第九章 商品质量监督、认证与质量管理

1. 第九章 商品质量监督、认证与质量管理 • 一、商品质量监督 • 二、商品质量认证 • 三、商品质量管理

2. 一、商品质量监督 1、商品质量监督的概念、原则、任务和意义 （1）概念：是指根据国家的质量法规和商品质量标准，由国家指定的商品质量监督机构对生产和流通领域的商品质量和质量保证体系进行监督的活动。 内涵：A、商品质量监督是一种质量分析和评价活动； B、商品质量监督的对象是实体，如产品、商品、 质量保证体系等； C、商品质量监督的范围包括从生产、流通到运 输、储存和销售的整个过程； D、商品质量监督的依据是国际质量法规和产品技术标准； E、商品质量监督的主体是用户或第三方。

3. （2）商品质量监督的任务和意义 • 商品质量监督属于技术监督，是国家对产品质量进行宏观管理的手段。 • A、任务： • 根据国家质量法规和产品技术标准，对产品（商品）进行有效的监督管理和检验，保证商品满足质量要求，实现对产品（商品）质量宏观控制，保护消费者和生产者的合法权益，维护国家利益不受损失。

4. B、意义 • （1）有利于保护消费者和生产者的合法权益； • （2）有利于贯彻产品技术标准和有关质量法规； • （3）提高商品竞争力，促进对外贸易发展，开拓国际 • 市场； • （4）有利于促进科学技术进步，提高企业素质和管理 • 水平； • （5）WTO的加入给技术监督搭起更大的舞台；

5. 加入WTO给质量技术监督带来更大的发展机遇： • (1)我国的农业、电信业、金融保险业、汽车制造业、商业和服务性行业面临新的竞争环境和严峻挑战，为质量技术监督注入新的活力，使之进入快速发展时期； • (2)我国需要严格按照国际通则和准则的要求，建立和实施与国际惯例接轨的标准、计量、质量认证认可制度； • (3)为强化质量技术监督工作与我国贸易的紧密联系提供机会。中国的市场与国际市场进一步融合，经济全球化、市场一体化将更直接影响我国的外经贸，质量技术监督工作如何更好地、更直接地为外贸企业和国际做贡献？ • (4)我国可以直接参与国际准则的制定，也可直接参与对WTO成员国在制定新的技术法规、标准和合格评定程序征求意见的全过程。以建立我国符合国际准则的技术法规、标准和合格评定程序并予以实施，对我国的标准化建设极其有利。

6. （3）商品质量监督的原则 • A、科学性和公正性 • B、统筹安排、分工协作、组织协调、服务监督 • C、监督与帮助、处罚与教育相结合

7. 2、商品质量监督的种类和形式 • （1）商品质量监督的种类 • A、国家质量监督 • B、社会质量监督：

8. A、国家质量监督： • 是指第三方专门机构以公正的立场对商品质量进行的监督检查。以国家法定，政府行政的形式，对可能危及人体健康、财产安全的商品，实行定期或经常监督抽查和检验，公开公布商品质量抽查检验结果，并根据国家有关法规及时处理质量问题。由国家技术监督部门规划和组织。

9. B、社会质量监督 • (1)社会团体、组织和新闻机构的质量监督： • 根据消费者和用户对商品质量的反映，对流通领域的某些商品和市场商品质量进行的监督检查。方法是从市场一次抽样，委托第三方检验机构进行检验和评价，将检验结果公布于众，造成强大的社会舆论压力。 • (2)社会舆论的监督： • 指中国质量管理协会用户委员会、消协、中国质量万里行组织委员会等组织代表消费者和用户的利益，对商品质量进行社会监督，受理消费者的投诉、责成损害消费者利益的企业给予赔偿、公布检验结果，通知生产不合格商品的企业改进商品质量。 • (3)用户的质量监督： • 指内外贸部门和使用单位，为确保所购商品的质量而进行的监督检验。

