se eviduje jen počet lahví. Lahve sčítá a do přepravního formuláře zapisuje závozník. Správnost kontroluje vrátný u brány areálu. Lahve rozvážejí společně závozník a řidič.

10. Plánování interview případová studie: Šéf skladu měl podezření na zpronevěru. Jednoho dne zjistil, že vrátný nechal projet vůz s lahvemi vrácenými od zákazníků do areálu bez kontrolního přepočtu. Společně s šéfem bezpečnosti spočetli lahve u skladu ještě před vyložením a zjistili manko oproti záznamům na formuláři. Případ oznámil na policii šéf bezpečnosti.

11. Plánování interview případová studie: • v jakém pořadí vyslechnout jednotlivé osoby? • kde získat další informace? • jaké kontrolní mechanizmy chybí?

12. Plánování interview pořadí osob: • oznamovatel/zástupce klienta • nezúčastěné osoby • zúčastněné osoby • vedlejší pachatelé • hlavní pachatel

13. Plánování interview • postupovat od méně zapojených osob k více zapojeným • je-li nezbytný odlišný postup, pak věnovat interview zvláštní pozornost

14. Příprava interview počet osob: • jen jeden vyslýchaný • jeden či více vyslýchajících • čím náročnější interview, tím spíše dva a více vyslýchajících

15. Příprava interview důvody pro vyšší počet vyslýchajících: • větší autorita • větší odbornost • lepší orientace v případu • snazší změny ve stylu výslechu • snížení rizik

16. Příprava interview prostředí: • vlastní pracoviště vyslýchajícího • pracoviště vyslýchaného či jiné neformální místo

17. Příprava interview důvody pro interview na pracovišti vyslýchaného: • neformálnější • méně stresující • snazší zajištění přítomnosti vyslýchaného • možnost přímého pozorování procesů • možnost prostudování listin

18. Příprava interview důvody pro interview na pracovišti vyslýchajícího: • formálnější, vyšší autorita vyslýchajícího • lepší zajištění podmínek pro výslech (klid, záznamové prostředky, diskrétnost) • bezpečnější

19. Příprava interview prostředí: • klidné • bez rušivých prvků • soukromí

20. Příprava interview prostředí: • klidné • bez rušivých prvků • soukromí • čím náročnější interview, tím spíše uspořádat na místě pod kontrolou vyslýchajícího

21. Příprava interview styl interview: • podle povahy a vývoje případu • podle osobnosti vyslýchaného • podle osobnosti vyslýchajícího

22. Příprava interview styl interview: • podle povahy a vývoje případu • podle osobnosti vyslýchaného • podle osobnosti vyslýchajícího • základní styl je klidný a relativně mírný • rázný styl interview je méně účinný, než je obecná představa

23. Příprava interview styl interview ovlivňuje: • pozice vyslýchaného a vyslýchajícího • osobnost vyslýchaného a vyslýchajícího • povaha případu • zkušenosti vyslýchajícího • změna snadná jen jednosměrně • vyslýchající nesmí ztratit nervy

24. Příprava interview příprava vyslýchajícího: • opatřit informace předem • ujasnit si hlavní otázky případu • odhadnout vyslýchaného a průběh interview • připravit listiny či jiné materiály • důkazy neodhalovat dopředu a naráz

25. Příprava interview příprava vyslýchajícího: • připravit si přehled otázek • vyplyne z analýzy případu • zpravidla postačí bodově • dle potřeby přizpůsobit • neodhalovat vyslýchanému

26. Příprava interview častá chyba při přípravě interview: • nepřipraven přehled otázek • forenzní interview je náročný úkon, vyžaduje věnovat pozornost více činnostem současně • ne vždy lze účinně zopakovat • je nutné zodpovědět všechny otázky

27. Příprava interview příprava vyslýchajícího: • připravit prostředky k zaznamenávání • těsně před zahájením občerstvit paměť

28. Vlastní interview zahájení interview: • navázat kontakt, představit se a podat ruku • vysvětlit důvod • „pomůžete mi?“ • cílem je získat vyslýchaného ke spolupráci

29. Vlastní interview časté chyby při zahájení interview: • příliš strohý úvod • důvod podán příliš konfrontačně • důvod zjevně nepravdivý nebo nápadně neurčitý

30. Vlastní interview postupovat od obecného ke konkrétnímu: • posouzení osobnosti, odhad taktiky • kalibrace • rozpovídání na nevinné téma • vyhnout se defenzivě/nespolupráci od počátku • zakotvení případu • věrohodnost

31. Vlastní interview jedno z vhodných obecných témat: • popis vlastní pracovní pozice • každý člověk má utvořen silný názor • většina lidí se nechá přimět k hovoru • pokud se případ týká práce, získají se důležité informace pro pochopení konkrétního děje

32. Vlastní interview postupovat od volného vyprávění k dotazům: • zjištění postoje a osobnosti vyslýchaného • minimalizace ovlivnění výpovědi • získání informací navíc

