期货市场账户规范业务介绍

1. 期货市场账户规范业务介绍 中国期货保证金监控中心 监控二部 2011年9月

2. 主要内容 • 一、目前统一开户需要注意的问题 • 二、期货市场账户规范的有关规定 • 三、时间进度安排 • 四、期货市场账户休眠业务流程 • 五、期货市场历史账户规范业务流程

3. 一、目前统一开户需要注意的问题 （一）身份信息复核申请表和变更申请表中必须有总经理或法人代表签字，并加盖公司公章 • 1、总经理或法人代表签字可以使用人名章 • 2、户口本，户籍机关、组织机构代码管理部门开具的证明材料需加盖公司公章 • 3、严禁伪造总经理（或法人代表）签字和公司公章

6. 一、目前统一开户需要注意的问题 • （二）客户更名要直接走变更程序，不能销户再开户 • （三）监控中心反馈“客户证件号码不正确”的处理方法

8. 一、目前统一开户需要注意的问题 • （四）客户姓名或名称存在生僻字的处理方法—身份信息复核流程 • 举例：客户宋喆开户，假如“喆”为生僻字。期货公司可使用拆字或繁体字为其开户，但不能使用拼音开户。

11. （四）客户姓名或名称存在生僻字的处理方法—身份信息复核流程（四）客户姓名或名称存在生僻字的处理方法—身份信息复核流程 • 1、客户基本身份信息复核申请表 • 2、当地户籍机关或组织机构代码管理部门开具该客户姓名（类似字）和身份证号码，或者该客户名称（类似字）和代码号正确的证明文件（加盖公章）

12. （四）客户姓名或名称存在生僻字的处理方法—身份信息复核流程（四）客户姓名或名称存在生僻字的处理方法—身份信息复核流程 • 举例： • ⑴客户 “宋喆”，身份证号110102….689，与客户“宋吉吉”，身份证号110102….689系同一人。 • ⑵且该客户身份信息正确。

14. 二、期货市场账户规范的有关规定 • （一）证监会 • 1、关于开展期货市场账户规范工作的决定（证监会公告［2011］20号 ） • 后附：期货市场账户规范工作实施细则 • 2、关于做好期货市场账户规范工作的通知（证监发[2011] 55号） • （二）监控中心 • 1、关于期货市场账户规范工作的问题解答

15. 三、时间进度安排 • （一）尽早开展客户资料规范的前期工作 • （二）可自行安排各项工作开展顺序，须在截止日前完成账户休眠及规范工作 • （三）逾期未规范账户需冻结开仓权限

16. 三、时间进度安排

17. 四、期货市场账户休眠业务流程 • （一）休眠账户的认定标准 • 1、截至认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易、认定日的客户权益在1000元以下（含1000元）四个条件的账户。 • 2、此次账户休眠工作的认定日是2011年8月31日。

18. （一）休眠账户的认定标准 • ⑴ 在2010年8月31日之前开户（含8月31日） • ⑵ 2010年8月31日（含8月31日）至2011年8月31日（含8月31日）期间无持仓、无交易 • ⑶ 2011年8月31日结算后客户权益在1000元以下（含1000元）的客户认定为休眠账户。

19. （一）休眠账户的认定标准 • 3、休眠账户以期货公司内部资金账户为单位认定，对一家期货公司来说，其客户在各期货交易所的休眠状态应保持一致。 • 一个客户在多家期货公司开户的，各期货公司分别认定。 • 举例：某期货公司的客户王五于2010年1月在上海、郑州、大连三家商品交易所申请了交易编码，2011年2月在中金所申请了交易编码。此后只在2011年2月参与过大豆交易，并在3月底全部平仓，2011年8月31日结算后客户权益为零。该客户是否符合休眠标准。

20. （一）休眠账户的认定标准 • 4、监控中心将在休眠和账户规范工作开展初期，向各期货公司提供休眠账户清单，作为休眠工作的参考依据。

22. （二）休眠账户的申请 • 1、申请时间 • （1）监控中心接收并处理休眠账户申请的时间：2011年11月1日至2011年12月31日，每个交易日9：00至15：00。期货公司在交易日15：00至24：00报送休眠账户数据，监控中心统一开户系统仍然接收，但将在下一交易日进行处理。

23. （二）休眠账户的申请 • （2）休眠账户报送工作结束（2012年1月1日）至规范工作截止日（2012年5月31日）期间，监控中心不再接收期货公司报送的休眠账户申请，但可以接收休眠账户激活申请 。

