完善监督制度促进科学基金事业的健康发展国家自然科学基金委员会纪检监察审计局监督委员会

完善监督制度促进科学基金事业的健康发展 国家自然科学基金委员会纪检监察审计局监督委员会

？四个环节：政策法规、受理和评审、执行、监督 • 监审局与监督委员会 • 科学基金监督工作基金委内部的纪检监察监督审计工作基金委外部的监督和审计工作

一、科学基金监督工作基本情况 • 2004年监督委员会换届。全委会委员19人。新一届监督委员会的定位更加明确：在党组领导下独立开展科学基金监督工作。监督委员会加大了建章立制工作。 • 制定了《监督委员会章程》； • 制定了《监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法》（试行）； • 起草了“关于加强科学道德建设的若干意见”。

一、科学基金监督工作基本情况 监督委员会的职责：（1）制定和完善科学基金监督章制度；（2）受理与科学基金项目有关的投诉和举报，会同或委托有关部门调查核实并做出处理；（3）对科学基金项目申请、评审、管理以及实施等进行监督；（4）对科学基金管理规章制度的制定与修改提出意见和建议；（5）开展科学道德宣传、教育及有关活动。

一、科学基金监督工作基本情况 （一）《监督委员会章程》工作制度：会议制度、通报和报告制度、投诉和举报处理制度、检查和巡视制度、谈话提醒制度，使监督委员会监督工作的规范化、程序化得到了进一步加强。

一、科学基金监督工作基本情况 受理投诉和举报的范围（1）违反科学基金评审规定，有失客观、公正的行为；（2）弄虚作假、捏造数据、剽窃成果等违背科学道德的行为；（3）因管理不善等原因，致使科学基金项目未按有关规定执行并造成损失的行为；（4）严重违反科学基金财务管理规定的行为；（5）利用工作之便谋取私利的行为；（6）其他违背科学道德或违反科学基金有关规定的行为。

一、科学基金监督工作基本情况 不受理的投诉和举报：（1）与科学基金资助工作无关的；（2）属于学术争论的；（3）无实质内容的。

一、科学基金监督工作基本情况 • （二）《监督委员会对不端行为的处理办法》（试行）。 • 受理投诉和举报的范围：在科学基金申请、受理、评议、评审、实施、结题及其他管理活动中发生的不端行为。 • 不端行为：违背科学道德或违反科学基金管理规章的行为。

一、科学基金监督工作基本情况 明确了处理不端行为的原则: （1）人人平等原则；（2）实事求是原则；（3）民主集中制原则；（4）惩前毖后、治病救人原则。

一、科学基金监督工作基本情况 对个人的不端行为的处理种类：（1）口头或书面警告；（2）内部通报批评或通报批评；（3）中止项目并停止拨款；（4）撤销项目并追回资助款余额；（5）取消一定年限的项目申请或评审资格；（6）无限期取消项目申请或评审资格；（7）建议主管部门或相关单位处理。

一、科学基金监督工作基本情况 对项目依托单位的不端行为的处理种类：（1）口头或书面警告；（2）内部通报批评或通报批评；（3）建议主管部门处理。

一、科学基金监督工作基本情况 对科学基金项目申请者发生不端行为的处理：（1）未经同意，在申请书中冒他人签名的，撤销当年的项目申请，并通知其所在单位。（2）在国籍、资历、研究背景、研究工作基础等方面提供虚假信息，情节较轻的，撤销当年的项目申请；情节较重的，并取消1－2年的项目申请资格，给予内部通报批评；情节严重的，并取消3－4年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评。

一、科学基金监督工作基本情况 （3）在申请书中有抄袭他人申请书、剽窃他人学术成果的行为，情节较轻的，撤销当年项目申请并取消1－2年的项目申请资格，给予内部通报批评；情节较重的，并取消3－4年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评；情节严重的，取消4年以上至无限期取消项目申请资格，给予通报批评。（4）在申请书中伪造科学数据，或伪造国家机关、事业单位出具的证明等行为，情节较轻的，撤销当年项目申请并取消3－4年的项目申请资格，给予内部通报批评或通报批评；情节严重的，取消4年以上至无限期取消项目申请资格，给予通报批评。

