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CNMV:ESTRUCTURA Y FINANCIACION

CNMV:ESTRUCTURA Y FINANCIACION. AMBITO DE SUPERVISION TIPOS DE ACTIVIDAD DIVISIONES/UNIDADES AUTOFINANCIACION TIPOS DE TASAS CIFRAS PRINCIPALES. CNMV: MISIONES LMV. SUPERVISION E INSPECCION DE LOS MERCADOS DE VALORES Y DE CUANTOS INTERVIENEN EN LOS MISMOS

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CNMV:ESTRUCTURA Y FINANCIACION

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Presentation Transcript

  1. CNMV:ESTRUCTURA Y FINANCIACION • AMBITO DE SUPERVISION • TIPOS DE ACTIVIDAD • DIVISIONES/UNIDADES • AUTOFINANCIACION • TIPOS DE TASAS • CIFRAS PRINCIPALES

  2. CNMV: MISIONES LMV • SUPERVISION E INSPECCION DE LOS MERCADOS DE VALORES Y DE CUANTOS INTERVIENEN EN LOS MISMOS • EJERCICIO DE LA POTESTAD SANCIONADORA EN ESTA MATERIA • ASESORAMIENTO AL GOBIERNO Y FACULTAD DE PROPUESTA EN NORMATIVA DE MERCADOS DE VALORES

  3. CNMV: OBJETIVOS LMV • TRANSPARENCIA DE LOS MERCADOS DE VALORES • CORRECTA FORMACION DE PRECIOS • PROTECCION DE LOS INVERSORES • MEDIANTE LA PROMOCION DE LA DIFUSION DE CUANTA INFORMACIÓN SEA NECESARIA PARAGARANTIZAR EL CUMPLIMIENTODE OBJETIVOS

  4. CNMV: AMBITO DE ACTIVIDAD • MERCADOS PRIMARIOS • MERCADOS SECUNDARIOS • EMPRESAS DE SERVICIOS DE INVERSION • INSTITUCIONES DE INVERSION COLECTIVA • ENTIDADES E INSTITUCIONES DE CAPITAL-RIESGO

  5. CNMV. FORMAS TIPICAS DE ACTIVIDAD • REGISTRAL INFORMATIVA • EL REGISTRO OFICIAL COMO TECNICA PARA PRODUCIR LA PUBLICIDAD DE LA INFORMACION QUE LA CNMV PROMUEVE • EL REGISTRO OFICIAL CONFIGURA EL ACCESO A LA ACTIVIDAD DE LOS INTERMEDIARIOS E INSTITUCIONES • SUPERVISORA • SUPERVISION DE ACTIVIDAD EN MERCADO • SUPERVISION PRUDENCIAL DE ENTIDADES INSCRITAS • PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

  6. CNMV:AMBITOS DE ACTIVIDAD/FORMAS DE ACTIVIDAD. 1 • MERCADOS PRIMARIOS • REGISTRAL INFORMATIVA • REGISTRO DE FOLLETOS DE EMISION Y ADMISION • REGISTRO DE PARTICIPACIONES SIGNIFICATIVAS DE COTIZADAS • REGISTRO DE INFORMACIÓN ECONOMICO FINANCIERA PUBLICA PERIODICA Y DE CUENTAS ANUALES DE EMISORES • SUPERVISORA • CONTROL DE INFORMACION PERIODICA/CONTENIDO FOLLETOS/CUENTAS ANUALES Y AUDITORIA

  7. CNMV:AMBITOS DE ACTIVIDAD/FORMAS DE ACTIVIDAD. 2 • MERCADOS SECUNDARIOS • REGISTRAL INFORMATIVA • REGISTRO E INFORMACION DE HECHOS RELEVANTES • AUTORIZACION Y REGISTRO DE OPAS • SUPERVISORA • SUPERVISION DE LA ACTIVIDAD DE LOS MIEMBROS EN LOS MERCADOS • SUPERVISION DE LAS NORMAS INTERNAS DE LOS MERCADOS

  8. CNMV:AMBITOS DE ACTIVIDAD/FORMAS DE ACTIVIDAD. 3 • EMPRESAS DE SERVICIOS DE INVERSIÓN (SOCIEDADES Y AGENCIAS DE VALORES, SOCIEDADES GESTORAS DE CARTERA) • REGISTRAL INFORMATIVA • REGISTRO DE ESIS (PASAPORTE COMUNITARIO) • ESTATUTOS, ADMINISTRADORES, DIRECTIVOS, REPRESENTANTES Y TARIFAS • SUPERVISION PRUDENCIAL • CONTROL DE LA INFORMACION FINANCIERA Y DE NEGOCIO DE CARÁCTER RESERVADO: SOLVENCIA, LIQUIDEZ,RIESGOS. NORMAS DE CONDUCTA • POTESTAD SANCIONADORA

  9. CNMV: AMBITO DE ACTIVIDAD/FORMAS DE ACTIVIDAD. 4 • INSTITUCIONES DE INVERSION COLECTIVA • REGISTRAL INFORMATIVA • REGISTRO DE GESTORAS DE IIC, FONDOS Y SOCIEDADES DE INVERSION MOBILIARIA E INMOBILIARIA • ESTATUTOS, DIRECTIVOS, ADMINISTRADORES, FOLLETOS Y REGLAMENTOS • SUPERVISION PRUDENCIAL • CONTROL DE LA INFORMACION FINANCIERA RESERVADA Y PUBLICA DE LAS IIC. NORMAS DE CONDUCTA • POTESTAD SANCIONADORA

