四、管理制度

1. 企业安全生产标准化工作资料之四 四、管理制度 廊坊市安全生产协会

2. 目 录 • 一.依 据 • 二.标准、考评A级要素排序表 • 三.省定危化企业安标A级权重系数表 • 四.安标要素详解 • (否决项和考评内容) • 五.考评要点 • 六.文件与表单 • 七.注意事项 • 八.相关知识

3. 一.依 据 • 1.《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006－2010）》 • 2.《危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ3013－2008)》 • 3.《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》安监总管三〔2011〕93号 • 4.浙江省《评审标准》第十二条A级要素评审要求和标准（试行）

4. 二.标准、考评A级要素排序表

5. 三.省定危化企业安标A级权重系数表

6. 四.安标要素详解 否决项 考评内容 标准 ----评分方法 企业达标-----扣分

7. 4 管理制度---（100分）*0.05

8. 4 管理制度---否决项（100分）*0.05 • 4.1安全生产规章制度（40分） 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。 • 4.2操作规程（40分）有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 • 4.3修订（20分）

9. 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： 查文件： 1.适用的法律法规和标准、规章 制度和安全操作规程清单。 2.企业安全生产规章制度签发文 件。 询问： 有关人员对法律、法规和标准规 范的了解、掌握情况。 现场检查： 法律、法规和标准的遵守情况。 4.1.1.标准----评分方法

10. （1）安全生产职责； （2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； （3）安全生产会议管理； （4）安全生产费用； （5）安全生产奖惩管理； （6）管理制度评审和修订； （7）安全培训教育； （8）特种作业人员管理； （9）管理部门、基层班组安全活动管理； （10）风险评价； （11）隐患排查治理； （12）重大危险源管理； （13）变更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； （16）消防管理； （17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理； （19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （20）监视和测量设备管理； （21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管理； （24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理； （27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （28）劳动防护用品（具）和保健品管理； (29)作业场所职业危害因素检测管理； （30）应急救援管理； （31）安全检查管理； （32）自评。 安全生产规章制度

11. 1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实； 2.安全生产规章制度内容应符合标准要求； 3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性； 5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。 6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。 1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分； 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分； 3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分； 4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分； 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分； 6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。 4.1.1.企业达标与扣分

12. 2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 查文件： 文件发放记录。 现场检查： 工作岗位是否有有效的规章制度。 4.1.2.标准----评分方法

13. 将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 一项不符合扣2分。 4.1.2.企业达标与扣分

14. 1.企业应根据生产工艺、技 术、设备设施特点和原材料、 辅助材料、产品的危险性，编 制操作规程,并发放到相关岗 位。 查文件： 1.岗位操作规程； 2.文件发放记录。 3.操作规程签发文件。 现场检查： 抽查岗位是否有有效的岗位操作规 程。 4.2.1.标准----评分方法

15. 1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程； 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。 有岗位未编制操作规程，或岗位无法 提供操作规程，扣40分（B级要素否 决项）。 1.操作规程内容一项不符合扣1 分。 2.安全操作规程未按规定审定或 签发，一项扣5分。 4.2.1.企业达标与扣分

16. 2.企业应在新工艺、新技术、新 装置、新产品投产或投用前，组织编 制新的操作规程。 查文件： 新项目的操作规程。 4.2.2.标准----评分方法

17. 新工艺、新技术、新装置、 新产品投产或投用前，应组织编 制新的操作规程。 投产或投用前未编制操作规程，扣40 分（B级要素否决项）。 4.2.2.企业达标与扣分

18. 1.企业应明确评审和修订安全生 产规章制度和操作规程的时机和频 次，定期进行评审和修订，确保其有 效性和适用性。在发生以下情况时， 应及时对相关的规章制度或操作规程 进行评审、修订 。 查文件： 1.管理制度评审和修订制度； 2.安全生产规章制度、操作规程； 3.评审和修订记录。 4.3.1.标准----评分方法

19. 1.规定安全生产规章制度和 操作规程评审、修订的时机和频 次； 2.安全生产规章制度、安全 操作规程至少每3年评审和修订 一次； 3.按规定进行评审和修订； 4.在发生有关情况时，应及 时评审、修订相关的规章制度或 操作规程。 1.未规定评审和修订时机和频次，或 规定的内容不符合要求，扣3分； 2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审 一项制度扣1分。 4.3.1.企业达标与扣分

20. 2.企业应组织相关管理人员、技 术人员、操作人员和工会代表参加安 全生产规章制度和操作规程评审和修 订，注明生效日期。 查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程； 3.发布修订的安全生产规章制度或 操作规程的文件。 4.3.2.标准----评分方法

21. 1.组织相关管理人员、技术 人员、操作人员和工会代表参加 安全生产规章制度和操作规程评 审和修订； 2.修订的安全生产规章制度 和操作规程应注明生效日期。 1.相关人员未参加评审和修订，一项 不符合扣2分； 2.修订后，未注明生效日期，扣1分。 4.3.2.企业达标与扣分

22. 3.企业应保证使用最新有效版本 的安全生产规章制度和操作规程。 查文件： 发布最新版本安全生产规章制度或 操作规程的文件发放记录。 现场检查： 部门、岗位使用的安全生产规章制 度和操作规程是否是最新、有效版本。 4.3.3.标准----评分方法

23. 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。 相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。 4.3.3.企业达标与扣分

