Ⅰ 、国家科技计划项目执行情况调查 Ⅱ 、国家科技计划项目跟踪调查 Ⅲ 、调查指标填报应注意的问题

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 Ⅲ、调查指标填报应注意的问题

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 （一）调查范围、报表种类及调查单元（二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（三）863计划调查表内容及修改（四）973和国家重大科学研究计划调查表内容及修改（五）星火计划调查表内容（六）执行情况调查表重点审查指标

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 （一）调查范围、报表种类及调查单元调查范围 2012年正在实施的五类国家科技计划项目（1）历年立项且报告期仍在实施的国家863计划、国家科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划课题（国家重大科学研究计划此前一直列在973计划下，目前已作为独立的国家科技计划进行管理）。（2）立项不满三年的国家级星火项目。对于2012年新立的863课题和国家科技支撑课题，因年内资金大部分未到位，承担单位基本未开展课题研究，今年不进行调查。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 报表种类 863计划、国家科技支撑计划、星火计划各有一套调查表 973计划和国家重大科学研究计划（同属于基础研究类计划）共用一套调查表调查单元 863计划、国家科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划以课题为调查单元，避免误填成项目的数据星火计划以项目为调查单元

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改 • 表1 概况 • 概况表采集课题及其参加单位的一系列基本信息，主要包括课题/项目属性、承担单位及参加单位信息、课题/项目负责人信息、计划投资额等，其内容和作用如下： • 课题/项目属性：反映课题/项目本身的某种特殊属性，以便以课题为单位对数据进行分类、汇总，进行分析。属性指标包括社会经济目标、活动类型、所属学科、所服务的行业、技术领域、技术来源、预期主要成果形式等。 • 承担单位信息：包括单位联系方式、性质、所在地、上级主管等。 • 课题/项目负责人信息：包括性别、年龄、学历、职称、电话等。 • 计划投资额：课题/项目的总投资额、及其资金来源构成。 • 该表填报中要注意： • 属性指标填报要合理、准确

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续1） • 表2 执行状态 • 课题/项目的实施进度：与合同书进度计划相比，报告期内的实际进度。 • 受阻原因：未达到计划进度的原因，从人、财、物、技术、市场等多个角度考虑。 • 结题信息：结题时间、影响按期验收的原因、预期目标完成情况、核心成果形态等。以结题信息为依据，及时掌握课题/项目结题验收工作情况； • 结题信息除反映结题时的各种情况，还可用于判断支撑课题何时转入跟踪调查（863、973和国家重大科学研究课题亦类似；对星火项目，可用于判断下年是否还继续进行调查）。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续2） ★修改：增加三项指标 •是否按期验收（JD10） •未能按期验收的原因（JD11） •课题核心成果形态（最多选填三项）（JD12）表2各项指标的填报范围：表2前半部分（当年执行状态），所有被调查课题/项目都必须填写表2后半部分（结题/验收情况），仅由已结题/验收的课题/项目填写

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查表 • （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续3） • 表3 本年度课题实际参加人员 • 主要内容： • 参加人员总量（人头数）及实际投入工作量（人月数） • 人员素质（职称；博士、硕士） • 引进人员（留学归国、外籍专家） • 培养人才（获得博士硕士学位、担任课题负责人） • 国际合作研究（外籍专家） • ★填表注意： • 填写当年实际参加课题的全部人员（对863、973和国家重大科学研究计划调查表亦如此；但是在星火项目调查表中，只填项目负责人、研究开发技术骨干、主要工程技术人员）

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查表 • （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续4） • 表4 资金到位及支出 • 主要内容： • 当年或累计实际到位资金及其来源 • 当年或累计支出 • （星火项目表还包括当年偿还贷款情况） • ★修改： • 删除“国际科技交流与合作支出（JF221）” • 新增“绩效支出（JF231）”：指承担课题任务的单位为提高课题科研工作绩效安排的相关支出。 • 该表填报中要注意： • 填报要全面，既包括承担单位的资金，也包括参加单位的资金 • 资金来源的分类尽量准确 • 主要审核到位资金，其中科技部拨款是重点

