准确定位 提升核心竞争力 促进建设工程全面造价管理的科学发展

1. 准确定位 提升核心竞争力促进建设工程全面造价管理的科学发展 刘伊生

2. 主要内容 1. 概念探讨 2. 建设工程全面造价管理的主要内容 3. 工程造价管理面临的问题和挑战 建设工程全面造价管理

3. 1.概念探讨 Engineering 1. 工程，工程学 2. 操纵，管理 • 1.1 Cost Engineering • 直译：是工程造价？还是造价工程？ • System Engineering只理解为“系统工程”是否准确？ • Engineering 的准确含义是什么？ • 对比 • 中国建设工程造价管理协会CECA——China Engineering Cost Association • 美国国际造价工程促进会AACEI——The Association for the Advancement of Cost Engineering，International • 国际造价工程联合会ICEC——International Cost Engineering Council 建设工程全面造价管理

4. 1.概念探讨 管理强调“过程” 管理的职能： 1. 计划Planning 2. 组织Organizing 3. 控制Controlling …… • 1.2专业 • 是工程造价？还是工程造价管理？ • 概预算人员改为“造价工程师”、“造价员”的意义不仅仅是执业资格制度建立的需要，同时也是为了拓展业务范围——纵向拓展、横向拓展 • 对比 • 英国皇家特许测量师学会RICS——三大组17个专业组别 • Property • Built Environment • Environment and land Building Control Building Surveying Project Management Quantity Surveying and Construction 建设工程全面造价管理

5. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1 概念 • AACE提出的概念 • Total Cost Management，TCM——就是有效地使用专业知识和专门技术去计划和控制资源、造价、盈利和风险 • 建设工程全面造价管理 • 是指政府主管部门、行业协会、业主、承包单位、设计单位、监理及咨询单位等，在建设工程投资决策、设计、招投标、施工、竣工验收的各个阶段，基于建设工程项目全寿命期，对建设工程本身的建造成本以及质量成本、工期成本、安全生产成本、环保成本等进行的集成管理 建设工程全面造价管理： 管理的主体——涉及建设工程管理有关各方；管理的指导思想——基于建设工程项目全寿命期；管理的纵向范围——覆盖项目策划决策与建设实施的全过程；管理的横向范围——涉及影响建设工程造价的各个要素 建设工程全面造价管理： 全寿命期造价管理 全过程造价管理 全要素造价管理 全方位造价管理 建设工程全面造价管理

6. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.1 全寿命期造价管理 • 建设工程全寿命期造价是指建设工程初始建造成本和建成后的日常使用成本之和，它包括建设前期、建设期、使用期及拆除期各个阶段的成本 • 由于在工程建设及使用的不同阶段，工程造价存在诸多不确定性，给建设工程全寿命期造价管理带来较大的难度 • 实施全寿命期造价管理需要解决的问题 • 思想认识 • 管理体制——项目法人责任制是动力，也是组织保障 • 管理方法——计算期的确定；现金流的估算；技术进步的预测等 • 管理成本 建设工程全面造价管理

7. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.1 全寿命期造价管理 • 全寿命期造价管理是指对建设工程项目的策划决策、建设实施、运营维护阶段的所有成本进行的全面分析和管理 • 目前，全寿命期造价管理主要作为一种实现建设工程全寿命期造价最小化的指导思想，指导： • 投资决策 • 设计方案的选择 • 施工成本的控制 • 在建设工程全面造价管理体系中，全寿命期造价管理要求各方管理主体在建设工程全过程的各个阶段都要从全寿命期角度出发，对造价、质量、工期、安全、环保等要素进行集成管理 建设工程全面造价管理

8. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.2 全过程造价管理 • 建设工程全过程是指建设工程投资决策、设计、招投标、施工、竣工验收等各个阶段 • 工程造价管理覆盖建设工程项目策划决策及建设实施的各个阶段，包括投资决策阶段的项目策划、投资估算、项目经济评价、项目融资方案分析；设计阶段的限额设计、方案比选、概预算编制；招投标阶段的标段划分、承发包模式及合同形式的选择、标底或招标控制价的编制；施工阶段的工程计量与结算、工程变更控制、索赔管理；竣工验收阶段的竣工结算与决算等 • 全过程造价管理强调管理的全过程，重点在前期策划决策 • 注：工程招投标≠工程交易（工程交易：确定买方和卖方；确定工程价格） 建设工程全面造价管理

9. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.3 全要素造价管理 • 建设工程造价管理不能仅考虑工程本身的建造成本，因为除工程本身的建造成本之外，工期、质量、安全生产及环保等因素均会对工程造价产生影响。为此，控制建设工程造价不仅仅是控制建设工程本身的建造成本，还应同时考虑质量成本、工期成本、安全生产与环保成本的控制，从而实现工程造价、工期、质量、安全生产、环保等要素的集成管理 建设工程全面造价管理

10. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.4 全方位造价管理 • 建设工程造价管理不仅仅是业主或承包单位的任务，而应该是政府主管部门、行业协会、业主、设计单位、承包单位以及监理、咨询单位的共同任务 • 尽管各方的地位、利益、角度等有所不同，但必须建立完善的协同工作机制，以实现对建设工程造价的有效控制 • 全方位造价管理包括两层涵义 • 各方管理主体依据职责分工，完成各自的工程造价管理任务 • 各方管理主体之间彼此合作，共同对工程造价进行管理 • 可以考虑引进Partnering理念，实施全方位造价管理 建设工程全面造价管理

11. 全要素（造价、工期、质量、安全生产、环保）造价管理全要素（造价、工期、质量、安全生产、环保）造价管理 政府 行业协会 业主 设计单位 承包单位 监理/咨询 投资决 策阶段 设计 阶段 招投标 阶段 施工 阶段 竣工验 收阶段 保修期 拆除 使用阶段 全过程造价管理 全寿命期造价管理 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.1.5 全面造价管理体系 建设工程全面造价管理

12. 成本C 直接 成本C 总成本 直接成本 直接成本 间接成本 持续时间D 工期T TL DL TO DN TN 持续时间—直接成本曲线 工期—成本曲线 TL——最短工期 TO——最优工期 TN——正常工期 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2 全要素造价管理中的成本分析 • 2.2.1 工期成本 建设工程全面造价管理

13. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2.2 质量成本 • 控制成本 • 预防成本——是指为了防止工程质量缺陷和偏差出现，保证工程质量达到质量标准所采取的各项预防措施所需的费用，包括质量规划费、工序控制费、新工艺鉴定费、质量培训费、质量信息费等 • 鉴定成本——是指为了确保工程质量标准而对工程本身以及对材料、构配件、设备等进行质量鉴别所需的一切费用，包括设计文件审查费，施工文件审查费，原材料、外购件检验试验费，工序检验费，工程质量验收评审费等 建设工程全面造价管理

14. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2.2 质量成本 • 损失成本 • 内部损失成本——是指在工程建设实施过程中，因指挥决策失误、违反规范标准及操作规程、成品保护不善、机具设备保养不善引起质量缺陷而造成的损失，还包括为处理质量缺陷而发生的费用。包括返工损失、返修损失、停工损失、事故处理费用等 • 外部损失成本——是指工程移交后，在使用过程中出现质量缺陷而支付的一切费用总和，包括保修费、损失赔偿费等 • 外部质量保证成本 建设工程全面造价管理

15. 质量成本 质量总成本 控制成本 损失成本 最适宜点Qm 质量水平 质量成本特性曲线 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2.2 质量成本 • 外部质量保证成本 • 是指在合同环境下，施工、设计、咨询、监理等单位根据业主要求而提供客观证据的演示和证明所支付的费用。包括为提供特殊的和附加的质量保证措施等支付的费用；产品的证实试验和评定的费用；为满足业主要求，进行质量管理体系认证所支付的费用等 建设工程全面造价管理

16. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2.3 安全生产与环保成本 • 安全生产成本——是指为保证安全生产而支出的一切费用与因安全生产问题而产生的一切损失费用的总和 • 安全生产保证成本——是指为保证和提高安全生产水平而支出的费用，包括： • 安全工程费用——是指为保证建设工程安全生产而支出的费用 • 安全预防费用——是指进行安全管理和监督、安全培训和教育而支出的费用 • 安全损失成本——是指建设工程因安全方面的问题影响生产或因安全水平不能满足生产需要，而产生的经济损失 • 企业内部损失——是指由于安全方面的问题使企业内部引起的停工损失和安全事故本身造成的经济损失 • 企业外部损失——是指因安全事故而造成的企业外部损失费用 建设工程全面造价管理