24. 下面介绍要点及注意事项等内容

25. 五. 要点 • 1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为 企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实； • 2.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章 制度： 工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程 管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区 交通安全、文件、档案管理制度等。 • 3.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。 • 4. 以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程； • 5. 企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。 • 6. 新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作 规程。 • 7.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次； • 8.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

26. 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操 作规程清单。 2.安全生产规章制度，还应制定包括以下内容 的规章制度： 工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构） 筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管 理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部 带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。 3.企业安全生产规章制度签发文件。 4.岗位操作规程； 5.操作规程签发文件。 6.新项目的操作规程。 7.管理制度评审和修订制度； 8.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的 文件。 1.文件发放记录。 2.评审和修订记录 3.发布最新版本安全 生产规章制度或操作规 程的文件发放记录。 六.文件与表单

27. 七.注意事项—否决部分 • 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制 度（A级要素否决项）； • 2.未制定以下规章制度之一（B级要素否决项）：变 更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、 高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设 备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管 理制度。 • 3.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规 程（B级否决项）。 • 4.投产或投用前未编制操作规程（B级要素否决项)。

28. 七.注意事项 • 1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容； • 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容不符合； • 3.缺少相关内容的管理制度； • 4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求； • 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象； • 6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发。 • 7.操作规程内容不符合新法规标准等要求。 • 8.安全操作规程未按规定审定或签发。 • 9.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求； • 10.未按规定评审和修订，漏评审一项制度。 • 11.相关人员未参加评审和修订； • 12.修订后，未注明生效日期。 • 13.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程。

29. 八.相关知识—我国安全管理六个支撑体系 一、安全生产法律法规体系； 二、安全信息工程体系； 三、安全技术保障体系； 四、安全生产宣传教育体系； 五、安全生产培训体系； 六、应急救援体系。

30. 八.相关知识—化工企业安全生产禁令 • 生产厂区十四个不准 • 操作工的六严格 • 动火作业六大禁令 • 进入容器、设备的八个必须 • 机动车辆七大禁令

31. 八.相关知识—操作工的六严格 一、严格执行交接班制。 二、严格进行巡回检查。 三、严格控制工艺指标。 四、严格执行操作法（票）。 五、严格遵守劳动纪律。 六、严格执行安全规定。

32. 八.相关知识—安全生产规章制度 • 安全生产规章制度是企业贯彻落实国家的 安全生产方针、政策、法律、法规和技术标 准，是企业规章制度的重要组成部分，是企 业的安全生产法规，是统一全体职工从事安 全生产的行动准则。

33. 八.相关知识—编制安全生产规章制度内容要注意以下问题八.相关知识—编制安全生产规章制度内容要注意以下问题 第一，要与国家的安全法律、法规和技术标准保持协调一致。 第二，要广泛吸收国内外安全生产、安全管理的经验，并密切结合自身 的实际情况力求使之具有先进性、科学性和可行性。 第三，要包括安全生产的各个方面，成龙配套，形成体系，不出现死角 和漏洞。 第四，一经制定，不要随意改动，以保持相对的稳定性；但也要随着国 家政治经济形势的发展变化，注意总结本单位的经济、技术出现新情 况、发生新变化的实践经验，据此及时地修改、补充甚至制定新的安全 生产规章制度，以保持其健全和有效。 第五，一经变更，及时传达、培训、教育相关单位与人员。

34. 八.相关知识—安全操作规程含义 安全操作规程是根据企业的生产工艺、 技术、设备设施特点和物料特性、环境条件 等要素的特点和技术要求，结合具体情况及 历史经验教训制定出的安全操作守则。 它是企业为了保证安全生产而制定的基 本文件，操作者必须遵守的操作活动规则。 它是进行安全教育的重要内容，也是处 理伤亡事故的一种依据。

35. 八.相关知识—化工安全操作规程内容 1)原材料、中间媒介、产品和废弃物的材料安全数据提要。 2)化工过程处理车间所处的位置和岗位监控措施。 3)运作时，从业人员及有关人员的角色和责任;个人保护装备。 4)主要设备和辅助设备及场所的状况（干净、空旷等）。 5)化工工艺处理流程（投料、中间过程、产成品包装等）及关键参数（温度、流 量、压力等）。 6)开停车方案和异常情况处理方法。 7)化工厂过程处理的监控和记录要求（可以以化工厂的日志形式进行记录）。 8)应急措施。

36. 八.相关知识—设备安全操作规程内容 • 一般包括四部分内容： 总则、工作前（即班前准备）时的安全规 则、工作时的安全规则、工作结束（包括交 接工作）时的安全规则。 • 设备安全操作规程的文字应简明，不仅要 指出具体的操作要求和操作方法，而且要指 出应注意或禁止的事项。

37. 八.相关知识—发生8种情况需评审、修订 • 在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 1) 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2) 当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3) 当生产设施新建、扩建、改建时； 4) 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6) 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7) 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8) 其它相关事项。

38. 小 结 • 一.依 据 • 二.标准、考评A级要素排序表 • 三.省定危化企业安标A级权重系数表 • 四.安标要素详解---A1B3否决项和考评内容 • 五.考评要点---8条 • 六.文件与表单---40多个规章制度 • 七.注意事项---13条 • 八.相关知识---操作工6严格,操作规程等

39. 谢 谢