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （二）国家科技支撑计划调查表内容及修改（续5） • 表5 成果及效益 • 主要内容： • 以论文和著作为代表的知识型成果产出，技术标准制修订 • 专利、新产品、新工艺、新装置等物化成果的数量及转让情况 • 成果获奖、经济效益 • ★修改：技术标准部分的统计范围扩大 • 从原来的技术标准“研究制定”，改为“制修订”，即既包括制定新的技术标准，也包括对已有技术标准进行修订。 • 填报范围及注意事项： • 只统计2012年产生的上述成果 • 若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于20项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （三）863计划调查表内容及修改 • 863计划调查表修改内容与国家科技支撑计划调查表相同。 • 表2增加三项指标 • •是否按期验收（JD10） • •未能按期验收的原因（JD11） • •课题核心成果形态（最多选填三项）（JD12） • 表4修改： • 删除“国际科技交流与合作支出（JF221）” • 新增“绩效支出（JF231）”：指承担课题任务的单位为提高课题科研工作绩效安排的相关支出。 • 表5修改：技术标准部分的统计范围扩大 • 从原来的技术标准“研究制定”，改为“制修订”，即既包括制定新的技术标准，也包括对已有技术标准进行修订。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （四）973和国家重大科学研究计划调查表内容及修改 • 1. 表1 概况部分修改 • 对“领域（JB58）”，将原有973计划的领域分类保留，增加涉及国家重大科学研究计划的领域分类。 • 973计划的领域分类：农业、能源、信息、资源环境、健康、材料、制造与工程、综合交叉、重大科学前沿。 • 国家重大科学研究计划的领域分类：蛋白质研究、量子调控研究、纳米研究、发育与生殖研究、干细胞研究、全球变化研究。 • 2. 表2增加三项指标 • 是否按期验收（JD10） • 未能按期验收的原因（JD11） • 课题核心成果形态（最多选填三项）（JD12） • 3. 表4修改：删除“国际科技交流与合作支出（JF221）” • 新增“绩效支出（JF231）” • 4. 表5修改：技术标准“研究制定”，改为“制修订”

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （五）星火计划调查表内容 • 星火计划调查表与上年相比无变化。

Ⅰ、国家科技计划项目执行情况调查 • （六）执行情况调查表重点审查指标 • 活动类型 • 随着课题推进一般会发生变化，活动类型从高到低 • 学科、行业、社会经济目标 • 一旦确定，基本不变 • 第一承担单位性质、参加单位性质 • 一旦确定，基本不变 • 到位资金 • 来源；资金的统计单位是否有错；对≥10亿元的资金要核实 • 人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 （一）调查范围、报表种类及调查单元（二）跟踪调查表修改思路（三）2012年跟踪调查表与此前比较（四）跟踪调查表的内容及修改（五）跟踪调查表重点审查的内容

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 （一）调查范围、报表种类及调查单元调查范围完成不满三年的国家863计划、国家科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划课题。报表种类对863计划、国家科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划，采用同一套调查表，即《国家级科技计划项目跟踪调查表》调查单元三类计划均为课题

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 （二）跟踪调查表修改思路跟踪调查主要了解课题结题以后所形成的论文、著作、专利等各类科技成果的数量，以及成果的转化、推广应用，对社会经济发展的作用和效果；项目后续研究开展情况和研究团队情况；发明专利技术的形成、维护和应用等。 2012年度的跟踪调查表做了较大修改，主要思路：（1）强化、完善有关国家科技计划项目成果转化应用的内容和指标，以便从多角度、更充分更具体地对项目成果转化的途径、效果、未转化原因等予以反映。（2）理顺调查内容顺序，将相关内容尽可能放在一起。（三）2012年跟踪调查表与此前调查表的内容要点比较（见下表）

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 • （三）跟踪调查表的主要内容及修改 • 封页（增加） • 被跟踪课题的标识、联系方式、以及有关分类信息 • 增加“单位性质（JB27）”，其含义与执行情况调查表相同 • 1.成果产出及被采用情况（内容基本不变） • 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让 • 2.成果形式及转化情况（新增） • 成果的形式、服务目标 • 截至目前是否转化应用（设置跳转条件） • 转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 • （三）跟踪调查表的主要内容及修改（续1） • 3. 成果推广及产业化情况（调整） • 成果应用的范围（新增） • 成果应用的规模（新增） • 成果形成产品应用于市场市场情况（指标调整） • 产业化阶段投融资情况等 • 4.课题成果产生的效益、作用和影响（调整） • 课题成果转化次数、地点及不同转化方式（专利许可实施、合作、作价、提供技术服务或技术咨询）获得的转化收入（指标扩展） • 课题成果应用后累计创造的经济效益、减少污染、节约资源能源等 • 注意：经济效益、减少污染、节约资源和能源等指标的统计时间范围是“截至此次调查时累计”，而不是仅统计调查当年的数据。

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 （三）跟踪调查表的主要内容及修改（续2） 5. 本课题成果尚未实现应用/转化的原因（扩展）（设置跳转条件）成果转化的技术、资金、人员等因素，以及市场竞争、中介服务等环境条件因素 6. 课题后续发展情况（无变化）课题后续发展的主要目标、研究方向、环境条件、资金支持、合作研发、依托基地等 7. 课题结题后原课题研究团队存续情况（无变化）研究力量存续状态、团队是否存在、归国参加课题人员动向，以及研究力量削弱的原因

