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證券商營業處所議價買賣 轉 ( 交 ) 換公司債帳簿劃撥作業

證券商營業處所議價買賣 轉 ( 交 ) 換公司債帳簿劃撥作業. 臺灣集中保管結算所 中華民國 102 年 10 月. 壹、作業依據 貳、作業架構 參、作業原則 肆、作業內容 伍、注意事項. 綱 　要. 櫃檯中心證券商營業處所買賣有價證券 業務規則 第 83 條 本公司 業務操作辦法 第 55 條 、 第 57 條 本公司辦 理 轉換公司債 集中保管帳簿劃撥作業配合事項 本公司 辦理 交換債券 集中保管帳簿劃撥劃撥作業配合事項 本公司辦理 附認股權公司債（特別股） 集中保管帳簿劃撥作業配合事項 帳簿劃撥業務處理手冊 第四章第二節. 壹、作業依據.

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證券商營業處所議價買賣 轉 ( 交 ) 換公司債帳簿劃撥作業

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  1. 證券商營業處所議價買賣轉(交)換公司債帳簿劃撥作業證券商營業處所議價買賣轉(交)換公司債帳簿劃撥作業 臺灣集中保管結算所 中華民國102年10月

  2. 壹、作業依據 貳、作業架構 參、作業原則 肆、作業內容 伍、注意事項 綱 　要

  3. 櫃檯中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第83條櫃檯中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第83條 本公司業務操作辦法第55條、第57條 本公司辦理轉換公司債集中保管帳簿劃撥作業配合事項 本公司辦理交換債券集中保管帳簿劃撥劃撥作業配合事項 本公司辦理附認股權公司債（特別股）集中保管帳簿劃撥作業配合事項 帳簿劃撥業務處理手冊第四章第二節 壹、作業依據

  4. 貳、作業架構 4.賣方議價撥轉通知 3.成交資料 集　保 結算所 5.比對櫃檯中心及證券商 之通知資料 6a.辦理撥轉 證券商 經紀 自營 櫃檯中心 2.成交資料 1.議價成交 客戶 6b.買賣撥轉 一、作業流程 註：自營商與客戶間交易交割轉帳 1.買賣斷交易－僅限透過經紀商帳戶與自營商辦理券項交割 2.附條件交易－保管機構客戶與自營商間得直接辦理券項交割

  5. 貳、作業架構(續) 二、作業型態

  6. 參、作業原則 一、議價標的包含普通股、轉(交)換公司債、附認股權公司債(特別股) 二、交易型態包含買賣斷交易及附條件交易， 附條件交易不得開立債券存摺 三、客戶與自營商直接完成款項收付，本公司辦理券項交割作業 四、交割轉帳作業須與櫃檯中心傳送之成交資料比對辦理撥券

  7. 參、作業原則(續) 五、櫃檯中心買賣斷成交資料傳送本公司作業時間為每日下午4時，T+2日10時前完成交割 六、櫃檯中心附條件成交資料傳送本公司作業時點，每日四批次(上午9時30分、11時、下午1時及3時15分)，並由賣方撥轉通知辦理轉帳，T日完成交割 七、自營商與保管機構客戶間，辦理附條件交易買賣交割轉帳時，得採一段式方式辦理，不必透過往來經紀商 八、議價附條件交易買入轉(交)換公司債時，於到期或提解前不得動用，其所有權歸買方

  8. 肆、作業內容 一、交割方式 (一)買賣斷交易作業(CBOS)示意圖 轉出方參加人 轉入方參加人 235撥轉交易(交易類別0) 自營商間 自營商 自營商 自營商與經紀商客戶間 自營商 經紀商 235撥轉交易(交易類別0) 130匯撥交易 自營商與保管機構客戶間 二段式 自營商 保管機構 經紀商 註：OTC傳送成交資料時間為每日下午4時

  9. 肆、作業內容(續) 一、交割方式 (二)附條件交易作業(CBRP)示意圖 OTC分批傳送成交資料 轉出方參加人 交 割 撥 轉 作 業 09:30 (99.8實施) 查詢OTC傳輸資料(237)： 【議價賣出交易/資產交換/實物履約撥出明細資料查詢交易】 11:00 N OTC 已傳送成交資料 櫃檯證券議價附條件買賣撥轉通知(225) (98.12實施) 13:00 Y 櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉(235) TDCC接獲OTC 成交資料 (98年以前 只有這1批) 15:15 Y 核 帳 作 業 列印轉撥情形查詢單(237)： 交割撥轉狀態：已轉帳 【議價賣出交易/資產交換/實物履約撥出明細資料查詢交易】 保存期限：至少1年 買進、賣出資料查詢單(238、239)： 【議價附條件買進資料查詢交易】【議價附條件賣出資料查詢交易】 保存期限：參加人自訂 註：102.11.1 OTC每30分鐘傳送1批

  10. 235撥轉交易(交易類別5) 附條件買賣餘額撥轉 肆、作業內容(續) 一、交割方式 (三)附條件交易新承作 轉出方參加人 轉入方參加人 225預撥、235撥轉交易(交易類別1) 自營商 自營商 自營商間 自營商與經紀商客戶間 自營商 經紀商 235撥轉交易(交易類別1) 自營商與保管機構客戶間 一段式 自營商 保管機構 235撥轉交易(交易類別1) 自營商與保管機構客戶間 二段式 自營商 經紀商 保管機構 註：原業務處理手冊僅定義自營商或客戶申辦議價附條件買賣撥轉。

