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技术性贸易壁垒研究. 课件制作：罗双临 制作时间： 2005 年 9 月. 我国加入世界贸易组织后，对外贸易迅速发展，出口商品在国际市场的占有率不断提高，商品结构得到有效改善，在世界贸易中占有了重要地位。与此同时，我国商品出口也面临了较为严重的贸易障碍，其中最主要的即国外设置的技术性贸易壁垒。 20 世纪 90 年代以来，随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸易自由化程度不断提高，但新贸易保护主义的主要表现形式 —— 技术性贸易壁垒却愈演愈烈。.
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技术性贸易壁垒研究 课件制作：罗双临 制作时间：2005年9月
我国加入世界贸易组织后，对外贸易迅速发展，出口商品在国际市场的占有率不断提高，商品结构得到有效改善，在世界贸易中占有了重要地位。与此同时，我国商品出口也面临了较为严重的贸易障碍，其中最主要的即国外设置的技术性贸易壁垒。20世纪90年代以来，随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸易自由化程度不断提高，但新贸易保护主义的主要表现形式——技术性贸易壁垒却愈演愈烈。我国加入世界贸易组织后，对外贸易迅速发展，出口商品在国际市场的占有率不断提高，商品结构得到有效改善，在世界贸易中占有了重要地位。与此同时，我国商品出口也面临了较为严重的贸易障碍，其中最主要的即国外设置的技术性贸易壁垒。20世纪90年代以来，随着世界各国关税壁垒的不断消除，贸易自由化程度不断提高，但新贸易保护主义的主要表现形式——技术性贸易壁垒却愈演愈烈。
发达国家日益重视贸易竞争中的技术性因素在保护国内市场、限制进口和垄断市场中的作用，纷纷高筑技术性贸易壁垒。世界贸易组织秘书处货物贸易理事会关于《技术性贸易壁垒协议》每年得到的通报有600-700件，是各种WTO 协议中最多的。因此，技术性贸易壁垒已成为在WTO体制下推行新贸易保护主义最有效的手段之一，成为了影响21世纪国际贸易发展的重要因素。近年来发达国家对我国实施技术性贸易壁垒不仅力度加大，而且名义合理、形式合法，手段隐蔽，已严重影响我国出口贸易的发展。技术性贸易壁垒是我国实现贸易大国向贸易强国转变的重要影响因素，是我国在很长时间内面临困难最大、最难防范和最难突破的贸易壁垒之一。对技术性贸易壁垒产生原因、理论基础及发展趋势进行系统、全面的分析和探讨是十分必要的。
◆技术性贸易壁垒的概念和种类 ◆技术性贸易壁垒的产生 ◆技术性贸易壁垒的理论基础探讨 ◆技术性贸易壁垒的特点 ◆技术性贸易壁垒的发展趋势
一、技术性贸易壁垒的概念 1、技术性贸易壁垒的概念 关于技术性贸易壁垒，国外学者各种定义。美国学者苏珊娜·桑斯伯利认为，技术性贸易壁垒是贸易限制法规的一种形式。塞克明斯认为，管理国内市场产品销售的不同标准与法规是非关税障碍的来源，就是可能的技术性贸易壁垒。多娜·罗伯茨和蒂莫西·约瑟琳则从经济学的外部效应角度来定义，他们认为，技术性贸易壁垒是各国管理外国产品在国内市场销售的不同法规和标准，它们的表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效。
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是非关税壁垒的重要组成部分。WTO有关技术性贸易壁垒协议中并没有给出明确的定义，综合多种定义，认为，技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术法规和标准、合格评定程序、产品检验检疫、包装标签要求等，这些措施主观或客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒。进口国通常通过颁布法律、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式制定对外国进口商品的技术、卫生检疫、商品包装和标签等措施，这些措施会形成对进口产品的贸易壁垒，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO《技术性贸易壁垒协议》中规定的那些强制性或非强制性确定商品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序中所形成不合理的贸易障碍。 广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色贸易壁垒、信息技术壁垒等。张锡嘏认为还包括《与贸易有关知识产权协议》、《服务贸易总协定》中的有关技术性的限制。技术性贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。