24. （二）休眠账户的申请 • 2、申请流程 • （1）期货公司在交易结算系统中将符合休眠条件的账户标记为休眠状态，通过监控中心统一开户系统报送休眠账户数据。监控中心直接将休眠申请转发期货交易所，期货交易所在系统中对休眠账户进行标记，并将处理结果反馈监控中心，监控中心据实转发期货公司。

25. 休眠账户的申请流程

29. （二）休眠账户的申请 • （2）期货公司可通过期货交易所会员服务系统查询客户的休眠状态，也可通过监控中心统一开户系统WEB终端查询各交易编码的休眠处理结果。

33. （二）休眠账户的申请 • 3、注意事项 • （1）不要在交易时间批量筛选休眠账户；休眠账户数量较多的期货公司，应分批向监控中心报送数据。 • （2）休眠账户的客户资料无需补全，可在激活时进行规范。 • （3）每日结算后，期货公司向监控中心报送保证金监控数据时，休眠账户需逐一报送。 • （4）期货公司应在账户休眠成功后下一交易日内，限制休眠账户开仓权限。

34. （三）休眠账户的激活 • 1、休眠账户认定日（2011年8月31日）后，如果休眠账户不再满足休眠条件，期货公司可通过统一开户系统向监控中心提交激活休眠账户申请，将休眠账户转化为非休眠账户。

38. （三）休眠账户的激活 • 2、在账户规范工作期间，期货公司可先对休眠账户进行激活，然后再进行规范；也可以先对休眠账户进行规范，再申请激活。 • 账户休眠和规范工作结束后，休眠账户的激活必须按先规范、后激活两个步骤进行。 • 3、休眠账户激活成功后，下一交易日可以正常使用。

39. （四）休眠账户的分类 • 休眠账户可分为历史账户中产生的休眠账户和统一开户后客户账户中的休眠账户： • 1、历史账户中产生的休眠账户，是指在统一开户前直接通过期货交易所生成交易编码，符合休眠条件的账户。 • 2、统一开户后客户账户中的休眠账户，是指通过统一开户系统申请交易编码且符合休眠条件的账户。

40. （五）休眠账户的报送方式 • 期货公司可通过统一开户系统以接口调用或文件导入两种方式报送账户休眠或激活申请。无论休眠账户是历史账户中产生的休眠账户还是统一开户后客户账户中的休眠账户，均可使用这两种方式报送。 • 此外，监控中心也提供统一开户系统Web终端报送方式，只有资料规范且纳入统一开户系统的客户方能使用这种方式报送。

41. （五）休眠账户的报送方式 • 对于通过Web界面报送休眠账户申请有如下限制： • 1、对于已规范的历史账户，可以通过监控中心Web界面发送账户休眠申请、休眠账户激活申请。 • 2、对于统一开户后客户可以通过监控中心Web界面发送账户休眠申请、休眠账户激活申请。 • 3、历史账户如果部分交易编码通过统一开户系统生成，通过统一开户系统生成的部分可以通过监控中心Web界面发送账户休眠申请、休眠账户激活申请，统一开户前生成的部分只能通过接口方式或文件导入方式发送账户休眠申请、休眠账户激活申请。

42. （六）休眠账户的注销和变更 • 1、未纳入统一开户系统的休眠账户，其注销和资料变更只能直接通过期货交易所会员服务系统办理。包括：历史账户中产生的未规范休眠账户。 • 2、纳入统一开户系统的休眠账户，其注销和资料变更直接通过统一开户系统办理。包括：统一开户后客户账户中的休眠账户，及历史账户中已规范并纳入统一开户系统的休眠账户。

43. （六）休眠账户的注销和变更 • 3、休眠账户注销及资料变更时无需补全客户资料，休眠账户注销及资料变更结果以期货交易所反馈的信息为准。 • 4、举例：某客户分别有大连、上海两个交易编码，在大连的交易编码是历史交易编码，上海的交易编码是通过统一开户系统开立的交易编码，且该客户已休眠。 • 大连的交易编码应通过交易所会员服务系统申请注销及变更交易编码下的客户资料；上海的交易编码通过统一开户系统申请注销及变更资料。

49. （七）休眠失败的各种情况 1、客户有持仓，不符合休眠条件。 2、期货公司重复提交同一客户的休眠申请。 3、期货公司提交已销户客户的休眠申请。