  10. CNMV: ORGANIZACIÓN. 1CONSEJO • COMPOSICION • PRESIDENTE Y VICEPRESIDENTE, NOMBRADOS POR CONSEJO DE MINISTROS • 3 CONSEJEROS NOMBRADOS POR MINISTRO DE ECONOMIA Y HACIENDA • DIRECTOR GENERAL DEL TESORO Y SUBGOBERNADOR DEL BANCO DE ESPAÑA • FACULTADES • TODAS LAS ATRIBUIDAS POR LA LMV • DELEGACION • SOLO POSIBLE EN PRESIDENTE Y VICEPRESIDENTE

  11. CNMV:ORGANIZACIÓN. 2COMITÉ CONSULTIVO • COMPOSICION • MIEMBROS DE LOS MERCADOS • EMISORES • INVERSORES • 1 REPRESENTANTE DE LAS CCAA CON COMPETENCIA EN MERCADOS DE VALORES • FACULTADES PRINCIPALES • INFORMAR PRECEPTIVAMENTE LA NORMATIVA • INFORMAR PRECEPTIVAMENTE EN SANCIONES MUY GRAVES

  12. CNMV: ORGANIZACIÓN. 3 • 4 DIRECCIONES GENERALES • ESTRATEGIA: DESARROLLO NORMATIVO, NUEVOS PROYECTOS • MERCADOS PRIMARIOS Y OPAS: REGISTRO DE FOLLETOS DE EMISION Y ADMISION, OPA, PARTICIPACIONES SIGNIFICATIVAS E INFORMACIÓN FINANCIERA DE EMISORES • SUPERVISION: MERCADOS SECUNDARIOS, SUPERVISION PRUDENCIAL DE ESIS E IIC • FOMENTO: REGISTRO DE ESIS, IIC Y CAPITAL RIESGO, RECTORAS DE LOS MERCADOS, TARIFAS, PROMOCION DEL MERCADO

  13. CNMV: ORGANIZACIÓN. 4 • 6 DIVISIONES (1) • SECRETARIA DEL CONSEJO Y SERVICIOS JURIDICOS: ASESORIA LEGAL, CONTENCIOSO, CONTROL DE NORMATIVA • INSPECCION: UNIDAD DE VIGILANCIA DE LOS MERCADOS, INSTRUCCIÓN DE EXPEDIENTES SANCIONADORES • SISTEMAS DE INFORMACION:SOPORTE INFORMATICO INTERNO, APOYO EN SUPERVISION EXTERNA

  14. CNMV:ORGANIZACIÓN. 5 • 6 DIVISIONES (2) • ESTUDIOS: ANALISIS, INFORME ANUAL DE LOS MERCADOS Y MEMORIA • COMUNICACIÓN: RELACIONES CON LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN • SECRETARIA GENERAL: ATENCION AL PUBLICO, REGISTRO OFICIAL Y DOCUMENTACION, DIRECCION ADMINISTRATIVA-FINANCIERA Y DE PERSONAL

  15. AUTOFINANCIACION: NOTAS DEFINITORIAS DE LA TASA • LA PERCIBEN LAS ADMINISTRACIONES PUBLICAS POR LA PRESTACION DE SERVICIOS EN REGIMEN DE DERECHO PUBLICO: • DEBEN TENER CARÁCTER OBLIGATORIO • QUE NO SE PRESTEN O REALICEN POR EL SECTOR PRIVADO • LA TASA DEBE TENDER A CUBRIR EL COSTE DEL SERVICIO (PRINCIPIO DE EQUIVALENCIA) • SE TRATA DE UN TRIBUTO, SUJETO POR TANTO AL REGIMEN JURIDICO TRIBUTARIO

  16. AUTOFINANCIACION: LA CNMV COMO AGENCIA INDEPENDIENTE • LOS MIEMBROS DE SU ORGANO EJECUTIVO TIENEN MANDATO TEMPORAL TASADO, DURANTE ESE PERIODO SON INAMOVIBLES • TIENE CAPACIDAD SANCIONADORA Y NORMATIVA (PREVIA DELEGACION EXPRESA DEL MINIETRIO DE ECONOMIA Y HACIENDA) • TIENE PATRIMONIO PROPIO, DISTINTO DEL ESTADO Y CAPACIDAD PARA GENERAR INGRESOS DE FORMA AUTONOMA

  17. AUTOFINANCIACION: TASAS. 1 • LAS ACTIVIDADES DE LA CNMV CAEN DE PLANO EN EL CONCEPTO DE ACTIVIDADES DE DERECHO PUBLICO DE RECEPCION OBLIGATORIA POR LO QUE PUEDEN ESTAR SUJETAS A TASA • DESDE 1990 LA CNMV SE HA VENIDO AUTOFINANCIANDO • SE EXPONDRA EL MODELO ACTUAL

  18. AUTOFINANCIACION: TASAS. 2 • REQUIERE: • IDENTIFICAR A LA TOTALIDAD DE RECEPTORES DE SERVICIOS DE LA CNMV • ESTABLECER TASAS PARA ESTOS SERVICIOS, DE FORMA QUE SE CUMPLA EL PRINCIPIO DE EQUIVALENCIA

  19. AUTOFINANCIACION: TIPOS DE TASAS • REGISTRO DE FOLLETOS DE EMISION, OPV • AUTORIZACION DE OPA • INSCRIPCION DE ENTIDADES E INSTITUCIONES EN LOS REGISTROS OFICIALES • INSPECCION Y SUPERVISION: • SUPERVISION PRUDENCIAL DE ENTIDADES REGISTRADAS • SUPERVISION DE ACTIVIDAD DE MIEMBROS DE LOS MERCADOS • SUPERVISION DE ACTIVIDAD DE ENTIDADES ADHERIDAS AL SCLV

  20. TASAS CNMV: ELEMENTOS PRINCIPALES

  21. PRESUPUESTO 1999:INGRESOS Y GASTOS

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