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DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS. DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047.
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DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047 El plazo máximo para resolver sobre la autorización es de 6 meses, salvo cuando se requiere documentación e información adicional (VER*) PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización Documentación e Información Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA NO SI ¿Filial? Remite Solicitud y Documentación SHCP/DGSV Recibe, Analiza y Solicita Opinión a Órganos de Consulta (BM, CNBV, CNSF y CONSAR) Órganos de Consulta Reciben y analizan ¿Docu- mentación e Información Adicional? NO SI Órgano de Consulta formula opinión (positiva o negativa) y envía a la SHCP Órgano de Consulta Informa requerimiento a la SHCP 1 * SHCP requiere (por una sola vez) Documentación e Información determinada por SHCP/Órganos de Consulta y Previene al Promovente Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se realiza, en su caso, el requerimiento. Se suspende el plazo para resolver. SHCP Resuelve NO SI ¿Favorable? Promovente tiene un término no menor de diez días hábiles para subsanar la omisión. Promovente recibe el requerimiento y la prevención SHCP comunica al Promovente la negativa de autorización 2 ¿Satisface requerimiento? NO SI Se reanuda el plazo para resolver SHCP desecha solicitud e informa al Promovente SHCP recibe documentación/información, analiza y envía a Órganos de Consulta 1 FIN FIN
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS 2 CASAS DE BOLSA GRUPOS FINANCIEROS Promovente Constituye Casa de Bolsa y envía Escritura Constitutiva a SHCP y CNBV • SHCP • Solicita al Promovente permiso de la SRE para conocer en definitiva su denominación • Se le informa plazo para remitir escritura constitutiva que contenga los estatutos sociales y el convenio único de responsabilidades protocolizado SHCP Solicita CNBV información de aprobación de estatutos, pago de capital y de inicio de operaciones de la casa de bolsa • Promovente • Recibe opinión favorable • Tramita permiso ante la SRE • Envía permiso a la SHCP • SHCP • Emite oficio de autorización • Envía oficio de autorización al Promovente SHCP Recibe escritura información de aprobación de estatutos e inicio de operaciones Resolución SHCP Analiza que se hayan realizado los actos en términos y plazos de Ley • SHCP • Solicita a PFF se publique la autorización en el DOF Términos y plazos de Ley NO SI Devuelve comprobante de depósito al Promovente Se hace efectiva la garantía FIN SHCP:Secretaría de Hacienda y Crédito Público. DGSV: Dirección General de Seguros y Valores.- Palacio Nacional, 3er. Patio Mariano, 4° piso, oficina 4068, Col. Centro, México D.F. C.P. 06066. BM: Banco de México.- Avenida 5 de mayo No. 2, Col. Centro. CNBV: Comisión Nacional Bancaria y de Valores.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020. CNSF: Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre 1Norte, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020. CONSAR: Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.- Camino a Santa Teresa No. 1040, Piso 2, Col. Jardines de la Montaña.