一、科学基金监督工作基本情况 （三）五年多来监督委员会受理各类科技工作者投诉和举报的信件近650余件，查有实据的60余件。在我们所处理的投诉和举报信件中，有的性质还相当严重。

一、科学基金监督工作基本情况 1. 抄袭剽窃他人学术研究成果。成果涉及学术专著、研究论文、科学研究的实验数据、图片、图形等。抄袭剽窃者：有的将他人的著作或论文，全文照搬，不加任何修饰，署名直接发表；有的未做任何研究而将他人论文占为己有；有的分段摘抄进行拼凑；有的抄袭他人申请书再申请基金；

一、科学基金监督工作基本情况 有的将他人论文的部分段落移花接木，把他人的学术观点或结论改头换面作为自己的观点署名后发表；有的把已发表外文的论文翻译后发表；有的在研究过程中未得到理想的数据，或数据不能证明其结论，而把他人符合自己结论的数据当作自己的数据，拼凑后署名发表。

一、科学基金监督工作基本情况 2. 在申请和执行基金项目时弄虚作假。专业技术职称作假：自己是中级职称，冒充高级职称；副高级职称，冒充正高级职称；学生冒充讲师、副教授。学位作假：自己不是或尚未获得相应的学位，就在科学基金申请书中填写硕士、博士。出生日期：伪造出生年月。

一、科学基金监督工作基本情况 3.学术成就作假：虚构有关奖励，尚未出版的著作称已经出版。 4. 证明材料作假：为提高自己论文引用影响，将检索证明的有关数据改成自己所需要的数据。

一、科学基金监督工作基本情况 5. 研究数据作假：文章中数据自己根本未作实验，或得出的实验数据不能证明自己的观点，自己编造数据。 6. 冒他人签名：一些人未经他人授权，在科学基金申请书中冒他人签名。

一、科学基金监督工作基本情况 7. 研究论文重复投稿（一稿多投）。有的将自己同样内容的研究论文投给多个刊物，乃至外国刊物。有的把自己实验得到的同一组数据，以不同形式撰写两篇或多篇论文发表。

一、科学基金监督工作基本情况 8. 对不端行为的处理的种类: (1)中止其所承担的基金项目; (2)撤销其所承担的基金项目; (3)通报批评; (4)取消一定年限科学基金的申请资格。

一、科学基金监督工作基本情况 以上这些不端行为虽然是极少数人所为，但其行为严重败坏了我国广大科技工作者的声誉，损害了科技界的形象，破坏了科学基金公正、公平的秩序。一些学者指出，不端行为正在腐蚀着个别科技工作者，如果任其发展，不但败坏科学基金良好形象，也将对年轻的科技工作者产生不良影响，最终必将影响我国科学技术的发展和进步。

一、科学基金监督工作基本情况 • 2005年是监督委员会全面实施《章程》和《对不端行为的处理办法》的一年。 • 大力宣传，促进科技界对科学基金监督工作更多的理解和支持； • 进一步完善制度和程序，使监督工作更加有章可循、有规可依，全面推进科学基金监督的规范运行。

一、科学基金监督工作基本情况 （四）关于加强科学道德建设的若干意见为倡导良好的科学道德,从正面加强引导,促进科学基金事业的健康发展。监督委员会正在制定“关于加强科学道德建设的若干意见”。

一、科学基金监督工作基本情况 1、加强科学道德建设的重要性和必要性。 2、科学基金工作中科学道德建设的重点：一是加强科学基金申请中的道德建设; 二是加强科学基金评议评审中的道德建设; 三是加强科学基金项目实施中的科学道德建设; 四是加强基金管理人员的科学道德建设。

二、几点要求 依托单位是管理国家科学基金的重要组成部分，熟悉本单位的人员和项目的进展情况，是科学基金与科学家之间的桥梁。我们希望科学基金的依托单位： 1. 严格贯彻、执行科学基金的规章制度； 2. 加强对科学基金申请和在研项目的管理和监督； 3. 对申请者和在研项目的有关变动情况，要及时与有关学部进行沟通； 4．共同维护科学基金公正、公平的竞争机制，促进科学基金事业的健康发展。

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