Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine

1. Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine Andro Kivistik Bureau Veritas Eesti OÜ

2. Siseauditite süsteemi loomine

3. “süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumide täitmise ulatus” Auditi definitsioon ISO 9000:2005defineerib“auditi”

4. Süsteemi auditi eesmärgid • Veenduda, et juhtimissüsteem onplaneeritud ja dokumenteeritud • Kontrollida, et juhtimissüsteem onrakendatudja on organisatsiooni poolt sedajärgitud • Hinnatajuhtimissüsteemimõjusust kvaliteedinõuete jajuhtimiseesmärkidetäitmiseks • Välja selgitada juhtimissüsteemi mittevastavusedja nõrgad alad • Tagada, et avastatud või potentsiaalsedprobleemidon korrigeeritud

5. Audiitoritega seotud põhimõtted auditil Eetiline läbiviimine Alus professionaalsuseks Õiglane esitlus Kohustus esitada tõene ja täpne aruanne Professionaalne hoolivus Auditi läbiviimine hoolsalt, õiglaste hinnangute andmine ISO 19011:2002

6. Auditi põhimõtted ISO 19011:2002 Sõltumatus Alus erapooletuseks ja järelduste objektiivsuseks Tõendite baasil lähenemine Mõistlik viis saavutamaks auditi järeldust, mida on võimalik tagantjärgi kontrollida.

7. Auditiga seotud mõisted audit auditi klient auditeeritav Süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumite täitmise ulatus Auditit nõudev isik või organisatsioon Organisatsioon, mida auditeeritakse Võib sisaldada ka koolitatavaid audiitoreid Võib olla auditeeritav või mõni muu organisatsioon Ei tegutse audiitorina auditirühm Üks või enam audiitorit, kes teostavad auditi Üks audiitor määratakse auditi juhtaudiitoriks tehniline ekspert (spetsialist) audiitor Isik, kellel on auditeeritavas valdkonnas eriteadmised või erioskused Auditi teostamiseks pädev isik ISO 9000:2005 ISO 19011:2002

8. Auditiga seotud osapooled ISO 19011:2002 Tagada juurdepääs, andmeid, infot Auditeeritav Määrata eesmärgid, kriteerium ja käsitlusala Klient Auditi kava juht Auditi meeskond (audiitorid, tehnilised spetsialistid ja audiitorid, keda koolitatakse) Auditeerimis-tegevused Auditi aruanne Juhtaudiitor

9. Auditiprogrammiga seotud mõisted auditiprogramm ISO 9000:2000 Kindlasse ajavahemikku plaanitud ja kindlale eesmärgile suunatud ühe või enama auditi kogum ISO 19011:2002 auditi kriteeriumid auditi plaan auditi käsitlusala Auditi tegevuste ja korralduslike tegevuste kirjeldus Auditi ulatus ja piirid (hindamise) alusena kasutatavate poliitikate, protseduuride või nõuete kogum auditi tõendusmaterjal auditi leiud auditi järeldused Tõendusdokumendid, faktide konstateering või muu auditi kriteeriumitesse puutuv ja kontrollitav informatsioon Kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise tulemused Auditirühma poolt teostatud auditi lõpptulemus pärast auditi eesmärkide ja kõikide auditi leidude arvessevõtmist

10. SISEAUDITID • VÄLISAUDITID Auditite klassifitseerimine ESIMESE OSAPOOLE Organisatsiooni enda audit oma KJS osas ehk siseaudit TEISE OSAPOOLE Organisatsiooni KJS auditeeritakse väliste audiitorite poolt huvipoole nõudel (nt. klient) Nt. kliendi audit tarnijale KOLMANDA OSAPOOLE KJS auditeeritakse sõltumatu organisatsiooni audiitorite poolt Nt. sertifitseerimisaudit

11. Auditite süstemaatilisus Tähelepanu süsteemile Audit üks kord aastas Regulaarsed auditid Aeg

12. Auditite plaan

13. Auditite plaani koostamine Olulise mõjuga keskkond/kvaliteet tegevused Mittevastavuste ajalugu Muutused süsteemis ja organisatsioonis Tähtsuse määramine Ressursid Org. struktuur Auditite plaan

14. Auditeerimistegevused ISO 19011:2002 Auditi algatamine Esialgne dokumentide ülevaatus Kohapealseks auditiks valmistumine Kohapealne auditeerimis- tegevus Auditi aruandlus Auditi lõpetamine Auditi järeltegevused

15. Protsessikeskne lähenemine Mõjusa kvaliteedijuhtimise ja selle auditeerimise seisukohalt on olulineprotsesside, nendejärjestuseja omavaheliste seoste väljaselgitamine ja ohje kindlakstegemine

16. Protsessi auditiks valmistumine • Määra protsessi eesmärk • Tee kindlaks tegevuste järjekord • Sisendid • Soovitud väljundid • Milliseid ressursse kasutatakse? • Milline on ohje? • Kuidas toimub seire?

