Үнэт цаасны бүртгэлийн журам /2014 оны 06 дугаар тогтоол/

1. Үнэт цаасныбүртгэлийн журам/2014 оны 06 дугаар тогтоол/ Санхүүгийн зохицуулах хороо, Үнэт цаасны газар, Хянан шалгагч: Ш.Түмэнбаяр /www.frc.mn/ Улаанбаатар, 2014.06.04 /Лха/

2. Агуулга

3. Журмаар - Нийтэд санал болгон шинээр болон нэмж гаргах үнэт цаасыг Хорооны үнэт цаасны бүртгэлд бүртгэх, үнэт цаасыг анхдагч зах зээлд байршуулах, худалдах, үнэт цаасны гүйлгээний тайланг Хороонд ирүүлэх, нийтэд мэдээлэх, хувьцаат компани хуваагдах, нэгдэх, нийлэх, хуваах, өөрчлөх зэрэг хэлбэрээр өөрчлөн байгуулагдсан, хувьцааг хуваах, нэгтгэх, бондын үлдэгдлийг хүчингүй болгох зэрэг үнэт цаасны бүрдүүлбэрт өөрчлөлт оруулах, бүртгэлээс хасахтай холбогдсон харилцааг зохицуулна. • Нэмж гаргах хувьцаа - нээлттэй, хаалттай захиалга - Хороонд бүртгүүлнэ. • Хороонд бүртгүүлээгүй - нийтэд сурталчлах, арилжихыг хориглоно. • Журмыг - үнэт цаас гаргагч, түүний ТУЗ, эрх бүхий албан тушаалтан, андеррайтер, аудитор, хуульч, хөрөнгийн үнэлгээчин, хөндлөнгийн шинжээчид дагаж мөрдөнө. Нийтлэг үндэслэл – Журмын зохицуулах хүрээ

4. Хороо - үнэт цаасны танилцуулгыг Хорооны бүртгэлд бүртгэнэ. • Хороо - бүртгүүлсэн, бүртгүүлэхээр хүсэлт гаргасан үнэт цаас гаргагчид холбогдох шаардлагыг тавина. • Хөрөнгийн бирж - өөрийн нөхцөл, шалгуурын дагуу үнэт цаасыг бүртгэнэ. • Хөрөнгийн бирж - арилжаалагдаж буй санхүүгийн хэрэгслүүд нь шударга, ил тод арилжаалагдах нөхцөлийг хангаж буй эсэхэд хяналт тавина. ХОРОО, МХБ-ИЙН ЧИГ ҮҮРЭГ, ДАВХАР БҮРТГЭЛ

5. Бүртгэлтэй компани – нийтлэг үүрэг • Дүрэм, журам мөрдөх, тогтмол хэрэгжүүлэх • Хувьцаа эзэмшигчид шударга, тэгш хандах • Үнэн зөв, бодит мэдээлэл хүргэх • “Компанийн засаглалын кодекс” - компанийн сайн засаглалын зарчимыг хангаж ажиллахыг ХОРОО, МХБ-ИЙН ЧИГ ҮҮРЭГ, ДАВХАР БҮРТГЭЛ

6. 1. Гадаад улсын хөрөнгийн биржид бүртгэлтэй хуулийн этгээд • гадаад улсын зохицуулах байгууллага, хөрөнгийн биржид бүртгүүлсэн үнэт цаасны танилцуулга, нэмэлт танилцуулга, бусад холбогдох хавсралтын баталгаат хуулбар, орчуулга; • ҮЦЗЗТХ, энэ журмын дагуу бэлдсэн танилцуулга /Хуулийн 18.3-т заасан шаардлагыг хангасан/ - журмын 6.2.2. 2. Гадаад улсын хөрөнгийн биржид бүртгэлгүй хуулийн этгээд • журмын 6.2.2-г хангана • төлөөлөгчийн газрыг холбогдох хууль тогтоомжийн дагуу байгуулан ажиллах үүрэгтэй ХОРОО, МХБ-ИЙН ЧИГ ҮҮРЭГ, ДАВХАР БҮРТГЭЛ