  11. 肆、作業內容(續) 一、交割方式 (四)附條件交易到期、提解 轉出方參加人 轉入方參加人 225預撥、235撥轉交易(交易類別2) 自營商 自營商 自營商間 自營商與經紀商客戶間 經紀商 自營商 235撥轉交易(交易類別2) 自營商與保管機構客戶間 一段式 保管機構 自營商 235撥轉交易(交易類別5) 235撥轉交易(交易類別2) 附條件買賣餘額撥轉 自營商與保管機構客戶間 二段式 自營商 經紀商 保管機構

  12. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (一)買賣斷交易(CBOS) 1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)

  13. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (一)買賣斷交易(CBOS) 2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)

  14. 二、交割轉帳及查詢交易說明 (一)買賣斷交易(CBOS) 3.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235) 1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX 4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999 5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX 6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX 7.【 原成交日期 】： XXXXXXX 8.【 交 易 類 別 】： X 9.【 主 管 密 碼 】： ******** 〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約及議約型權證實物履約 1-附條件賣出 2-附條件賣還5-附條件撥轉 〈原交易日期〉於賣還時輸入 〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入 【作業訊息】： 肆、作業內容(續)

  15. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (一)買賣斷交易(CBOS) 4.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)

  16. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (一)買賣斷交易(CBOS) 5.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)

  17. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)

  18. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)

  19. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 3.櫃檯證券議價附條件撥轉通知－(225) 1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX 4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999 5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX 6.【 原交易日期 】： XXXXXXX 7.【 交 易 類 別 】： X 8.【 功 能 類 別 】： X 9.【 主 管 密 碼 】： ******** 〈 交易類別 〉1-附條件賣出 2-附條件賣還 〈 功能類別 〉0-申請 1-撤銷 〈原交易日期〉 於賣還時輸入 【作業訊息】：

  20. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 4.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235) 1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX 4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999 5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX 6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX 7.【 原成交日期 】： XXXXXXX 8.【 交 易 類 別 】： X 9.【 主 管 密 碼 】： ******** 〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約 及議約型權證實物履約 1-附條件賣出 2-附條件賣還5-附條件撥轉 〈原交易日期〉於賣還時輸入 〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入 【作業訊息】：

  21. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 5.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)

  22. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 6.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)

  23. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 7.轉出方查詢未買回資料(239交易)

  24. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (二)附條件交易(CBRP)新承作 8.轉入方查詢未賣回資料(238交易)

  25. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)

  26. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)

  27. 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 3.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235) 1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX 3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX 4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999 5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX 6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX 7.【 原成交日期 】： XXXXXXX 8.【 交 易 類 別 】： X 9.【 主 管 密 碼 】： ******** 〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約 及議約型權證實物履約 1-附條件賣出 2-附條件賣還5-附條件撥轉 〈原交易日期〉於賣還時輸入 〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入 【作業訊息】： 肆、作業內容(續)

  28. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 4.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)

  29. 肆、作業內容(續) 三、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 5.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)

  30. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 6.轉出方查詢已賣回資料(238交易)

  31. 肆、作業內容(續) 二、交割轉帳及查詢交易說明 (三)附條件交易(CBRP)到期、提解 7.轉入方查詢已買回資料(239交易)

  32. 撥券作業完成後辦理登摺，登摺摘要內容： 匯出方 交易類別 1 -->附買回賣出 交易類別 2 -->附賣回賣回　 交易類別 0、5-->議價買賣撥轉 匯入方 交易類別 1 --> 附賣回買進 交易類別 2 --> 附買回買回 交易類別 0、5-->議價買賣撥轉 肆、作業內容(續) 三、登摺作業

  33. 肆、作業內容(續) 四、核帳作業 註：當日傳票、查詢單及次ㄧ營業日之交易明細表或其報表檔案與日結單覆核

  34. 伍、注意事項 如遇附條件到期日超過該標的下市(櫃)日期，無法辦理買回交割時，請與櫃檯中心債券部連絡，本公司將配合櫃檯中心協助辦理撥轉事宜。 • 自營商承作轉(交)換公司債附條件交易時，應注意發行人提前收回或終止櫃檯買賣等訊息，得以下列方式查詢，俾利辦理相關控管： • 進入公開資訊觀測站(新版)/債券/公告/債券訊息市場公告查詢相關訊息 • 請至集保結算所SMART系統，電子佈告欄(100交易)-訊息代號：2.特定訊息，查詢或收取相關終止上市、櫃訊息

  35. 伍、注意事項(續) 保管銀行客戶如更換保管機構 如帳上有未到期附條件餘額部位，請操作「櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉」交易(代號235)，輸入交易類別：5，將餘額部位撥轉至往來證券商帳戶 保管機構應向往來證券商申請辦理買賣交割帳戶之保管銀行帳號變更，由證券商操作「保管機構往來登記變更」交易(代號157)，俾利後續交割轉帳作業

  36. 總機代表號 ：(02)27195805 主辦單位：業務部 聯 絡 窗 口 資訊作業部 資訊服務組 ：(02)3789-7555

  37. 報告完畢 敬請指教

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