2、技术性贸易壁垒和技术壁垒的区别。 目前，一些文章中将“技术性贸易壁垒”称为“技术壁垒”，严格来说两者有不同的含义。技术性贸易壁垒的含义是指利用技术性的规定和要求构筑贸易壁垒，限制商品的进口。这类壁垒大量地以技术面目出现，披着合法的外衣，有些属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的，有些属于实质上的技术差距。技术壁垒（Technological Barriers）是指技术上的关卡，即指利用科技手段形成的实质性的壁垒，不掺杂人为的因素。如企业生产和销售的产品如果达不到技术要求，则不能投放市场；如果企业在某一领域的技术处于明显的领先优势，则会对后来者形成技术壁垒。
◆技术法规◆标准◆合格评定程序◆绿色贸易壁垒◆信息技术壁垒◆技术法规◆标准◆合格评定程序◆绿色贸易壁垒◆信息技术壁垒 3、技术性贸易壁垒的主要种类
（1）技术法规。根据WTO《技术性贸易壁垒协议》（简称TBT协议）的定义，技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。当前，工业发达国家颁发的技术法规种类繁多，如《食品、药品和化妆品法》、《消费产品安全法》、《进口牛奶法》、《设备安全法》、《防毒包装法》、《易烧织物法》、《防爆器材法》、《高频设备干扰法》、《蔬菜水果进口检验法》、《产品含毒物质限制法》等。（1）技术法规。根据WTO《技术性贸易壁垒协议》（简称TBT协议）的定义，技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。当前，工业发达国家颁发的技术法规种类繁多，如《食品、药品和化妆品法》、《消费产品安全法》、《进口牛奶法》、《设备安全法》、《防毒包装法》、《易烧织物法》、《防爆器材法》、《高频设备干扰法》、《蔬菜水果进口检验法》、《产品含毒物质限制法》等。
（2）标准。根据TBT协议的定义，标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、国际标准等种类；标准按内容分有产品标准、试验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等；产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、服务标准等。截至2003年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，使发展中国家很难适应。（2）标准。根据TBT协议的定义，标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。目前标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、国际标准等种类；标准按内容分有产品标准、试验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等；产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、服务标准等。截至2003年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，使发展中国家很难适应。
(3)合格评定程序。根据TBT协议的定义，是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。根据国际标准化组织（ISO）的定义：合格认证是指借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服务是符合规定的标准或技术条件的活动。认证起源于英国，1919年英国制定了《商标法》，规定产品质量经过检验符合BS标准，即可获得“风筝”标志。(3)合格评定程序。根据TBT协议的定义，是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。根据国际标准化组织（ISO）的定义：合格认证是指借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服务是符合规定的标准或技术条件的活动。认证起源于英国，1919年英国制定了《商标法》，规定产品质量经过检验符合BS标准，即可获得“风筝”标志。
认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的规定。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。美国正在实施“社会责任管理系统”（SA8000）认证，把人权标准和进口贸易结合起来。一些国家还实行使馆认证，成为国际贸易中新的TBT壁垒认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的规定。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。美国正在实施“社会责任管理系统”（SA8000）认证，把人权标准和进口贸易结合起来。一些国家还实行使馆认证，成为国际贸易中新的TBT壁垒