10. （2）商品质量监督的形式 • A、抽查型质量监督： 国家质量监督机构从市场或生产企业或仓库等地随机抽取的样品按照技术指标进行监督检验，判断其是否合格，从而采取强制措施。责成企业改进产品质量所进行的监督活动。特点： 强制性、抽查地点不限、随机抽样、抽查检测数据科学、准确、质量评判公正、质量检验结果公开、抽查不合格单位限期整改 • B、评价型质量监督： 指国家质量监督机构通过对企业的产品质量和质量保证体系进行检验和检查，考核合格，发给产品质量证书、标志等方法确认和证明产品已达到某一质量水平，并向社会提供质量评价信息，实行必要的一种质量监督活动。 • C、仲裁型质量监督： 是对产品质量有争议时进行仲裁使用的手段，是国家质量监督机构站在第三方立场上，公正地处理质量争议中的问题，从而加强对质量不法行为的监督，促进产品质量提高的一种质量监督活动。

11. 3、我国商品质量监督检查制度 • 四种，均属于抽查型质量监督。 • A、国家监督检查 • B、统检 • C、定期监督检查 • D、市场商品质量监督抽查

12. A、国家监督检查： • 是经国务院批准、原国家经委决定，实行每季度对产品质量进行一次监督检查的制度。工作程序为： • 计划制定—方案设计—现场抽样—样品检验—结果反馈—数据汇总—公布结果—督促整改和复查，具有权威性、随机性、公正性、公平性 • B、统检： • 国家质量技术监督局、有关省（市）质量监督局或国务院有关行业主管部门，组织对全国有关省（市）或有关行业内生产某一种或几种产品的所有行业，按照统一产品、统一部署、统一检验标准和检验方法、统一判定原则、统一汇总口径等“五统一”的要求进行产品质量监督检查。统检对象是那些面大、产品质量差、问题比较多的产品及直接关系到人身安全、健康的商品（产品）

13. C、定期监督检查 • 主要是指地方（省、县、市）质量监督部门为监督本地区的产品质量的一种有效的质量监督形式。一般是县以上的地方质量监督部门制定《受检产品目录》，对本辖区的重要产品实施经常性、周期性、连续性的监督。具有可比性强、能系统掌握受检产品质量动态，有利于了解产品质量状况和趋势，以加强质量宏观管理。 • D、市场商品质量监督抽查 • 是规范商业企业经营行为、维护规范市场流通秩序、保护消费者权益，准确掌握一般时期内市场上重要商品的实际质量状况，为政府实行宏观管理提供依据的一种行之有效的商品质量监督形式。

14. 4、我国商品质量监督管理体制模式 • 我国现行的商品质量监督体系内容：技术监督系统和专业监督系统 • 体制是“集中与分散相结合”的模式。 • （1）技术监督系统 • （2）专业监督系统

15. 二、商品质量认证 • 1、商品质量认证 • （1）概念： • 国际标准化组织的定义:由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或其他技术规范的活动。 • 中华人民共和国产品质量认证管理条例：产品（商品）质量认证是依据产品（商品）标准和相应的技术要求，经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品（商品）符合相应标准和相应技术要求的活动。

16. 理解定义的5个基本要素： • A、商品质量认证的对象是商品（产品）或服务； • B、依据是特定的商品标准以及补充的技术要求； • C、商品质量认证机构应是独立的第三方； • D、证明商品质量符合认证标准的标识是认证证书或认 • 证标志； • E、商品质量认证一般遵循自愿性原则，但关系到人们 • 生命和财产安全的商品（产品）如电工产品则实施 • 强制性认证和监督管理。

17. （2）认证的种类 • 按认证内容的不同，可分为合格认证、安全认证以及综合认证三种： • A、合格认证：又称为质量认证，是用合格证书或合格标志证明某一产品（商品）或服务符合其质量标准要求的认证。是自愿性认证。 • B、安全认证：以安全标准或商品标准中安全要求为依据，而对商品或只对商品有关安全的项目所尽心的认证。是强制性认证。获得安全标志的商品，只能证明该商品符合安全标准或标准中的安全指标，而无法说明商品质量的优劣。 • C、综合认证：需要同时获得安全认证和合格认证。 如:电工产品