7. 3. МХБ-д бүртгэлтэй компани үнэт цаасаа гадаад улсын хөрөнгийн биржид бүртгүүлэн арилжаалахад • гадаад улсын зохицуулах байгууллага, хөрөнгийн биржид үнэт цаасаа бүртгүүлэхэд тавигдах шаардлага, бичиг баримтын нотариатаар баталгаажуулсан хуулбар – журмын 6.6.1 • шийдвэр гарсан тохиолдолд ажлын 1 өдөрт багтаан Хороонд ирүүлнэ – журмын 6.6.2 • анхдагч зах зээлийн арилжааны тайланг тухайн улсын холбогдох байгууллагад хүргүүлсэнээс хойш ажлын 1 өдөрт багтаан ирүүлнэ – журмын 6.6.3 4. МХБ-д бүртгэлгүйМонгол Улсын улсын бүртгэлд бүртгэгдсэн компани /ХХК/ - Хороонд мэдэгдэнэ • Журмын 6.6.1-ийн агуулга • Журмын 6.6.2, 6.6.3-т заасан мэдээллийг бүрэн эхээр ХОРОО, МХБ-ИЙН ЧИГ ҮҮРЭГ, ДАВХАР БҮРТГЭЛ

8. ҮЦЗЗТХ-ийн 5.1.1-д заасан хувьцааг нийтэд санал болгон гаргахад • Нийтэд санал болгох, нийтийн эзэмшилд байх хувь хэмжээ, ангилал, шалгуурыг хөрөнгийн бирж тогтооно. • Бүртгэх үед эзэмшсэн үнэт цаасыг тодорхой хугацаанд тусгаарлаж болно. • Компанийн өрийн хэрэгсэл гаргах тухай танилцуулгад хуулийн /10 дугаар зүйл/ болон энэ журмын холбогдох хэсэг нэгэн адил хамаарна. ХОРООНЫ ҮНЭТ ЦААСНЫ БҮРТГЭЛ

9. Нийтлэг шаардлага • хууль тогтоомжийн дагуу улсын бүртгэлд бүртгэгдсэн • өмнө бүртгэгдсэн үнэт цаасны төлбөр бүрэн хийгдсэн, гаргахаар төлөвлөж буй үнэт цаас нь өмчлөх эрхийн зөрчилгүй, аливаа үүргийн гүйцэтгэлийг хангах үүрэг хүлээгээгүй байх • Үнэт цаасаа анхдагч зах зээл дээр гаргаж арилжих хүртэл хугацаанд өөрийн үйл ажиллагааг хэвийн, тасралтгүй явуулах хэмжээний эргэлтийн хөрөнгөтэй ХОРООНЫ ҮНЭТ ЦААСНЫ БҮРТГЭЛ

10. Хүсэлт гаргагч - андеррайтер, Хороонд бүртгэлтэй хуулийн, аудитын, үнэлгээний компанитай гэрээ байгуулна /шаардлагатай бол хөндлөнгийн шинжээч/. • Андеррайтер - үнэт цаасыг Хорооны болон биржийн бүртгэлд бүртгүүлэх, нийтэд санал болгон арилжаалах ажиллагааг хариуцна. • Бэлтгэж байгаа талаарх мэдэгдлийг Хороонд бичгээр ирүүлнэ /хүсэлтийг ирүүлэх өдрөөс ажлын 10-аас доошгүй хоногийн өмнө/. • Зөвлөлдөх, холбогдох баримт, материалыг хянах ‘Ажлын хэсэг’ байгуулагдана /Хорооны дарга тушаал / ҮНЭТ ЦААС ГАРГАХАД БЭЛТГЭХ

11. Бэлтгэх шатанд хүсэлт гаргагч андеррайтертай хамтран дараах ажиллагааг хэрэгжүүлэн, компанийн үйл ажиллагаанд дүгнэлт өгсөн байна: • Хууль зүйн зөвлөгөө өгөх хуулийн этгээдтэй гэрээ байгуулж дүгнэлт гаргуулах – журмын 10.8.1 • Аудитортай гэрээ байгуулж дүгнэлт гаргуулах – журмын 10.8.2 • Хөрөнгийн үнэлгээчинтэй гэрээ байгуулж, компанийн хөрөнгийн үнэлгээ хийлгэх – журмын 10.8.3 /Хороо бизнесийн үнэлгээ хийлгэхийг шаардаж болно/ • Шаардлагатай бол хөндлөнгийн шинжээч, мэргэжилтний үнэлэлт дүгнэлт гаргуулах /хуулийн 10.8/ ҮНЭТ ЦААС ГАРГАХАД БЭЛТГЭХ

