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券商控股期货公司 业务发展模式探讨

券商控股期货公司 业务发展模式探讨. 党 剑 2009 年 9 月 24 日 郑州. 内 容. 一、服务的全面性 二、经营的创新性 三、研究的专业性 四、技术的前瞻性 五、品牌的统一性. 期货. 金融超市. 证券. 基金. 一、服务的全面性. 1 、细化与证券营业部的合作，拓宽期货跑道，打造 “ 金融超市 ” 服务模式. 2 、风险管理一体性 , 全覆盖. 风险管理一体性. 动态稽核 动态风控. 静态稽核 静态风控. 期货. 股票. 基金、资产管理等. 3 、客户资金运用的灵活性. 二、经营的创新性 1 、创新业务

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券商控股期货公司 业务发展模式探讨

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Presentation Transcript

  1. 券商控股期货公司业务发展模式探讨 党 剑 2009年9月24日 郑州

  2. 内 容 一、服务的全面性 二、经营的创新性 三、研究的专业性 四、技术的前瞻性 五、品牌的统一性

  3. 期货 金融超市 证券 基金 一、服务的全面性 1、细化与证券营业部的合作，拓宽期货跑道，打造“金融超市”服务模式

  4. 2、风险管理一体性,全覆盖 风险管理一体性 动态稽核 动态风控 静态稽核 静态风控

  5. 期货 股票 基金、资产管理等 3、客户资金运用的灵活性

  6. 二、经营的创新性 1、创新业务 期货顾问业：直接或间接提供给投资者进行期货交易的 顾问服务，而且直接或间接获取报酬 期货信托业：接受特定投资者委托，为其从事全权委托 期货交易的业务 期货基金业：募集商品和金融期货基金而发行受益凭 证，如果条件许可，期货基金的受益凭证 还允许托管、买卖等

  7. 2、特色业务拓展模式 • 发挥券商营业网点覆盖面广的优势，促进期货业务市场开发， 有效拓展营销半径。 • 期货公司人员直接进驻证券营业部，力求提供最专业的服务。 • 定期或不定期地对证券端人员举办期货专业知识培训及讲座。

  8. 三、研究的专业性 （一）品种研究的专业性 1、有利于尽快提高知名度，树立“行业标杆” 2、单一品种牵头带动整体品种研究 3、跟券商研究所合作，优势互补，共享商品及相关领域的研究成果

  9. （二）产品研发的创新性 1、套利型理财产品 发起以股指期货跨期套利和期现套利为主要交易策略的信托,同时发挥券商背景优势，通过股票相关板块与期货相关品种的联动性进行套利操作。此类产品通常以信托型银行理财产品的形式发行给银行客户。

  10. （二）产品研发的创新性 2、结构化产品 与衍生品相关的结构化产品通常是以零息票和期权结合的保本产品，挂钩某个或多个大宗商品或股票指数。 实例：荷兰银行、花旗银行等理财产品

  11. （二）产品研发的创新性 3、证券化的商品指数基金 将商品指数基金的资产池证券化，在证券交易所挂牌上市，同时引入做市商申赎机制为二级市场提供流动性。 实例：ETF Securities推出的多种商品期货指数ETC，追踪基本金属、农产品指数收益率。该基金为被动管理型，分为多头、空头和杠杆多头三类，追踪标的指数的日收益率。该ETC在伦敦股票交易所挂牌交易。

  12. （二）产品研发的创新性 4、财富管理 借鉴国际投行经验，结合客户综合特色，推出极具个性化的财富管理产品体系。

  13. 四、技术的前瞻性 • 1、推动交易中端的多样性 • 多操作系统兼容性 • 基于B/S的网页交易系统、JAVA交易系统 • 增加对PPC、WAP等主流掌上设备的支持 • 2、交易平台的开放性 • 为客户提供交易策略脚本编写环境 • 为专业客户提供API接口 • 3、推进交易结算服务的国际性 • 交易前、交易中：为QFII及高端机构客户提供FIX网关接入，使其能够在 Reuters Trading、Bloomberg Tradebook上进行交易。同时也为高端客户基于FIX自行开发的交易平台提供接入环境。 • 交易后：为机构客户生成与其结算系统兼容的标准化结算帐单。

  14. 资产管理 券商力量 合多为一 证券经纪 期货经纪 投行 研究 基金 自营 境外业务 五、品牌的统一性

  15. 谢 谢！ futuresdang@126.com

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