18. 我国权威合格认证标志： • 方圆标志：中国方圆标志认证委员会（CQR） • 合格认证和安全认证标志 • 长城标志：中国电工产品认证委员会（CCEE） • （安全认证标志） • PRC标志：中国电子元器件质量认证委员会 • （QCCECC）：电子元器件专用合格认证标志

19. （3）认证方式(八类) • A、型式实验： • 按照规定的试验方法对产品的样品进行一次性试验，以证明样品是否符合指定的标准和技术要求。 • B、型式试验加上市场抽样调查： • 是带有认证后监督措施的型式试验。 • C、型式试验加上供方抽样检验： • 和第二种相似，只是监督方式不同。

20. （3）认证方式 • D、型式试验加上市场抽样调查和供方抽样检验： • 是第二、三种方式的综合。 • E、型式试验加上对供方质量管理体系的评估，再加上分别对供方和市场抽样调查： • 在批准认证的资格条件中增加了对供方质量管理体系的检查和评定，在批准认证后的监督措施中也增加了对供方质量管理体系的复查。

21. （3）认证方式 • F、只对供方质量管理体系进行评定和认可： • 也称为质量保证能力认证，供方按既定标准或技术规范要求提供产品的质量保证能力进行评定和认可，而不对最终产品进行认证。 • G、批量检验： • 根据规定的抽样方案，对一批产品进行抽样检验，并据此判断该批商品是否符合标准或技术规范的判断。 • H、百分之百检验： • 对每一件商品在出厂前要依据检验标准经认可的独 • 立检验机构进行检验。

23. （4）认证程序 A、制定认证用的商品标准 B、申请 C、现场检查：现场检查是由认证检查机构或其委托机构派人到 • 申请企业，根据申请书和认证要求进行现场检查（初始检 • 查），并抽取样品进行型式实验。具体内容： • （1）检查和评价企业的质量管理体系，以鉴定是否具有持 • 续提供符合标准的商品（产品）或服务的质量保证能力。 • （2）按照规定标准的全部要求，对样品进行型式试验，确 • 定商品或服务的质量情况，根据试验结果，作出最终评定。 • D、颁发证书：经审查和评议，如认为符合有关规定和技术标准， • 由认证机构颁发认证证书，允许使用相关认证标志。 • E、例行监督：颁发认证证书后，认证机构继续对企业的质量保 • 证体系进行监督检查。

24. 2、企业质量体系认证和实验室认证 • （1）企业质量体系认证 • A、概念：是指第三方公证机构依据公开发布的质量体系标准，对企业的质量管理体系实施评定，评定合格的由第三方机构颁发质量体系认证证书，并给予注册公布，证明企业在特定的商品（产品）或服务范围内具有必要的质量保证能力的活动。 • 世界各国大都采用国际通用的ISO9000质量管理和质量保证系列标准（我国是GB/T19000系列国家标准，两者完全相同）推行质量体系认证制度。 • 1994年版ISO9000系列有27项标准，2000年版ISO9000系列只有5项标准。

25. 2000版ISO9000系列的5项标准（P175-7） • ISO 9000 质量管理体系---基本原理和术语 • 合并老版ISO8402和ISO9000-1的第4章和第5章基础上重新起草的，2000年 • ISO 9001 质量管理要求---要求 • 合并ISO9001，ISO9002，ISO9003基础上重新起草，2000年 • ISO 9004 质量管理体系---业绩改进指南 • 是在合并ISO9004-1，ISO9004-2，ISO9004-3，ISO9004-4基础上重新起草，2000年底颁布 • ISO 19011 质量与环境审核指南 • 是在合并ISO10011，ISO14010，ISO14011，ISO14012基础上重新起草的，由TC176/SC 2和TC 207/SC 2共同联合起草，于2001年地颁布标准 • ISO 10012 测量控制系统 • 是在合并ISO10012-1， ISO10012-2的基础上重新起草的，于2001年底颁布