12. Үнэт цаасыг бүртгүүлэх хүсэлт гаргах • өргөдөл /хавсралт 1-ийн дагуу/; • үнэт цаасны танилцуулга; • зохицуулалтын үйлчилгээний хөлс төлсөн тухай баримт; • энэ журамд заасан бусад нэмэлт бичиг баримт. • Үнэт цаасны танилцуулга нь хөрөнгө оруулалтын шийдвэр гаргахад шаардлагатай мэдээллийг агуулсан байна. /журмын 13.1-д заасан/ • Yнэт цаасны танилцуулгад үнэт цаас гаргагчийн (1) төлөөлөн удирдах зөвлөлийн дарга, (2) гүйцэтгэх захирал, (3) ерөнхий нягтлан бодогч, андеррайтинг хийсэн зохицуулалттай этгээдийн (4) төлөөлөн удирдах зөвлөлийн дарга, (5) гүйцэтгэх захирал нар гарын үсэг зурж, тэмдэг дарж баталгаажуулсан байна. ӨРГӨДӨЛ ГАРГАХ, ҮНЭТ ЦААСНЫ ТАНИЛЦУУЛГА

13. Холбогдох эрх бүхий албан тушаалтан үнэт цаасны танилцуулга, түүний салшгүй хэсэг болох дүгнэлт, тайлан /журмын 12.2.4-12.2.7-д заасан/-н агуулгыг хариуцна • Мэдээлэл шаардах эрх – журмын 16 • Хорооны бүртгэлд бүртгэх тухай шийдвэр гаргах, хөрөнгө оруулагчийн эрх ашгийг хамгаалах, мэдээллийг баталгаажуулахад зайлшгүй шаардлагатай гэж Хороо үзсэн аливаа мэдээллийг • Танилцуулганд тусгаж, нийтэд хүргэвэл зохих мэдээллийн агуулгад өөрчлөлт орсон бол Хороонд мэдэгдэх үүрэгтэй. ӨРГӨДӨЛ ГАРГАХ, ҮНЭТ ЦААСНЫ ТАНИЛЦУУЛГА

14. Тавдугаар бүлэгт заасны дагуу бүрэн гүйцэд хүргүүлсэн бичиг баримтыг хянаж, хууль буюу энэ журамд заасан бүртгэхээс татгалзах үндэслэл байхгүй бол үнэт цаасны танилцуулгыг бүртгэнэ. • Хяналтын явцад Хороо: • шаардлагатай гэж үзсэн аливаа лавлагаа, нэмэлт мэдээлэл ирүүлэхийг шаардах, хөрөнгийн биржтэй зөвлөлдөх, биржээс санал, дүгнэлт гаргуулан авах; • аливаа асуудлаар хүсэлт гаргагч буюу түүний мэргэжлийн зөвлөхөөс асуулт асууж, тайлбар авах; • мэдээллийг Хорооноос тогтоосон хэлбэрээр баталгаажуулахыг шаардах; • газар дээрх үзлэгийг хийх; • шаардлагатай гэж үзсэн аливаа нэмэлт нөхцөлийг хүсэлт гаргагчид тогтоохэрх хэмжээтэй БҮРТГЭЛД БҮРТГЭХ, БҮРТГЭХЭЭС ТАТГАЛЗАХ