17. Informatsiooni kogumine • Dokumentatsiooni analüüs • Intervjuud • Vaatlused Kasuta küsimustikku

18. Süsteemiaudit Nõue Tegelikkus Leidke mittevastavus Hinnake vastavust

19. Mittevastavusraport Mittevastavusraport (MVR) • Vastavalt organisatsiooni protseduurile • Konkreetseid reegleid pole kehtestatud, kuid eksisteerivad soovituslikud juhised • Tavaks on kasutada spetsiaalset vormi • Osad organisatsioonid vormistavad kogu auditit kirjeldava aruande ja MVRid on selle osa

20. Mittevastavuste leht Standard: ISO 9001:2008 Punkt: X Organisatsioon: Osakond: Mittevastavuse nr: Kuupäev: Auditi nr: LEID: Audiitori allkiri: Auditeeritava allkiri: Tähtaeg: KORRIGEERIV TEGEVUS: Auditeeritava allkiri: Täitmiskuupäev: Korrigeeriv tegevus on aktsepteeritud/tagasilükatud. Juhtaudiitor: Kuupäev:

21. Mittevastavusraport • Selge ja korrektne • Sisutihe ja täpne • Ülevaatlik • Kirjelda probleemi (viidates tõenditele) • Selgita nõudeid (viidates standardi peatükkidele) • Aitamaks auditeeritaval probleemi põhjuseid uurida • Enesekontrolliks, vältimaks “nõude väljamõtlemist”

22. Audiitor-auditeeritav tegevused Audiitor Auditeeritav Selgita välja, tee märkmeid, suhtle Nõusolek Kinnita kättesaamine & uuri VormistaMVR Agreement Nõusolek Propose Corrective Action Paku korrigeeriv tegevus Rakenda, kontrolli & anna teada Hinda mõjusust

23. Kasu auditist • Annabjuhtkonnale kindlustunde • Annabkliendilekindlustunde • Võimaldab avastada probleeme igapäevategevuses • Pakub võimaluseparenduseks • Annab tagasisidetkorrigeerivateks ja ennetavateks tegevusteks

24. Välisaudit ja sertifitseerimine

25. Akrediteerimine Akrediteerimisasutuse roll Akrediteerimine on katse- ja kalibreerimislaborite ning sertifitseerimis- ja inspekteerimis-asutuste vastavuse hindamine ja tõendamine laborite/asutuste kompetentsuskriteeriumeid kehtestavate rahvusvaheliste standardite nõuetele. Akrediteerimisasutus (nt.UKAS, ANAB, EAK…) ISO 17021IAF juhendid Sertifitseerimis-/registreerimisasutus (nt.Bureau Veritas Certification) ISO 9001 Sertifitseeritav organisatsioon (Klient)

26. Meie ülesanne: vastavuse hindamine Tegevus Standard Aruanne Hindamine Täielik sõltumatus tootmisettevõtetest, kindlustusfirmadest jne

27. Kui on vajalik Sertifitseerimis auditi 2. etapp Korrigeerivad tegevused Väljastatakse sertifikaat Sertifitseerimis auditi 1. etapp Korralised auditid Vabatahtlik eelaudit Auditiks ettevalmistus Uus- sertiftseerimine Sertifikaadi taotlemine Protsessi kirjeldus ISO 14001 ja OHSAS 18001 puhul viiakse läbi kliendi juures Avaldus, hinnapakkumine, sertifitseerimisleping

28. Sertifikaat • ISO 9001 akrediteeritud sertifitseerimine näitab olemasolevatele ja potentsiaalsetele klientidele teie organisatsiooni suutlikkust täita nende nõudeid ja vajadusi (akrediteering tõendab sertifitseerimisorgani kompetentsust). Selle tulemusena: • suureneb kliendi usaldus ja rahulolu, mis omakorda soodustab äritegevuse kasvu; • tekib oluline konkurentsieelis. • ISO 9001 sertifikaat kinnitab, et teie organisatsiooni kvaliteedijuhtimissüsteem on standardi alusel hinnatud ja tunnistatud sellele vastavaks. Sertifikaat, väljastatud sertifitseerimisorgani kui kolmanda osapoole poolt (näiteks Bureau Veritas Certification), näitab teie panustamist kvaliteedijuhtimisele ja kliendi rahulolule.

29. Sertifitseeritud organisatsioonid Sertifitseeritud organisatsioonide nimekiri on avaldatud Eesti Kvaliteediühingu koduleheküljel: http://www.eaq.ee/ (andmed edastavad sertifitseerimisasutused). Väljavõte haridusvaldkonnas sertifitseeritud organisatsioonidest (nimekiri ei ole täielik):

30. Võta meiega ühendust! Bureau Veritas Eesti OÜ Tartu mnt.24-24B 10115 Tallinn Telefon: 667 6610 Müügijuht: Andro Kivistik Telefon: 667 6621 E-mail: andro.kivistik@ee.bureauveritas.com Lisainformatsioon: www.bureauveritas.ee