（4）绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、措施。绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展，国际社会采取了许多措施，特别是制定了许多多边环境协议，各国政府和一些团体也制定了一些法律、法规、和措施。在这些协议和措施中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。（4）绿色贸易壁垒。绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、措施。绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展，国际社会采取了许多措施，特别是制定了许多多边环境协议，各国政府和一些团体也制定了一些法律、法规、和措施。在这些协议和措施中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。
绿色贸易壁垒主要有以下几种形式： ①多边环境协议中与贸易有关的一些规定。为保护环境，全球签署了200多项多边环境协议，其中约20多项含有与贸易有关的内容，主要是通过限制甚至禁止某些产品的贸易达到环境保护目的。典型的有《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》、《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》、《濒危野生动植物物种国际贸易公约》等。
②环境技术法规与标准。1996年4月国际标准化组织(ISO)正式公布了ISO14000《环境管理体系》国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，ISO14000已成为企业进入国际市场的通行证。主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规和许多产品的环境标准。如汽车尾气排放标准、纺织品有毒有害物质、“偶氮染料标准”、陶瓷铅镉含量标准、皮革的PCP残留量标准等。 ②环境技术法规与标准。1996年4月国际标准化组织(ISO)正式公布了ISO14000《环境管理体系》国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，ISO14000已成为企业进入国际市场的通行证。主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规和许多产品的环境标准。如汽车尾气排放标准、纺织品有毒有害物质、“偶氮染料标准”、陶瓷铅镉含量标准、皮革的PCP残留量标准等。
③产品检疫、检验制度与措施。这些检疫和检验措施包括：检疫和检验的法规法律、法令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准；有关的加工和生产方法；所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受此影响最大的产品是食品和药品。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，从而使环境和技术标准可能成为技术性贸易壁垒。 ③产品检疫、检验制度与措施。这些检疫和检验措施包括：检疫和检验的法规法律、法令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准；有关的加工和生产方法；所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受此影响最大的产品是食品和药品。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，从而使环境和技术标准可能成为技术性贸易壁垒。
⑤绿色包装和标签要求。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成份的包装材料。建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。⑤绿色包装和标签要求。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成份的包装材料。建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。
许多发达国家对于在国内市场上销售的商品，规定了各种标签条例。这些规定内容复杂，手续麻烦。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。许多外国产品为了符合有关国家的这些规定，不得不重新标签，因而费时费工，增加了商品成本，削弱了商品竞争能力，影响了商品销路。 欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OKO-Tex Standard 100(生态纺织品标准100)，是纺织品进入欧洲市场的通行证。