15. Үнэт цаасны танилцуулгыг Хорооны бүртгэлд бүртгэх тухай Хорооны шийдвэрийг үнэт цаас гаргагчид хүргүүлж, Хороо болон хөрөнгийн бирж өөрийн цахим хуудсаар дамжуулан нийтэд мэдээлнэ. • Хороо үнэт цаас, түүний танилцуулгыг бүртгэх тухай тогтоол гаргасан нь уг үнэт цаасыг анхдагч зах зээлд санал болгохыг зөвшөөрөх үндэслэл болно. • Үнэт цаас гаргагч Хороонд бүртгүүлээгүй үнэт цаасны танилцуулгыг нийтэд танилцуулахыг хориглоно. • ҮЦЗЗТХ-ийн 9.10-т зааснаас гадна өөр улсад бүртгэлтэй бөгөөд үнэт цаас гаргагч нь тухайн орны үнэт цаасны бүртгэлтэй холбоотой хууль тогтоомжийн шаардлагыг хангаагүй тохиолдолд тухайн үнэт цаасыг Хорооны бүртгэлд бүртгэхээс татгалзаж, хүсэлт гаргагчид бичгээр хариу өгнө. БҮРТГЭЛД БҮРТГЭХ, БҮРТГЭХЭЭС ТАТГАЛЗАХ

16. Компани нийлэх, нэгдэх, түүнийг хуваах, тусгаарлах болон хязгаарлагдмал хариуцлагатай компани болон өөрчлөн байгуулагдаж байгаа эсхүл хувьцааг нэгтгэх, хуваахад Компанийг тухай хуульд заасан журмын дагуу Эрх бүхий этгээд шийдвэр гаргана. • Шийдвэр гарснаас хойш ажлын 5 хоногийн дотор хүсэлт, холбогдох шийдвэр, баримт бичгийн бүрдлийн хамт Хороонд хүргүүлнэ. • Өрчлөн байгуулах журам нь бүртгэлийн журмын 20.4-т заасан агуулгатай байна. Бүртгэлд өөрчлөлт оруулах, бүртгэлээс хасах

17. Компанийн бүтгэлд өөрчлөлт ороход хувьцаа эзэмшигчдийн шаардлагаар хувьцааг эргүүлэн авах, хувьцааг хувааж, нэгтгэж байгаа тохиолдолд хувьцааны бутархай үлдэгдлийг худалдан авах үнийг компанийн ТУЗ тогтооно. • Эргүүлэн худалдан авах үнийг тогтооход Компанийн тухай хуулийн 55.6-д заасны дагуу хөндлөнгийн үнэлгээний байгууллагаас гаргасан дүгнэлтийг үндэслэх ба хэрэв уг үнийг үнэлгээ хийхийн өмнөх сүүлийн 6 сарын хөрөнгийн бирж дээрх тухайн хувьцааны арилжааны дундаж ханшаас доогуур тогтоосон бол үнэлгээний байгууллага болон ТУЗ-өөс үнийг хэрхэн тогтоосон тухай тайлбар, нотлох баримтыг Хороонд ирүүлнэ. Бүртгэлд өөрчлөлт оруулах, бүртгэлээс хасах

18. Үнэт цаасны бүртгэлд өөрчлөлт оруулах хүсэлтийг уг шийдвэрийг гаргасан хувьцаа эзэмшигчдийн хурлын материал болон дараах баримт бичгийн хамт Хороонд хүргүүлнэ. • хөрөнгийн бирж болон үнэт цаасны төвлөрсөн хадгаламжийн байгууллагаас тухайн компанийн үнэт цаасны бүртгэлд өөрчлөлт оруулахтай холбоотой санал, дүгнэлт, хамтран байгуулсан гэрээгээр хүлээсэн үүргийг тус тус биелүүлж ажилладаг тухай тодорхойлолт • ногдол ашиг хуваарилсан байдал, ногдол ашгийн үлдэгдэлтэй бол уг хөрөнгийг хувьцаа эзэмшигчийн үнэт цаасны хадгаламж дахь дансанд байршуулсан тухай баримт. Бүртгэлд өөрчлөлт оруулах, бүртгэлээс хасах

19. Үнэт цаас гаргагчийн хүсэлтээр бүртгэлээс хасах • Өөрчлөн байгуулах, бүтцийн өөрчлөлтийн улмаас үнэт цаасыг бүртгэлээс хасах • Үнэт цаасны бүртгэлээс хасуулах буюу арилжааг зогсоох тухай хүсэлт гаргах • Гадаадын хөрөнгийн бирж дээр давхар бүртгэлтэй үнэт цаасны арилжааг зогсоох, сэргээх, бүртгэлээс хассанаас үүсэх харилцаа Бүртгэлд өөрчлөлт оруулах, бүртгэлээс хасах

20. Баярлалаа! Q&A