TeamMate kerfið og tilmæli nr. 4/2011 frá FME
This presentation is the property of its rightful owner.
Sponsored Links
1 / 19

TeamMate kerfið og tilmæli nr. 4/2011 frá FME PowerPoint PPT Presentation


  • 79 Views
  • Uploaded on
  • Presentation posted in: General

TeamMate kerfið og tilmæli nr. 4/2011 frá FME. Guðjón Viðar Valdimarsson CIA,CFSA,CISA. Yfirlit kynningar. Tilgangur tilmæla nr. 3/2011 Kynning á TeamMate kerfinu og hvernig það uppfyllir kröfur þessara tilmæla. Gildissvið tilmæla. Hafa þegar tekið gildi

Download Presentation

TeamMate kerfið og tilmæli nr. 4/2011 frá FME

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation

Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author.While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server.


- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - E N D - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

Presentation Transcript


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið og tilmæli nr. 4/2011 frá FME

Guðjón Viðar Valdimarsson

CIA,CFSA,CISA

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Yfirlit kynningar

Yfirlit kynningar

  • Tilgangur tilmæla nr. 3/2011

  • Kynning á TeamMate kerfinu og hvernig það uppfyllir kröfur þessara tilmæla

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

Gildissviðtilmæla

  • Hafaþegartekiðgildi

  • Skilgreinanánarhlutverk og ábyrgðstjórnar og framkvæmdastjóravarðanditilvist og virkniáhættustýringarsem og tilvist og virknivinnuferla.

  • Framkvæmdastjóriberábyrgð á þvíaðþróaðarséuaðferðirtilaðgreina,mæla, fylgjastmeð og stýraáhættusem og aðslíkvinnabyggi á skipuritisemskilgreiniábyrgðarsvið, heimildir og boðleiðir.

  • Stjórn og framkvæmdastjórnsetjisérsiðareglur og stuðliaðgóðumstarfsháttumsembyggi á áhættustarfsanda(risk culture) og mikilvægiáhættustýringar og innraeftirlits.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

Önnuratriðitilmæla nr. 4/2011

  • Nánariskilgreining á upplýsingagjöftilstjórnar

  • Góðarstarfsvenjurviðeigna og áhættustýringu

  • Greining og mat á áhættum og nánariskilgreining á helstuáhættuþáttum

  • Tilmæli um innleiðingulágmarksverkferla og reglur

  • Tilvist og virkniinnraeftirlitssemtryggirallaofangreindaþættimeðsannarlegumhættiútfráviðurkenndummódelumeins og COSO útfrámarkmiðum, áhættu og eftirlitsþáttum.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

Afleiddskilyrði

varðandihugbúnað

  • Aðgengilegurgagnagrunnurvarðandimarkmið, áhættuþætti og eftirlitsþætti. Sveigjanlegtútfrámati og greininguáhættuþátta (scoring metrics)

  • Þarfaðtryggjaboðleiðir og ábyrgðarsviðútfráskipuriti og möguleikastjórnenda á þvíaðleggjatilmarkmið,áhættuþætti og eftirlitsaðgerðir

  • Aðútbúaskýrslurtilstjórnarvarðandihlýtniviðáhættuþol (risk appetite) sem og skýrslu um framvinduaðgerðatilaðfæraeinstakaþættiinnanáhættumarka

  • Skilgreinavinnuferla og skjölunaðgerðatilaðnámarkmiðuminnraeftirlitsútfráviðurkenndumeftirlitsmódellumeins og COSO.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Sveigjanlegviðmiðvarðandi mat á áhættuþáttum

    • Hægtaðskilgreinafleiriþætti en baraafleiðingar og líkur og einnighægtaðsetja inn aukaþættieins og veltu og starfsmannafjöldatilaðaukavægieininga

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Kerfiðheldurutan um vinnustjórnendaviðað meta áhættuþætti, vægiþeirra og áhrif. Ábyrgðarsviðerskilgreintútfráskipuriti, ferlumeðaviðskiptaeiningum