33. Vlastní interview během výpovědi: • průběžně analyzovat výpověď • přizpůsobovat průběh interview a skladbu otázek • všechny otevřené body vyjasnit

34. Vlastní interview častá chyba během interview: • nesledování obsahu výpovědi • během interview je nutné hledat nejasné a sporné body • na každý z nich je nutné reagovat

35. Vlastní interview výpověď závozníka podezřelého ze zpronevěry vracených tlakových lahví: „Řidič vždy zůstává ve voze a já nakládám lahve u zákazníků. Když jsem na jedné zastávce zjistil, že mi dvacet lahví chybí, zavolal jsem telefonem známému na vrátnici, že když potvrdí počet lahví bez kontrolování, dáme mu tisíc korun.“ • došlo ke změně? co je nutné zjišťovat dál?

36. Vlastní interview výpověď závozníka podezřelého ze zpronevěry vracených tlakových lahví: „Řidič vždy zůstává ve voze a já nakládám lahve u zákazníků. Když jsem na jedné zastávce zjistil, že mi dvacet lahví chybí, zavolal jsem telefonem známému na vrátnici, že když potvrdí počet lahví bez kontrolování, dáme mu tisíc korun.“ • měl být dotaz na roli řidiče

37. Vlastní interview zvláštní pozornost věnovat změnám a čemukoli nezapadajícímu do schématu: • změna v úrovni detailů • změna v rychlosti vyprávění • změna v gramatice a stylu vyprávění • vnitřní nekonzistence • vnější nekonzistence

38. Vlastní interview z bulvárního tisku: „X. Y. se zachoval jako správný chlap. Když došlo k nehodě, při níž se zranila žena, X. ji svým vozem odvezl k lékařskému ošetření a počkal na jeho výsledek. S ženou je připraven se kdykoli mimosoudně vyrovnat.“ • změna z aktivní role na pasivní a zpět podle citlivosti děje – příznak manipulace

39. Vlastní interview zvláštní pozornost věnovat změnám a čemukoli nezapadajícímu do schématu: • výroky s výhradou • neurčité výroky/odpověď na jinou otázku • nápadná rigidita vyprávění • plochost děje • získávání času na odpověď • změna v řeči těla

40. Vlastní interview výpověď podvodného příjemce dávek: „Ano, jezdil jsem v době pracovní neschopnosti na Slovensko na fotbal. Ale v podstatě jsem se jen díval.“ • sám mluvčí se od výroku distancuje!

41. Vlastní interview možné známky pravdivé výpovědi: • stálost v hlavních bodech, drobné odchylky v nevýznamných bodech • detaily, i nesouvisející s hlavním dějem • originálnost děje/postav • komplikace • nepochopení • více smyslů

42. Vlastní interview časté chyby při vyhodnocování interview: • nevěnování pozornosti příznakům klamání • přeceňování rozporů a omylů • některé lháře je v podstatě nemožné odhalit

43. Vlastní interview závěr interview: • dotaz na další incidenty • shrnutí, ověřovací otázky • případné vlastní podněty • uzavření interview

44. Vlastní interview nejčastější zdroje chyb: • osobní antipatie, nezachování klidu • nerozlišování vnímaných faktů, faktů z doslechu, domněnek a hodnocení • neujasnění potřebných informací • nedůslednost při dotazování • nesledování souvislostí s jinými důkazy • malý prostor pro vyslýchaného

45. Vlastní interview úplná výpověď účetního podezřelého ze zpronevěry: „Co je mi kladeno za vinu, je pravda. Kde skončily peníze, nevím. Nenapadá mne, co bych ještě k věci mohl dodat.“ • naprostá pasivita vyslýchajícího • nekladeny žádné doplňující otázky, ač pachatel výpověď přímo neodmítl

46. Související činnosti • zaznamenávání interview • zaznamenávání jiného děje

47. Související činnosti • zaznamenávání interview • zaznamenávání jiného děje • předpokládat spíše vážnější následky • nezatěžovat zbytečnými informacemi, avšak raději zaznamenat zbytečně mnoho než zbytečně málo • vyvarovat se myšlenkových skoků

48. Zaznamenávání interview výpověď svědka výtržnosti: „Nejagresivnější mladík se napřáhl nohou ke kopu a sklo se pak vysypalo.“ • vynechán děj mezi napřáhnutím a rozbitím skla

49. Zaznamenávání interview popis podvodu podle usnesení o zahájení trestního stíhání: „Obviněný objednal zboží a dohodl jeho zaplacení bankovním převodem. Při převzetí zboží se prokázal stejnopisem příkazu k úhradě s razítkem banky.“ • chybí vznik škody a uvedení v omyl! • klíčové body musí být nejen objasněny, ale také zapsány nebo převedeny do reportů

50. Association of Certified Fraud Examiners http://www.acfe.com/ Základy technik forenzních interview