（5）信息技术壁垒。指与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒。包括无纸贸易、条形码、电子商务等，发展中国家因信息技术水平较低、市场不完善而受到影响。（5）信息技术壁垒。指与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒。包括无纸贸易、条形码、电子商务等，发展中国家因信息技术水平较低、市场不完善而受到影响。
二、技术性贸易壁垒的产生技术性贸易壁垒有其产生的原因及理论基础。发达国家与发展中国家在科技方面的差距，发达国家经济陷入衰退，贸易、环境与可持续发展问题突出，发达国家的消费者主权运动等因素，促使技术性贸易壁垒既成为推行贸易保护主义、制约贸易自由化的障碍，又成为获得各国获得新的国际竞争优势的重要政策手段。二、技术性贸易壁垒的产生技术性贸易壁垒有其产生的原因及理论基础。发达国家与发展中国家在科技方面的差距，发达国家经济陷入衰退，贸易、环境与可持续发展问题突出，发达国家的消费者主权运动等因素，促使技术性贸易壁垒既成为推行贸易保护主义、制约贸易自由化的障碍，又成为获得各国获得新的国际竞争优势的重要政策手段。
客观来看，技术法规、标准 、合格评定程序、卫生检验检疫措施、包装标签要求等技术性贸易措施是因国际贸易的需要而产生的，实施技术性贸易措施能起到便利市场交易、维护国际贸易正常秩序的作用。在不同国家，技术法规和标准因科技发展程度、生活水平、特定的环境状况、历史原因、法律体系等因素的不同而不尽相同，甚至差异很大。由于各国技术性贸易措施之间客观上存在的差异的确形成了技术性贸易壁垒，不少国家运用名目繁多的技术性贸易壁垒，限制别国的产品和服务进口，给世界经济贸易的发展带来明显的消极影响。在关贸总协定东京回合谈判中，GATT32个缔约方于1979年签署了《技术性贸易壁垒协议》，乌拉圭回合谈判中又对其进行了修改。该协议的宗旨是消除技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍。但为什么会产生技术性贸易壁垒?
1、科技水平发展的不平衡是导致技术性贸易壁垒产生的最直接的原因。 技术差距理论和产品寿命周期理论都认为，创新首先发生发达国家，技术差距是国际贸易产生的原因。科学技术发展的结果直接导致发达国家和发展中国家技术性措施之间形成了巨大的差异。发达国家技术法规、标准、认证制度及检验检疫制度的制定水平、内容具有先进性，居于领先水平，他们在激烈的国际市场竞争中凭借技术优势和领先者地位抢占市场先机，率先在市场上建立一套又一套有利于自己的技术标准、产品标准、市场准入标准和市场竞争规则，从而获得国际市场垄断地位和垄断利润。但是，发展中国家科技发展水平远远落后于发达国家，技术法规、标准等的制定水平和内容与发达国家相比有较大的差距，认证制度和各种检验检疫制度不健全，出口商品往往达不到发达国家的规定，从而受到技术性贸易壁垒的影响。
2、大幅度削减关税及消除数量限制后，技术性贸易壁垒成了贸易保护主义的主要武器。经过关贸总协定前七轮谈判，发达国家和发展中国家的平均关税税率已降到4%和13%左右，第八次乌拉圭回合谈判又成功地签署了一揽子协议，世界贸易的自由化程度不断提高。在贸易自由化程度不断提高的情况下，进口国再设置诸如高关税、数量限制等贸易壁垒，必将招致有关国家的谴责、反对甚至贸易报复。所以，世界各国尤其是发达国家纷纷高筑技术性贸易壁垒。20世纪70年代，国际贸易的非关税壁垒中约有10%-30%是由于技术性的贸易障碍引起的；到20世纪90年代中期后，这一比重进一步上升。根据WTO的TBT通报和SPS通报，通报总量呈上升趋势，见表1。2、大幅度削减关税及消除数量限制后，技术性贸易壁垒成了贸易保护主义的主要武器。经过关贸总协定前七轮谈判，发达国家和发展中国家的平均关税税率已降到4%和13%左右，第八次乌拉圭回合谈判又成功地签署了一揽子协议，世界贸易的自由化程度不断提高。在贸易自由化程度不断提高的情况下，进口国再设置诸如高关税、数量限制等贸易壁垒，必将招致有关国家的谴责、反对甚至贸易报复。所以，世界各国尤其是发达国家纷纷高筑技术性贸易壁垒。20世纪70年代，国际贸易的非关税壁垒中约有10%-30%是由于技术性的贸易障碍引起的；到20世纪90年代中期后，这一比重进一步上升。根据WTO的TBT通报和SPS通报，通报总量呈上升趋势，见表1。
表1 WTO成员国通报的技术性贸易壁垒（1995-2002年）资料来源： www.fda.gov