26. 联系： 都有具体的认证对象 都以特定标准为认证的基础 都是第三方所从事的活动 ISO9000质量体系认证已成 为商品进入国际市场的通行 证 区别： 认证对象不同： 批量生产的定型产品， 企业的质量体系 证明方式不同：产品认证证书/标志 质量体系认证证书/标志 证明的使用不同： 产品质量认证证书不能用于产品， 标志可用在获准认证的产品上； 质量体系认证的证书及标志都不能在产品上使用。 实施质量体系审核的依据不同： 依据ISO9001标准中的不同指标。 申请企业类型不同： 申请产品质量认证的企业是生产特定产品的产品型企业， 申请体系认证的可以是生产、安装型企业，也可以是设计、开发、安装、服务型企业，也可以是出厂检查和检验型企业。 质量体系认证和产品质量认证的异同

27. （2）实验室认证 • A、概念： • 是指依据认可准则和一定的技术标准，由专家组对实验室的组织管理和技术能力进行审查评定，包括检验人员的业务水平和技术能力、实验室设备条件、管理水平、检验工作质量等，评定合格的由认证机构颁发认证证书，给予注册公布，证明该实验室为认证机构认可的检测实验室。实验室认证也称为实验室认可，主要包括检测实验室认可、检验人员（检查或审核人员）及评审人员认可。

28. 3、商品质量认证的发展 • 卖方的合格声明---第三方证实 • 1903年英国风筝标志（BS标志）--质量标志 • 20世纪70年代：质量体系认证 • 区域认证制和国际认证制 • 国际标准化组织（ISO） • 合格评定委员会-CASCO • ISO/IEC 21个国际指南

29. 4、商品质量认证的作用 • （1）提高供方的质量信誉以及商品在国外市场上的竞争能力； • （2）促进企业完善质量体系，努力提高商品质量； • （3）减少社会重复检验和评定费用； （4）有利于保护消费者和用户利益，指导消费者选购自己满意的 商品。 • （5）有利于提高产品质量水平，推动经济的发展。

30. 5、我国的商品质量认证 1978年引进 1981年，中国电子元器件认证委员会QCCECC成立 1988年12月公布和实施《中华人民共和国标准化法》 1991年《中华人民共和国产品质量认证管理条例》 〈产品质量认证管理条例实施办法〉 〈产品质量认证委员会管理办法〉 〈产品质量认证质量体系检查员和检验机构评审员管理办法〉 〈产品质量认证证书和认证标志管理办法〉 〈进出口商品认证管理办法〉

31. （1）国家质量技术监督部门的商品质量认证 • CQM 中国方圆标志认证委员会 • QCCECC 中国电子元器件质量认证委员会 • CCEE 中国电工产品认证委员会CCLP 中国乳胶制品质量认证委员会 • CQCF 中国纤维产品认证委员会 • CCTP 中国玩具产品质量认证委员会 • CCCD 中国卫星地球站设备质量认证委员会 • CCEL 中国环境标志产品认证委员会 • CPQCC 中国包装产品质量认证中心 • O-CC 中国东方计算机网络认证中心 • CNACR 国家认可委员会1994年成立

32. 获得认证商品的条件： • 一、商品符合国家标准或行业标准要求 • 二、商品质量稳定，能正常批量生产 • 三、生产企业的质量体系符合 • GB/T19000-ISO9000的要求 • 我国1984年实施工业产品生产许可证制度，先后发布了〈工业产品生产许可证试行条例〉和〈工业产品生产许可证管理办法〉。凡国际实施生产许可证的产品，企业必须取得生产许可证，才允许生产；没有取得生产许可证的企业，不准生产实施生产许可证的产品，任何单位和个人不得销售该产品。

33. （2）国家商检部门的商品质量认证 • 国家出入境检验检疫局，1988年颁布〈进出口商品认证管理办法〉，由他们负责统一管理进出口商品认证工作。 • 进出口商品质量认证包括：安全认证、质量认证以及出口商品申请国外认证和国际认证，并推行商检标志制度。 • 商检标志分为：卫生标志、安全标志、质量标志

