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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

流通证券协助司法执行业务 技术接口介绍. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司. 接口规范的更新. 《 登记结算数据接口规范（结算参与人） 》 更新为 1.31 版。 “ PROP 实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口； “发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（ ywhb.mdd ）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。. 协助司法执行基本处理流程. 日间处理. 1 、申报. 2 、发送. 登记结算系统. PROP 系统. 券商.

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  1. 流通证券协助司法执行业务技术接口介绍 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  2. 接口规范的更新 • 《登记结算数据接口规范（结算参与人）》更新为1.31版。 • “PROP实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口； • “发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（ywhb.mdd）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。

  3. 协助司法执行基本处理流程 日间处理 1、申报 2、发送 登记结算系统 PROP系统 券商 3、受理并处理部分业务 5、显示结果 4、返回结果 6、日终处理 7、通过YWHB和G4返回处理结果 8、接收YWHB和G4文件 登记结算系统 PROP系统 券商 日终处理

  4. 协助司法执行技术框架 • 日间：通过PROP申报的4个业务功能 • 冻结/解冻申报录入 • 冻结情况查询 • 当日申报查询 • 当日申报撤销 • 日终： • 通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果 • 通过G4返回证券冻结\解冻处理明细结果

  5. 冻结/解冻申报录入 • 01 冻结 • 02 解冻：全部解冻和部分解冻 • 03 续冻 • 04 轮候冻结 • 05 轮候解冻 • 06 轮候续冻

  6. 业务处理说明：冻结 • 白天接受申报请求，进行合法性检查 • 如果合法，产生冻结编号和受理编号 • 不合法，返回错误原因 • 实时回报受理结果。 • 日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。 • 业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘C’。

  7. 业务处理说明：解冻(一) • 全部解冻 • 解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。 • 申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。 • 部分解冻 • 解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。 • 冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。

  8. 业务处理说明：解冻(二) • 白天接受申报请求，进行合法性检查 • 如果合法，产生受理编号 • 不合法，返回错误原因 • 实时回报受理结果。 • 日终进行解冻处理。 • 业务回报返回日终解冻处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘D’。

  9. 业务处理说明：续冻/轮候续冻 • 续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结 • 白天接受申报请求，进行合法性检查 • 如果合法，产生受理编号 • 不合法，返回错误原因 • 实时进行续冻/轮候续冻处理。 • 实时回报处理结果。 • 日终业务回报返回处理结果。

  10. 业务处理说明：轮候冻结 • 只能对冻结原因是‘司法’的冻结进行轮候。 • 白天接受申报请求，进行合法性检查 • 如果合法，产生冻结编号和受理编号 • 不合法，返回错误原因 • 实时回报受理结果。 • 日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。 • 业务回报返回日终处理结果。

  11. 业务处理说明：轮候解冻 • 轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。 • 白天接受申报请求，进行合法性检查 • 如果合法，产生受理编号 • 不合法，返回错误原因 • 实时进行轮候解冻处理。 • 实时返回处理结果。 • 日终业务回报返回处理结果。

  12. 申报界面

  13. 申报填写要点：关键字段说明(一) • SBBH申报编号 • 大于0的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。

  14. 申报填写要点：关键字段说明(二) • DJBH冻结编号 冻结/轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻都需要填此编号。 • SCDM 市场代码 • ‘01’： 上海市场 • DJDX 冻结对象 • ‘1’： 证券

  15. 申报填写要点：关键字段说明(三) • DJYY 冻结原因 ‘2’： 司法 • DQR 到期日 必须是8位合法日期，如20051010。 • HYDM 清算编号 必须是正确的清算编号。

  16. 申报填写要点：派生权益的标志 • 派生权益的三个标志 • 送股标志 • 红利标志 • 兑息标志 • 派生权益（孳息）标志说明 • 在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。 • 如果选择‘1’－包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。

  17. 申报填写要点：证券代码五要素(一)

  18. 申报填写要点：证券代码五要素(二)

  19. 申报填写要点：证券代码五要素(三)

  20. 申报填写要点：数量单位 • 股票 • 股 • 债券：国债、企债、可转债等 • 元 • 基金 • 份 • 权证 • 份

  21. 申报填写要点：字段的填或不填(一)

  22. 申报填写要点：字段的填或不填(二) 注： ○表示必填，×表示必须为空，△表示可选

  23. 申报应答中的几个编号字段 • SBBH 申报编号 和申报请求的对应字段相同。 • DJBH 冻结编号 冻结/轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻。 • SLBH 受理编号 申报被接受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申报撤销。

  24. 冻结情况查询 • 查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。 • 一次申报只能查询一个帐号。 • 应答中一个冻结编号可能有一条或多条记录： • 冻结证券发生分派权益 • 冻结证券部分数量的品种变更 • 轮候部分生效 • 其他情况

  25. 冻结情况查询界面

  26. 当日申报查询 • 查询指定受理编号的申报的情况。 • JGDM返回该笔申报的状态，JGXX返回该笔申报的具体处理说明： • 已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业务的申报，JGDM返回‘0000’，JGXX返回‘受理成功’。 • 已成功处理的实时业务的申报：JGDM返回‘0000’，JGXX返回‘处理成功’。 • 其他返回具体的错误代码和信息。

  27. 当日申报撤销 • 撤销指定申报编号的申报。 • 只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。 • 续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经实时生效，所以不能撤销。

  28. 申报查询撤销界面

  29. 日终：YWHB业务回报文件 • 返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处理的业务和实时处理的业务。 • YWLX 业务类型 • ‘406’ 冻结解冻业务。 • JGDM 结果代码 • ‘0000’ 表示成功，其他都为失败，具体信息可以看JGSM 结果说明字段。 • CGSL 成功数量 在SBLX=’01’冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都返回0。

  30. G4文件发送证券冻结解冻数据 • 发送冻结/解冻成功的数据 • 冻结成功数据 • GHLX过户类型字段是‘C’ • 解冻成功数据 • GHLX过户类型字段是‘D’

  31. 谢 谢 技术开发部 姚文江 联系电话：021-68873896 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

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