3、世界贸易组织某些协议中的弹性规定，给技术性贸易壁垒的设置提供了可乘之机。在乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件》中，《技术性贸易壁垒协议》、《实施卫生与植物卫生措施协议》、《农产品协议》、《与贸易有关的知识产权协议》、《1994年关税与贸易总协定》、《服务贸易总协定》等多个协定都涉及到关于技术性贸易壁垒的规定。TBT协议中允许各参加国为提高产品质量、保护人类健康和安全、保护动植物生命和安全、保护环境或防止欺骗行为等，可以提出一些例外规定，采用自己的技术搞标准。其他协议，包括服务贸易协定、农产品协定、与贸易有关的知识产权协定等都有类似的例外规定。3、世界贸易组织某些协议中的弹性规定，给技术性贸易壁垒的设置提供了可乘之机。在乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件》中，《技术性贸易壁垒协议》、《实施卫生与植物卫生措施协议》、《农产品协议》、《与贸易有关的知识产权协议》、《1994年关税与贸易总协定》、《服务贸易总协定》等多个协定都涉及到关于技术性贸易壁垒的规定。TBT协议中允许各参加国为提高产品质量、保护人类健康和安全、保护动植物生命和安全、保护环境或防止欺骗行为等，可以提出一些例外规定，采用自己的技术搞标准。其他协议，包括服务贸易协定、农产品协定、与贸易有关的知识产权协定等都有类似的例外规定。
可以看出，这种弹性条款实际上给技术性贸易壁垒的设置、滥用提供了法律借口。正因为如此，发达国家往往打着维护人类健康和安全，保护动植物生命和安全以及环境保护等旗号，制定出严格、繁多和苛刻的技术法规和标准，使其披上合法的外衣，名正言顺地达到既有利于扩大本国商品出口，又有利于限制别国商品进口的双重目的。WTO现行的规则体系在制度安排上存在一定的缺陷，这种制度缺陷与技术性贸易壁垒产生有一定的内在联系。可以看出，这种弹性条款实际上给技术性贸易壁垒的设置、滥用提供了法律借口。正因为如此，发达国家往往打着维护人类健康和安全，保护动植物生命和安全以及环境保护等旗号，制定出严格、繁多和苛刻的技术法规和标准，使其披上合法的外衣，名正言顺地达到既有利于扩大本国商品出口，又有利于限制别国商品进口的双重目的。WTO现行的规则体系在制度安排上存在一定的缺陷，这种制度缺陷与技术性贸易壁垒产生有一定的内在联系。
4、贸易、环境与可持续发展问题日益突出导致技术性贸易壁垒不断强化。20世纪60年代末到70年代初，出现了环境保护的第一次浪潮，环境问题被提到了国际社会和各国政府的议事日程，当时关注的重点主要是与发达国家的工业污染相关的国内和地区环境问题。20世纪80年代末到90年代初，出现了环境保护的第二次浪潮。与第一次浪潮相比，这次环境保护浪潮更多地具有全球性倾向，因为许多的环境污染问题具有跨境转移的性质，具有全球性影响，如臭氧层破坏，全球气候变暖、自然资源匮乏等。另外，经济全球化也使环境问题更多地具有国际性的特点。20世纪90年代以来，贸易、环境与可持续发展问题日益突出，环境作为一种新的贸易资源与一种新的贸易产业而被认识。贸易与环境问题二者之间的关系问题、以及是否可以为了环境保护目的而使用贸易措施等，成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。4、贸易、环境与可持续发展问题日益突出导致技术性贸易壁垒不断强化。20世纪60年代末到70年代初，出现了环境保护的第一次浪潮，环境问题被提到了国际社会和各国政府的议事日程，当时关注的重点主要是与发达国家的工业污染相关的国内和地区环境问题。20世纪80年代末到90年代初，出现了环境保护的第二次浪潮。与第一次浪潮相比，这次环境保护浪潮更多地具有全球性倾向，因为许多的环境污染问题具有跨境转移的性质，具有全球性影响，如臭氧层破坏，全球气候变暖、自然资源匮乏等。另外，经济全球化也使环境问题更多地具有国际性的特点。20世纪90年代以来，贸易、环境与可持续发展问题日益突出，环境作为一种新的贸易资源与一种新的贸易产业而被认识。贸易与环境问题二者之间的关系问题、以及是否可以为了环境保护目的而使用贸易措施等，成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。
5、政府干预是技术性贸易壁垒形成的重要基础。为了解决市场失灵问题，需要政府的适度干预。就技术性贸易壁垒而言，就是政府针对信息不对称、外部效应以及公共物品供给不足等市场失灵，通过制定技术法规和强制性标准等进行干预，以达到纠正市场扭曲、保护国内人民健康和安全、保护环境以及增进经济效率的结果。 国际贸易中的信息不对称现象严重。因此，政府进行政策干预可以解决这一问题。政府制定的各种技术法规和标准对产品质量、性能、安全、卫生指标予以明确，合格评定程序和检验检疫措施则据以对进口商品是否符合有关规定与要求进行测试、检验检疫与认证，使消费者在科学技术手段保证的基础上获得充分的有关商品的信息，以便消费者做出决策，保护了消费者的利益。