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Kerfiðheldurutan um miðlægangrunnmeðmarkmiðum, áhættuþáttum og eftirlitsþáttumsemerhægtaðkalla inn í áhættugreiningar

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Kerfiðheldurutan um markmið, áhættuþætti og eftirlitsþætti í áhættuskrá

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Kerfiðsendirtölvupósttilstjórnendaþarsemþeirerubeðniraðfarayfiráhættugreiningu, markmið og eftirlitsþætti.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Hægterað taka margvíslegarskýrslurútúrkerfinuvarðandiáhættugreiningubæðifyrirstjórn, stjórnendur og FME.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • Niðurstöðuráhættugreiningarerufluttaryfir í vinnukerfið TeamMate EWP en þarerhaldiðutan um innraeftirlit og verkefnitilaðlækkaáhættu.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

  • TeamMate EWP heldurutan um verkþættiinnraeftirlits og meðkerfinufylgiráskriftaðAuditNetsemergagnagrunnurverkskrefafyririnnraeftirlit.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate kerfið

  • TeamMate EWP ersvovinnuumhverfiþarsemverkþættirinnraeftirlitserugeymdirsem og gögnsemsýnafram á virkni og tilvisteftirlitsumhverfis.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

TeamMate vinnuferli

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


R gj f gsh svi i h ttustj rnunar

Ráðgjöf GSH á sviðiáhættustjórnunar

  • Að meta áhættustjórnunmeðtillititil :

    • Heiðarleika, siðagilda og annarasiðatengdraeftirlitsþátta

    • Hlutverk, vald, ábyrgð og aðraþættim.t.táhættustjórnunar

    • Menningarfyrirtækisins og stjórnunarstílsstjórnenda

    • Lagalegsumhverfis og stjórnskipulags

    • Skriflegrareglna um stjórnunarhættifyrirtækisinsvarðandiákvarðanatöku.

    • Hæfni og möguleikam.t.t. starfsfólks og annaraþátta (fjármögnunar, tímaferla, kerfa og tækni)

    • Stjórnunarviðskiptatengslaviðytriaðila

    • Þarfa og væntingastjórnar, stjórnenda og annarainnriábyrgðaraðila

    • Innrivinnureglna og stefnumörkunar

    • Aðsetjauppframmistöðumat á áhættustjórnunmeðskriflegumviðmiðum

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


R gj f gsh svi i h ttustj rnunar1

Ráðgjöf GSH á sviðiáhættustjórnunar

  • Að meta áhættustjórnunmeðtillititil :

    • Aðsetjamarkmið og greinamarkmið á öllumsviðumútfráheildarmarkmiðumfyrirtækisins.

    • Greining og mat áhættuþáttaeinnigm.t.tsamfylgni, tengsla og forgangsröðunar

    • Skilvirkraáhættuviðbragða (t.d, forðast, yfirfæra, innraeftirlits, samþykkis)

    • Þróa og framkvæmaáætlunfyriráhættustýringu

    • Eftirlits um framkvæmdáhættuáætlunar og nýrraáhættuþátta

    • Skýrslugjöfvarðandiáhættustjórnun og stjórnunáhættuþátta. Einnigyfirlit um áætlannagerðvegnaáhættustjórnunar og yfirlit um möguleganýjaáhættuþætti.

    • Reglubundinendurskoðun á stjórnunáhættuþáttatilaðstuðlaaðviðvarandiendurbótum.

    • Mat á stjórnunmikilvægustuáhættuþátta

    • Staðreynaaðáhættuþættirséuréttmetnir.

    • Staðreynaáhættumatstjórnenda og skýrslugjöfstjórnendatilstjórnar

    • Staðreynaheildarferliáhættustjórnunar.

GSH - innri endurskoðun og ráðgjöf


Teammate kerfi og tilm li nr 4 2011 fr fme

GSH – innriendurskoðun og [email protected]innri-endurskodun.net

GuðjónViðarValdimarsson

CIA, CFSA, CISA


  • Login