34. 取得国际认证的途径： • 电子产品可通过QCCECC电子元器件质量体系（IECQ）认证委员会CMC申请, 通过中国商检质量认证中心和国家出入境检验检疫局向国外有关机构提出申请 • 技术引进产品，可通过提供技术的国家或公司办理第三方认证，如果有返销的商品，可通过购买产品的国家办理第三方认证 • 合作生产时，可通过合作国的认证机构办理第三方认证 • 合资经营企业，可由外方申请国际权威认证机构的认证 • 在对外贸易洽谈中，可通过外商或认证机构本身联系认证事宜 • 通过我国各部门、行业和地方建立的认证机构向国外提出申请，开展取得国外认证的工作。

35. 三、商品质量管理 • 1、基本概念 • （1）商品质量管理：确定质量方针、目标和职责并在质量体系中通过诸如质量策划、质量控制、质量保证和质量改进使其实施的全部管理职能的所有活动。 • （2）质量方针：是指由组织的最高管理者正式发布的该组织的质量宗旨和质量方向。反映组织在质量方面的追求和对顾客的承诺，而不是具体的质量目标。

36. （3）质量体系：是指为实施质量管理所需的组织机构、程序、过程和资源。质量体系的建立和运营要以质量方针和质量目标为依据。（3）质量体系：是指为实施质量管理所需的组织机构、程序、过程和资源。质量体系的建立和运营要以质量方针和质量目标为依据。 • （4）质量策划：是指确定质量以及采用质量体系要素的目标和要求的活动。

37. （5）质量控制：为达到质量要求所采取的作业技术和活动。（5）质量控制：为达到质量要求所采取的作业技术和活动。 • （6）质量保证：指为了提供足够的信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划、有系统的活动。

38. （7）质量改进：是指为向本组织及顾客提供更多的利益，在整个组织内部所采取的旨在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。（7）质量改进：是指为向本组织及顾客提供更多的利益，在整个组织内部所采取的旨在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。 • （8）质量保证模式：是指为了满足给定情况下质量保证的需要，标准化的或经选择的一组质量体系的综合要求。 • （9）质量环：质量螺旋。是指从识别需要到评定这些需要是否得到满意的各阶段中影响质量相互作用活动的概念模式。

39. 产品 一般的寿命周期阶段 • 营销和市场调研 产品设计和开发 使用寿命结束时的 过程策划和开发 • 处置和再生利用 技术支持和 采购 • 服务 安装和投入运营 验证 • 销售和分发 包装和储存 • 质量环

40. 2、商品质量管理发展阶段 • 检验质量管理阶段 • 统计质量管理阶段 • 全面质量管理阶段： • A|、把满足消费者或用户放在第一位 • B、运用数理统计方法为主的现代化综合管理手段和方法，对商品开发、设计、 • 生产、流通、使用、售后服务及用后处理的全过程进行全面管理。 • C、防检结合，以防为主，重在分析各种因素对商品质量的影响。 • D、不仅要保证产品质量，还要成本低廉、供货及时、服务周到 • E、依靠与商品使用价值形成和实现有关部门和人员来参与质量管理。 • F、实行严格标准化，不仅贯彻成套技术标准，而且要求管理业务、管理技术、 • 管理方法的标准化。

41. 3、商品质量管理的基本方法 • （1）PDCA工作循环的运用：计划、执行、检查、处理（PLAN、DO、CHECK、ACTION） • 包括四个阶段，八个步骤 • A、计划阶段 • B、执行阶段 • C、检查阶段 • D、处理阶段

42. （2）PDCA的特点 • 大环套小环，互相促进 • 爬楼梯 • 关键在处理阶段 • P152

43. （3）商品全面质量管理的工具和技术 • 分类法：分层法 • 排列图法： • 因果分析图法： • 直方图法： • 控制图法： • 散布图法： • 统计调查分析表法：

44. （4）商品质量的微观管理 • 商品生产质量管理 • 市场调研质量管理 • 设计质量管理 • 采购质量管理 • 工艺（过程）质量管理 • 生产过程质量管理 • 商品流通质量管理： • 市场调研质量管理 采购质量管理 运输质量管理 储存质量管理 销售质量管理 售后服务质量管理