在国际经济贸易活动中存在着外部效应，有正效应和负效应。政府通过制定技术法规和标准、采取认证和检验检疫措施的目的是为了纠正对外贸易中的负效应。例如进口商品中如果携带的病虫害、病毒、疾病等可能会在进口国繁殖、生存和传播，从而对进口国的生产或消费产生负面影响，政府制定卫生检疫措施对进口商品进行控制，可以克服和避免由于进口而产生的生产或消费的负效应，得到增进社会福利的目的。完全依靠市场机制进行资源的配置可能会导致某些公共物品的供给不足，如涉及安全卫生、质量以及环境保护的公共物品供给不足，因此需要政府干预，制定技术法规和标准强制性地实现公共物品的供给，以达到社会需求的安全卫生、质量和环境保护水平。例如，对进口轿车的废气排放进行限制保护环境，对进口电器产品进行电子辐射检测以保护人类健康，等等。在国际经济贸易活动中存在着外部效应，有正效应和负效应。政府通过制定技术法规和标准、采取认证和检验检疫措施的目的是为了纠正对外贸易中的负效应。例如进口商品中如果携带的病虫害、病毒、疾病等可能会在进口国繁殖、生存和传播，从而对进口国的生产或消费产生负面影响，政府制定卫生检疫措施对进口商品进行控制，可以克服和避免由于进口而产生的生产或消费的负效应，得到增进社会福利的目的。完全依靠市场机制进行资源的配置可能会导致某些公共物品的供给不足，如涉及安全卫生、质量以及环境保护的公共物品供给不足，因此需要政府干预，制定技术法规和标准强制性地实现公共物品的供给，以达到社会需求的安全卫生、质量和环境保护水平。例如，对进口轿车的废气排放进行限制保护环境，对进口电器产品进行电子辐射检测以保护人类健康，等等。
6、发展中国家消费需求层次较低，环保意识差。由于经济和技术水平不同，发达国家和发展中国家处于不同的经济发展阶段，收入的差距使得消费需求呈现出不同的层次。发达国家的消费者对商品的质量要求高，对环保、安全、卫生要求日趋严格；而发展中国家经济发展水平低，许多国家尚未摆脱贫困，对产品的质量、安全、卫生、环保要求较低。同时，发展中国家在经济发展过程中，由于环保意识较差，相关法律滞后，商品生产有法（标准）不依或依法（标准）不严，出口时难以达到发达国家的技术性贸易措施，受到的歧视越来越多。6、发展中国家消费需求层次较低，环保意识差。由于经济和技术水平不同，发达国家和发展中国家处于不同的经济发展阶段，收入的差距使得消费需求呈现出不同的层次。发达国家的消费者对商品的质量要求高，对环保、安全、卫生要求日趋严格；而发展中国家经济发展水平低，许多国家尚未摆脱贫困，对产品的质量、安全、卫生、环保要求较低。同时，发展中国家在经济发展过程中，由于环保意识较差，相关法律滞后，商品生产有法（标准）不依或依法（标准）不严，出口时难以达到发达国家的技术性贸易措施，受到的歧视越来越多。
三、技术性贸易壁垒的理论基础探讨 1、由科技水平发展不平衡直接导致的技术性措施的差异与成本增加是形成技术性贸易壁垒的基础。
（1）各国科技水平发展不平衡是产生技术性贸易壁垒最直接的原因，并因此导致了各国技术性措施的差异。这些差异主要表现在以下几个方面：（1）各国科技水平发展不平衡是产生技术性贸易壁垒最直接的原因，并因此导致了各国技术性措施的差异。这些差异主要表现在以下几个方面： 第一，各国技术法规和标准上的差异。一是标准制定范围上的差异。二是各国在标准制定手段上的差异。三是产品标准具体要求上的差异。
第二，合格评定程序和检验检疫结果是否相互认可。如果不被认可，则将增加相关成本，重复评定或检验检疫会成为技术性贸易壁垒。各国技术性措施的差异的存在，一方面有其客观合理性，是世界各国经济、科学发展水平不平衡和社会文化、消费水平客观差异的必然反映。另一方面，一些国家有意识地、有针对性地制定某些技术法规或标准、或采用不同的认证程序、检验检疫方法限制或禁止其他国家的商品进口，就构成了人为的差异，是技术性贸易壁垒被滥用和难以防范的原因。第二，合格评定程序和检验检疫结果是否相互认可。如果不被认可，则将增加相关成本，重复评定或检验检疫会成为技术性贸易壁垒。各国技术性措施的差异的存在，一方面有其客观合理性，是世界各国经济、科学发展水平不平衡和社会文化、消费水平客观差异的必然反映。另一方面，一些国家有意识地、有针对性地制定某些技术法规或标准、或采用不同的认证程序、检验检疫方法限制或禁止其他国家的商品进口，就构成了人为的差异，是技术性贸易壁垒被滥用和难以防范的原因。
（2）技术性措施的差异会导致跨境交易的成本的增加，使企业的国际竞争下降。由于各国技术性措施存在差异，对出口国生产企业来说为满足进口国的技术要求，必然会进行技术改造、引进技术和设备等，增加对技术的投资，从而引起成本的增加，导致国际竞争力下降。斯宾塞·汉森认为，这种成本包括一次性的初始成本与持续成本。见图1。（2）技术性措施的差异会导致跨境交易的成本的增加，使企业的国际竞争下降。由于各国技术性措施存在差异，对出口国生产企业来说为满足进口国的技术要求，必然会进行技术改造、引进技术和设备等，增加对技术的投资，从而引起成本的增加，导致国际竞争力下降。斯宾塞·汉森认为，这种成本包括一次性的初始成本与持续成本。见图1。