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 • （三）跟踪调查表的主要内容及修改（续3） • 8. 后续研究项目一览表（无变化） • 课题名称、承担单位及参加单位情况、开始时间、投资额、项目类型及来源等 • “所有参加单位数”中包含第一承担单位 • 9.发明专利一览表（无变化） • 详细了解发明专利重要信息： • 申请号/授权号：查实和排重 • IPC主分类号：对发明专利进行分类 • 申请国别：中国专利、三方专利、其它 • 实施状态：是否实施、由谁实施、专利权转让 • 保护状态：是否交年费、由谁交年费、专利权是否失效

Ⅱ、国家科技计划项目跟踪调查 • （四）跟踪调查表重点审查的内容 • 1.专利指标 • 表1.2、1.3、1.6部分中，所填报的一个课题的累计申请发明专利数量应大于或等于附表2中填写的发明专利数量。 • 2. 附表2发明专利一览表 • 申请号/专利号，IPC分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况。 • 避免误报、识别重复填报 • 表中填报的发明专利数量应等于GA401项 • 同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写 • 3. 逻辑关系检查 • 如是否漏填、是否填写了应跳过的内容等

Ⅲ、调查指标填报报应注意的问题 （一）了解调查指标的定义、内涵及范围（二）明确填报要求和计算方法（三）检查数量单位有无错误（四）理顺各指标间相互关系

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围 认真阅读指标解释，正确理解 • 到位资金：只统计报告期内承担单位账户收到的资金。 • 人员：对973、863、支撑计划，要统计报告期内实际参加课题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。 • 效益：只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益 • 活动类型——在报告期内课题/项目的研发活动主要处于科技活动——生产活动的哪个阶段。 • 所属学科——从课题/项目研究内容看所属的学科范畴。

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续1）（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续1） • 服务行业——课题/项目研究成果所应用的主要行业。 • 社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度看，课题/项目在立项时的主要意向目标。 • 技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题/项目所属的研究领域/技术领域。 • 技术来源——进行课题/项目研究和开发所依托或采用的主要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用。

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续2）（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续2）活动类型的确定与是否重大项目、属于某类科技计划无直接关系 • 例1 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型。如重大项目“农药创制工程”，在立项时就已经确定了分阶段的课题，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型。重大项目“农药创制工程”：第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究）第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展）第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（R&D成果应用）第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续3）（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续3） • 例2 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经历多种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成果应用阶段： “促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究”： (基础研究)分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草DNA数据库。对不同来源的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢能力及续代产孢稳定性等生物学性状；(应用研究)研究不同的培养基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌发育的促进作用；(试验发展)在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。(成果应用)在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发酵，菌剂的规模化制备。

（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续4）（一）了解调查指标的定义、内涵及范围（续4）进行社会经济目标分类时要注意的问题： • 了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容 • 注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。 • 注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。 • 从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依据。 • 一项科技活动或R&D活动可能有几个社会经济目标，应根据主要的目标进行分类。 • 避免根据字面意思简单判断。 • 能够划分到具体目标的，应尽量划分。

（二）明确填报要求和计算方法 • 报告期所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度；如当年到位资金，只填报报告期年度的1月1日至12月31日到位的资金；产出效益亦如此 • 课题？项目？ 863/支撑/973/国家重大科学研究计划以课题为填报单位，不能错填成项目的数据 • 指标值计算方法要比较合理例如研制节能锅炉项目，报告期内先后采用了2台，每台每年节能效益为A，则项目报告期节能效益的计算： 2台 X A=2A (效益被夸大,因为并非2台锅炉都使用了一整年) 比较合理的计算方法是：每台使用月数 X 月均节能效益

（三）检查数量单位有无错误 • 数量单位错误，将使统计数据扩大或缩小若干倍，对数据质量影响很大 • 容易出错的指标经费、经济效益指标：千元，容易错成万元、元人员指标：有人头数、人月两种

（四）理顺各指标间相互关系 • 平衡关系检查主要用于确定指标间的数量关系和指标的值域等是否正确，可依靠数据采集系统进行 • 逻辑关系判断避免指标间相互矛盾，主要靠人工和经验判断,例如: 借助项目研究内容（JB55）判断活动类型活动类型与经济效益：基础研究、应用研究项目，通常没有经济效益；已经取得较大经济效益的项目，其活动类型一般不再属于R&D 单位性质与资金来源：企业牵头项目一般有贷款或企业资金

谢谢大家

Ⅰ 、国家科技计划项目执行情况调查 Ⅱ 、国家科技计划项目跟踪调查 Ⅲ 、 调查指标填报应注意的问题