17. 2.建设工程全面造价管理的主要内容 • 2.2.3 安全生产与环保成本 • 环保成本——是指按照可持续发展原则，本着对环境负责的态度，为了预防或者弥补工程建设对环境造成的影响，而在工程实施过程中所采取的或被要求采取的措施的成本，以及为达到环保目标和实现环保要求而付出的一切费用总和 • 环保成本包括： • 事前环保成本——是指工程实施前为加强环境保护而支出的成本 • 事中环保成本——是指工程建设过程中发生的环保成本 • 事后环保成本——又可称为环境损害成本，是指针对已经发生的对环境损害而必须支付的成本 建设工程全面造价管理

18. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.1 工程造价管理咨询企业面临的问题 • 业务范围较窄 • 目前，大多数工程造价管理咨询单位由于自身及外部环境的原因，多以编制工程标底或招标控制价、审查工程预结算为主，其他诸如可行性研究、项目经济评价、招标代理、工程造价的全过程管理等较少。多年来狭窄的业务范围，在很大程度上误导了人们的认识，包括政府部门出台的一系列文件中，都将工程造价管理咨询单位误称为“工程造价咨询单位” • 工程造价管理咨询单位的行业领域也亟需扩大。目前，我国大多数工程造价管理咨询单位仅能为一些公共建筑、一般工业厂房、房地产开发等常规建设工程提供服务，而能够对专业化程度高、技术复杂的建设工程提供造价管理咨询服务的单位较少 建设工程全面造价管理

19. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.1 工程造价管理咨询企业面临的问题 • 组织管理水平有待提高 • 由于发展时间短，大多数工程造价管理咨询单位未能建立完善的组织机构和管理制度。企业内部组织结构多是简单的直线式传统管理结构，很难满足日益激烈的市场竞争和企业发展的需求。大多数企业缺乏科学规范的管理制度，如内部核算、人员管理、进度安排等都未形成完善的管理制度。组织管理水平在很大程度上制约了工程造价管理咨询单位的进一步发展 建设工程全面造价管理

20. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.1 工程造价管理咨询企业面临的问题 • 独立性和公平性不足 • 虽然我国的工程造价管理咨询单位在形式上已实现脱钩改制，但大多数企业在实质上与原所属部门还有着藕断丝连的关系。在此背景下，工程造价管理咨询单位的业务来源仍主要集中在其原所属部门的管辖范围之内，由于行政干预和部门、行业垄断的存在，使一些本属于同类性质的咨询业务被人为地分割，不仅限制了工程造价管理咨询单位的生存和发展，而且使工程造价管理咨询的客观、公平性大打折扣。在经济利益的驱动下，有些单位一味迎合委托方的意愿，有失咨询单位的独立、客观、公平之原则，甚至发生法律纠纷 建设工程全面造价管理

21. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.1 工程造价管理咨询企业面临的问题 • 咨询服务水平有待提高——从业人员的素质、服务质量及资金、技术实力是咨询单位提供咨询服务的根本 • 高素质从业人员缺乏——工程造价管理咨询是一项涉及到工程技术、经济、管理、法律等多学科的专业性很强的活动，因而需要大量以工程技术为基础，掌握工程经济、管理、法律等方面知识和技能的复合型人才 • 咨询服务质量有待提高——在咨询服务中，有的单位的人员配置比较随意，基本上没有对咨询项目进行时间管理和成本管理，导致咨询成果不能按时交付，咨询成本也随着时间的延长而大量增加，造成委托方的不满，从而为企业经营带来隐患 • 工程造价资料的积累亟需加强——进行技术经济分析往往只靠个人经验数据的积累，许多单位并未意识到资料积累的重要性 建设工程全面造价管理

22. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.1 工程造价管理咨询企业面临的问题 • 咨询取费标准偏低 • 我国的工程造价管理咨询取费标准比较低。即使是其中较高的施工阶段全过程造价控制及纠纷鉴定费率，也只达到1.3%，与英国工料测量师的取费标准0.5%－3%相比，还是偏低的。而且由于合同文本的不完善、咨询服务中的压价等原因，实际的咨询费用可能比规定的标准还要低。从长远看，咨询服务的低报酬，不可能保证提供稳定的优质服务，也不可能培育出高水平的咨询队伍，将会影响工程造价管理咨询单位的健康发展 建设工程全面造价管理

23. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.2 工程造价管理执业人员面临的问题 • 执业定位不够准确 • 按照国际惯例，造价工程师应以工程技术为基础，提供管理类咨询服务。国家对于造价工程师也有明确规定，要求其对工程造价实施“全过程、全方位的动态管理”。但是，目前社会上大多认为，造价工程师的执业只是工程计价服务（包括工程概预算编制、工程标底或招标控制价编制、投标报价编制、合同价格确定等）。加之我国工程咨询管理体制尚不健全，造成造价工程师在现实中的执业定位主要集中在工程设计、招投标和施工阶段，并且主要是以提供工程计价服务为主 建设工程全面造价管理

24. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.2 工程造价管理执业人员面临的问题 • 业务素质不能完全满足执业需求 • 虽然在现有的注册造价工程师中，具有本科、大专及以上学历者已超过95%，但是，由于我国造价工程师执业资格考试本身重笔试、缺面试的固有缺陷以及造价工程师继续教育制度不够完善等原因，使得我国注册造价工程师的业务素质不能完全满足其执业需求。工程造价管理执业人员普遍缺乏经济、管理、法律等方面的系统知识 建设工程全面造价管理

25. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.2 工程造价管理执业人员面临的问题 • 社会地位有待提高 • 发达国家和地区的工程造价管理执业人员由于具有广博的专业知识和技术、高尚的职业道德，对工程造价管理享有较大的权力，具有很高的社会地位。我国的造价工程师并没有类似国外工料测量师的权力和社会地位。主要原因如下： • 政府行政主管部门的权力划分造成业务分割，造价工程师无法履行其“全过程、全方位动态管理”的职责 • 造价工程师目前的整体素质状况，使其难以担负真正的工程造价“管理”任务 • 工程造价管理咨询业缺乏足够的自律机制和管理，在一定程度上影响了业主的信任度 • 我国传统管理中的重企业资质、轻个人执业资格的惯性，也在一定程度上影响了造价工程师的权力和社会地位 建设工程全面造价管理

26. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.1 工程造价管理面临的问题 • 3.1.2 工程造价管理执业人员面临的问题 • 职业责任保险制度尚待建立和完善 • 我国的保险业起步较晚，保险市场尚不完善，职业责任保险制度尚处于试点阶段。即使试行职业责任保险制度的，往往只针对工程造价管理咨询企业开展，而且能够开展职业责任保险业务的保险公司为数甚少。职业责任保险的投保者本应为执业人员个人，而我国由于重企业资质、轻个人执业资格的现状，以及诚信的缺失等，使得执业人员自身难以达到保险公司的投保条件，致使造价工程师的职业责任保险尚未在实践中顺利推行 建设工程全面造价管理

27. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.2 工程造价管理面临的挑战 • 3.2.1 如何实施真正意义上的工程量清单计价？ • 体现 • 量价分离——体现承包单位的个别成本 • 风险分担——承包商承担价格风险 • 技术与经济的结合——报价应充分结合施工工艺、施工组织等 • 应该 • 确保工程概算能真实反映工程造价（尤其是政府投资工程） • 真实反映承包单位的个别成本 • 科学判定投标单位是否以低于成本价竞标 建设工程全面造价管理

28. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.2 工程造价管理面临的挑战 • 3.2.2 如何实现真正意义上的全过程造价管理？ • 转变观念 • 全过程不是各个阶段的简单相加 • 应该 • 重视项目管理，按项目管理规律运作咨询项目 • 加强组织管理，考虑组织机构、人员配备对全过程造价管理的适应性 • 注意界面管理，在各个阶段的不同时点均能遵循全寿命期成本管理思想 • 强化风险管理，确保咨询项目的成功，并力求工程项目的成功 建设工程全面造价管理

29. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.2 工程造价管理面临的挑战 • 3.2.3 如何实现真正意义上的全要素造价管理？ • 转变观念 • 工作职能——工程造价管理不只是工程计价 • 工作范围——工程造价不仅仅是工程建造成本，工程造价与工期、质量、安全生产、环保有密切关系 • 应该 • 实施多目标管理、以工程造价管理为基础的项目管理 • 实施动态管理，工程造价不能以不变应万变（结合工程特点、工期、质量、安全生产、环保） 建设工程全面造价管理

30. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.2 工程造价管理面临的挑战 • 3.2.4 如何适应工程项目的新型模式？ • 项目融资模式 • BOT/PPP、BT等 • 项目管理模式 • 政府投资工程——项目法人责任制；代建制 • 非政府投资工程 • 项目承发包模式 • 工业建设项目——EPC • 民用建筑项目——D&B 建设工程全面造价管理

31. 3.工程造价管理面临的问题和挑战 • 3.2 工程造价管理面临的挑战 • 3.2.5 如何应对国际化？ • 形势 • 建筑市场国际化 • 关注 • 管理体系集成化 • 风险管理制度化 • 隐性知识显性化 建设工程全面造价管理