一次性的初始成本是指为达到技术法规和标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造所增加的成本，包括一次性的技术设计更新与生产工艺改进、新设备的资本投入、改进检测和检验程序、建立新的质量管理体系等的成本。持续成本是指产品进入市场后不断发生的长期质量控制成本、为验证出口产品符合某项标准所耗费的有关技术支出、进行检验检疫造成周转速度下降以及因此而产生的库存成本和运输费用的超额支出等。对于企业来说，初始成本提高了市场进入壁垒，企业需要进行更多的技术投入。市场准入的壁垒更大。持续成本则意味着出口企业的国际竞争力可能降低，因为企业必须持续不断地付出更高的边际成本，从而对企业的竞争力产生长期的影响。一次性的初始成本是指为达到技术法规和标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造所增加的成本，包括一次性的技术设计更新与生产工艺改进、新设备的资本投入、改进检测和检验程序、建立新的质量管理体系等的成本。持续成本是指产品进入市场后不断发生的长期质量控制成本、为验证出口产品符合某项标准所耗费的有关技术支出、进行检验检疫造成周转速度下降以及因此而产生的库存成本和运输费用的超额支出等。对于企业来说，初始成本提高了市场进入壁垒，企业需要进行更多的技术投入。市场准入的壁垒更大。持续成本则意味着出口企业的国际竞争力可能降低，因为企业必须持续不断地付出更高的边际成本，从而对企业的竞争力产生长期的影响。
因此，技术性贸易壁垒形成的基本经济学依据是，进口国通过建立不同于出口国的技术法规和标准、合格评定程序、卫生检验检疫措施，无论这种不同有其客观依据或是人为设置，都会迫使出口国企业为适应进口国的技术法规和标准等增加投资，从而增加每单位出口商品成本，降低出口商品的国际竞争力或无法进入进口国市场。OECD（1999年）曾初步估算了技术性贸易壁垒的成本约为企业生产成本的2%-10%。据美国商务部分析，各种TBT至少直接影响美国500亿美元的出口。根据美国商务部1998年的报告和欧盟的研究，仅受技术法规影响的出口产品价值就占世界出口总额的25%，全世界出口因此减少15%-25%；因标准和认证减少的出口相当于出口总额的3.75%-6.25%。联合国贸发会的一个研究报告指出，海关程序和相关的活动所占的成本占贸易总额的7%-10%，对这些程序进行协调并简化可以减低这些成本的25%，即相当于贸易总额的1.75%-2.50%。因此，技术性贸易壁垒形成的基本经济学依据是，进口国通过建立不同于出口国的技术法规和标准、合格评定程序、卫生检验检疫措施，无论这种不同有其客观依据或是人为设置，都会迫使出口国企业为适应进口国的技术法规和标准等增加投资，从而增加每单位出口商品成本，降低出口商品的国际竞争力或无法进入进口国市场。OECD（1999年）曾初步估算了技术性贸易壁垒的成本约为企业生产成本的2%-10%。据美国商务部分析，各种TBT至少直接影响美国500亿美元的出口。根据美国商务部1998年的报告和欧盟的研究，仅受技术法规影响的出口产品价值就占世界出口总额的25%，全世界出口因此减少15%-25%；因标准和认证减少的出口相当于出口总额的3.75%-6.25%。联合国贸发会的一个研究报告指出，海关程序和相关的活动所占的成本占贸易总额的7%-10%，对这些程序进行协调并简化可以减低这些成本的25%，即相当于贸易总额的1.75%-2.50%。
2、技术性贸易壁垒是政府政策干预的结果。在技术性贸易壁垒生产的原因中已经进行了分析，提出了政府干预技术性贸易壁垒的经济动因。由于完全依靠市场机制的作用会产生市场失灵问题，为了解决市场失灵问题，需要政府的适度干预。就技术性贸易壁垒而言，就是政府针对信息不对称、外部效应以及公共物品供给不足等市场失灵，通过制定技术法规和强制性标准等进行干预，以达到纠正市场扭曲、保护国内人民健康和安全、保护环境以及增进经济效率的结果。2、技术性贸易壁垒是政府政策干预的结果。在技术性贸易壁垒生产的原因中已经进行了分析，提出了政府干预技术性贸易壁垒的经济动因。由于完全依靠市场机制的作用会产生市场失灵问题，为了解决市场失灵问题，需要政府的适度干预。就技术性贸易壁垒而言，就是政府针对信息不对称、外部效应以及公共物品供给不足等市场失灵，通过制定技术法规和强制性标准等进行干预，以达到纠正市场扭曲、保护国内人民健康和安全、保护环境以及增进经济效率的结果。
政府对技术性贸易壁垒的形成进行干预，也有一定的政治动因。从政府行为的角度分析，技术性贸易壁垒的形成是一国内部政治和经济力量相互作用与平衡的结果，其形成过程可能为一国内部的利益集团通过游说或“院外行动”所施加的政治影响左右。政府在技术政策的选择上，既可以以立法的手段采纳国际标准，又可以在技术法规和标准等制定中考虑某些利益集团的利益及政府偏好，或选择维持现有的本国的技术法规和标准不变。这种技术选择的政治动因必将导致各国技术法规和标准的差异，从而构成技术性贸易壁垒。政府对技术性贸易壁垒的形成进行干预，也有一定的政治动因。从政府行为的角度分析，技术性贸易壁垒的形成是一国内部政治和经济力量相互作用与平衡的结果，其形成过程可能为一国内部的利益集团通过游说或“院外行动”所施加的政治影响左右。政府在技术政策的选择上，既可以以立法的手段采纳国际标准，又可以在技术法规和标准等制定中考虑某些利益集团的利益及政府偏好，或选择维持现有的本国的技术法规和标准不变。这种技术选择的政治动因必将导致各国技术法规和标准的差异，从而构成技术性贸易壁垒。
四、技术性贸易壁垒的特点 1、技术性贸易壁垒具有社会法规的特征。 根据OECD1997年的分类，法规可以分为经济法规、社会法规与管理法规，其中经济法规直接干预市场决策，如定价、竞争、市场进入或退出；社会法规保护公共利益，如健康、安全、环境以及社会内聚力；管理法规则指文书工作与管理形式。与社会法规相对应的贸易措施是食品安全措施、环境贸易措施、质量标准，通过实施这些标准和措施限制不符合要求的外国商品进入来实现一定的社会公共目标。而配额、反倾销等贸易限制措施是无法实现社会公共目标的。
