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TEMAS REGULATORIOS DE LA IOSCO

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TEMAS REGULATORIOS DE LA IOSCO. Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores Cartagena de Indias-Colombia Junio 19, 2007 EMILIO FERRÉ. ESTRUCTURA DE LA IOSCO. Comité de Presidentes Comité Ejecutivo (19 miembros) Comité Técnico (5 Grupos de Trabajo) Joint Forum

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temas regulatorios de la iosco

TEMAS REGULATORIOS DE LA IOSCO

Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores

Cartagena de Indias-Colombia

Junio 19, 2007

EMILIO FERRÉ

estructura de la iosco
ESTRUCTURA DE LA IOSCO
  • Comité de Presidentes
  • Comité Ejecutivo (19 miembros)
    • Comité Técnico (5 Grupos de Trabajo)
      • Joint Forum
    • Comité de Mercados Emergentes (5GT)
    • 4 Comités Regionales (Inter:Europeo; Americano, Africa-Medio Este; Asia-Pacífico
    • Comité Consultivo
estandares internacionales
ESTANDARES INTERNACIONALES
  • FINANCIAL STABILITY FORUM
  • 12 Estándares Internacionales hacia los cuales hay que converger
  • Contabilidad, Auditoria, Transparencia, Lavado de Dinero y Terrorismo, Corporate Gov., Seguros, Bancos (3), Valores, Compensación-Liq.y Pagos, Off-Shore Centers,
  • IOSCO: Valores++++
grandes temas de atencion
GRANDES TEMAS DE ATENCION
  • Riesgos y Vulnerabilidades del Sistema Financiero Internacional y en particular que puedan emerger de los Mercados de Capitales
  • Hedge Funds; Formas de Valuar los portafolios
  • Lineas de Análisis de Riesgo de los pools de Capital Privado
  • Cias. de Análisis de Riesgo – Metodologias
  • SIN EMBARGO…Banco Central Europeo HF
una visi n del trabajo del comit t cnico
Una visión del Trabajo del Comité Técnico
  • Se generó un trabajo para ser comentado públicamente respecto del trabajo del Comité T. para ser comentado públicamente.
  • Se realizó una reunión con partes interesadas (stakeholders)en las que no se invitaron muchos interesados como IFAC, IASB, Inversores, calificadoras y emisores de bonos.
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** La falla del sistema no es el fundamento de la Regulación de los Mercados

** Identificación y Monitoreo del Riesgo son también fundamentos relevantes en la Regulación de Mercados

** El 8 de Junio de 2007 venció la fecha para recibir comentarios

** Esos comentarios y su análisis construirán la base del futuro accionar y un futuro documento

grandes temas estrat gicos de iosco
GRANDES TEMAS ESTRATÉGICOS de IOSCO
  • MMOU – MEMORANDUM MULTILATERAL DE ENTENDIMIENTO
  • ANEXO “A” –
  • ANEXO “B” –
  • FECHA FINAL 01-01-10
  • IMPLEMENTACION DE LOS OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DE LA IOSCO
  • METODOLOGIA- FUERZA DE TAREAS
  • PROGRAMAS IOSCO DE EVALUACIÓN Y ASISTENCIA
fuerzas de tareas
FUERZAS DE TAREAS
  • GOBIERNO CORPORATIVO
  • AGENCIAS CALIFICADORAS DE RIESGO
  • PRIVATE EQUITY
  • SERVICIOS DE “NO-AUDITORIA”
  • SERVICIOS DE AUDITORIA
  • IFAC / PIOB MONITORING GROUP
comit multinacionales de sobre normas contabilidad y revelacion de la informacion tcsc 1
COMITÉ MULTINACIONALES DE SOBRE NORMAS CONTABILIDAD Y REVELACION DE LA INFORMACION – TCSC-1
  • Revelación No-Financiera
  • IFIAR
  • Estándares Internacionales de Auditoria
slide10
(Sigue TCSC 1)
  • Entidades de Propósito Especial(SPEs)

Se continuará vigilando la actividad e información que se podría llegar a requerir a tipo de e. no-consolidadas-

.- -Estándares Internacionales de Contabilidad

-Fair Value Measurements;

-First-Time Adoption of IFRS (s.1)

-Related Party Disclosures (s.24)

-International Financial Reporting Standard for Small and Medium Size Entities.

regulacion de mercados secundarios tcsc 2
REGULACION DE MERCADOS SECUNDARIOS- TCSC-2
  • Información Compartida Multi-Jurisdiccional para la Supervisión de los Mercados – Prep. Draft Report.
  • Nuevo Mand. s/ ACCESO DIRECTO A LAS BOLSAS Y OTROS MERCADOS
  • DMA: de Intermediarios: permitirá analizar: *integridad y seguridad de los mercados; *los requisitos actuales para las diferentes metodologias de acceso
  • Como son tratados los manejos de riesgos y quienes son las autoridades responsables de desarrollar las reglas y hacerlas cumplir.
  • “Multinational Information Sharing for Market Oversight”
comit de regulaci n de intermediarios de mercado tcsc 3
Comité de REGULACIÓN deINTERMEDIARIOS DE MERCADO-TCSC-3
  • Rol de los Intermediarios de Mercado en la Oferta de Productos Financieros ”Market Intermediaries Management of Conflicts that Arise in Securities Offerings”- Mayo 25- en elaborac//
  • “Supervisión Regulatoria de la Adhesión de los Intermediarios a Reglas de Conducta”-Métodos usados para desarrollar futuros principios de Supervisión.-7-07 // SIGUE//
sigue regulaci n de intermediarios de mercado
Sigue Regulación de Intermediarios de Mercado
  • Guarda de Records
  • “Recordkeeping – Summary of Issues and Survey Results – 2006-”
  • New: Industry & Tech.Serv.Providers
  • Medios Prácticos para analizar y estructurar datos para producir información relevante para la supervisión.
  • Como los Reguladores pueden lidiar efectivamente con tecnologías para el archivo, retención y devolución de datos electrónicos.
  • Práctica, herramientas de costo-efectivas y experiencias que se pueden usar para la recuperación y análisis de datos.
comit de enforcement e intercambio de informaci n tcsc4
Comité de Enforcement e Intercambio de Información-TCSC4
  • Cooperación con Jurisdicciones Desreguladas o No Cooperativas
  • Preservación y Repatriación de la Propiedad en casos de Fiscalización Transnacional
  • Estudio sobre el Enforcement de temas relacionados con Internet y el acceso a la información de los Service Providers.
  • Cooperacion con FATF, FSF Off-Shore Financial Centers Review Group and Interpol
  • Evaluación de las presentaciones de adhesion al MMOU.
comit sobre gerenciamiento de las inversiones tcsc 5
Comité sobre Gerenciamiento de las Inversiones – TCSC - 5
  • Revelación de la Información en los Puntos de Venta a los Inversores Minoristas – incluye aquello que la Industria –cis- y los académicos consideran que tiene sentido conocer al momento de tomar decisiones de inversión.
  • Corporate Governance en los CIS – Parte II – Criterios de Independencia-Condiciones y Funciones que tienen que ser otorgadas a entidades de supervisión independientes.
  • Valuación de los HEDGE FUNDS – Fut. Draft Report.
  • Funds of Hedge Funds.(2003) “Regulatory and Investor Protection Issues Arising from the Participation by Retail Investors in (Funds-of) Hedge Funds. Volume ++ & regulatory developments ++.. Actualización y Publicación.