2、从一国技术性贸易壁垒产生的社会和技术背景看，其对国内外市场和贸易具有“双刃剑”的作用。2、从一国技术性贸易壁垒产生的社会和技术背景看，其对国内外市场和贸易具有“双刃剑”的作用。 一国的技术性贸易措施对市场的发展和贸易的促进作用体现在： 第一，技术性贸易措施的规定能够促进供货商和消费者之间关于产品的内在特征和品质的信息交流，因此，能够促进市场交换。技术法规、标准、认证证书、标签规定等能够使消费者在购买商品时具有知情权，节省选择的时间和精力，减少因产品质量和其他因素的不确定性而带来的风险。比如，在选购羊毛和羊绒制品时，国际纯羊毛标志能够给消费者很好的提示。
第二，技术法规和标准能够有效增加对产品及零部件的需求。一方面，由于技术法规或强制性标准使企业生产过程实现了一定的标准化，根据某些标准化了的技术特征，企业既可以从外部采购标准化的零部件，也可以将其标准化的产品作为外部生产的中间投入，标准化了的技术特征能增加对互补产品的需求。另一方面，技术法规和标准能够提高相似产品之间替代弹性的需求。因为相似产品中具有实质性特征的部分被标准化，其质量和性能由此得到了保证，相似产品之间的替代性越来越高。第二，技术法规和标准能够有效增加对产品及零部件的需求。一方面，由于技术法规或强制性标准使企业生产过程实现了一定的标准化，根据某些标准化了的技术特征，企业既可以从外部采购标准化的零部件，也可以将其标准化的产品作为外部生产的中间投入，标准化了的技术特征能增加对互补产品的需求。另一方面，技术法规和标准能够提高相似产品之间替代弹性的需求。因为相似产品中具有实质性特征的部分被标准化，其质量和性能由此得到了保证，相似产品之间的替代性越来越高。
3、技术性贸易壁垒具有广泛性，工业制成品特别是高新技术产品所受到壁垒制约程度较高。3、技术性贸易壁垒具有广泛性，工业制成品特别是高新技术产品所受到壁垒制约程度较高。 无论是初级产品、中间产品、还是工业制成品出口，都不同程度地受到技术性贸易壁垒的制约。目前，发达国家工业制成品出口占其出口总额的比重已达到90%以上，高新技术产品的比重已达40%以上，有些国家更高达60%以上。如果说初级产品的竞争主要依赖自然资源、劳动力及成本优势的话，则工业制成品、高新技术产品的竞争更依赖于科技优势。发达国家为了在市场竞争中获得垄断地位和贸易利益，越来越借助于制定先进的技术法规和技术标准生产工业制成品、高新技术产品，既抢占国际市场的先机，又在国内市场提高准入条件，达到限制外国产品进入的目的。根据WTO的统计，在1999-2003年各国的TBT通报中，主要集中于机电产品、农产品、食品、化工产品等领域，见表2。
表2 WTO成员国TBT通报的行业分布（1999-2003年）
从表2看出，2000-2003年，对机电产品的通报始终占第一位，累计达到了1066件，占总通报量的30.33%；农产品和食品累计为765件，占总通报量的21.76%；医药135件，占总通报量的3.84%。一般来讲机电产品、药品中的技术含量较高，因此受到技术性贸易壁垒影响的程度较广。从表2看出，2000-2003年，对机电产品的通报始终占第一位，累计达到了1066件，占总通报量的30.33%；农产品和食品累计为765件，占总通报量的21.76%；医药135件，占总通报量的3.84%。一般来讲机电产品、药品中的技术含量较高，因此受到技术性贸易壁垒影响的程度较广。
4、技术性贸易壁垒从商品流通领域扩大到生产、加工领域。 一般来说，一国以保护人类、动植物生命健康与安全、保护环境、防止欺诈行为等为由有权要求进口商品符合本国的技术法规、产品标准、认证有权、包装标签等规定，但仅限于商品本身而不涉及商品的生产、加工制造过程。但是越来越多的国家不仅加强了对流通过程的技术壁垒，而且加强了对生产过程的质量控制、环境保护、监督管理和认证工作，要求进口商品的生产方法和生产过程也必须符合进口国的有关法规和标准。例如，发达国家普遍实施的PPM标准（指产品的加工过程和加工方法必须符合特定环境的标准）、HACCP体系（指危害分析和关键控制点）都将技术贸易壁垒扩大到出口国内的生产加工环节。
5、技术性贸易壁垒存在“非对称性”现象，难以进行国际协调。 所谓“非对称性”现象，是指发达国家可以采用技术性贸易壁垒来限制发展中国家的商品进口，而发展中国家很难采用同样的办法来限制发达国家的商品进口。其主要原因是发达国家和发展中国家之间存在技术差距和需求层次差异。技术差距理论认为，创新总是发生在发达国家，创新国拥有出口生产技术密集型产品的优势，发展中国家是技术的模仿者，两者存在技术差距。同样，由于发达国家和发展中国家在消费需求的层次上的差异，使发达国家的消费者自我保护、维权意识增强，对产品质量、安全、环保的要求更高。结果造成了技术性贸易壁垒的“非对称性”现象。WTO对利用标准作为技术性贸易壁垒的520例贸易诉讼案进行了分析，表明发达国家提出的有关技术方面的诉讼案件占到77.3%，而发展中国家只占21.9%。见表3。
