第四章市场结构分析

第四章市场结构分析 • 第一节完全竞争市场 • 第二节完全垄断市场 • 第三节垄断竞争市场 • 第四节寡头垄断市场

完全竞争市场 • 市场与市场结构 • 完全竞争市场中的短期均衡 • 完全竞争市场中的长期均衡 • 消费者剩余、生产者剩余与政府规制 • 纯粹竞争

什么是市场？ • 市场：买者与卖者进行交易或交换的场所。 • 大多数是有形的市场，也有无形市场。 • 市场机制的优越性——提高资源配置的效率。 • 现实中的市场：现货市场与期货市场，产品市场与服务市场，实物市场与金融市场，批发与零售市场，地区性市场、全国市场与世界市场。

市场范围或边界的界定 • 时间范围 • 地理范围 • 商品范围 • 思考：如何界定农贸市场，房产市场，保健品市场？

市场边界确定的方法 • 替代性（Robinson,1933)：从既定产品开始，寻找其替代品，再找替代品的替代品，直至有明显差异。如：A（可口可乐）——B（百事可乐）——C（汽水） • 交叉价格弹性：产品A价格变动引起产品B销售量的变动——5%原则（美国司法部）：（△QB/QB）/（△PA/PA）≥5%

影响市场竞争的因素 • 买者与卖者的个数 • 商品的同质性 • 市场进入与退出的条件 • 信息的完全性

市场结构的划分 竞争的程度

完全竞争市场的特点 • 大量的市场参与者，即买者与卖者很多，个人无法影响市场； • 产品完全同质； • 要素完全自由流动，进入与退出是自由的； • 信息完全对称。

完全竞争市场中的短期供给 • 回顾：短期与长期 • 企业目标：利润最大化 • 完全竞争市场中的企业是价格的接受者

企业的利润函数 • 利润＝收益－成本即：

企业经营目标：利润最大化 • Max  ( q ) • 利润最大化的必要条件：利润函数的一阶导数为0 d /dq＝dR/dq－dC/dq＝０ • MR ＝dR/dq，MC＝dC/dq，即 MR＝MC

收益、平均收益与边际收益 • 总收益TR＝P×Q • 平均收益AR＝TR/Q • 边际收益MR ＝dR/dq＝△R/△q，即多销售一个单位商品所增加的收益。如果销售价格不变，则 MR＝P

“价格的接受者” • 单个企业的市场份额极小 • 产品是同质的 • 每一个人都知道所有的市场信息 • 单个企业面对水平的需求曲线，即他们没有定价的能力，是“价格的接受者” 思考：市场价格由谁来决定？

完全竞争企业的需求曲线 P S D’ P’ D=P=MR=AR P D Q Q 厂商的需求曲线市场的均衡

完全竞争企业的利润最大化 • 必要条件：（MR＝）P＝MC • 边际成本曲线由企业内部决定，与市场条件无关。

企业的短期均衡（1） P D=P 3 MC 4 AC 1 2 AVC q

企业的短期均衡（2） MC AC D=P AVC

企业的短期均衡（3） MC AC 3 4 AVC 1 2 6 5

企业的短期均衡（4） MC AC 3 4 AVC D=P 1 2

企业的短期均衡（5） MC AC 3 4 AVC 2 1 D=P 6 5

企业的短期供给曲线 • AVC最低处为企业的停止营业点 • 短期供给曲线为MC曲线在AVC最低点以上的部分

企业的长期调整 • 企业长期调整与短期调整的区别：（１）不仅可以调整产量，而且可以调整生产能力（短期产量的调整受到生产能力的限制）；（２）不仅可以调整生产能力，而且可以退出所在的市场或进入一个新的市场。思考：企业长期调整需要多少时间？

完全竞争行业的长期均衡（1） • 如果行业内的企业获得超额利润，就可能扩大产量并会吸引新的企业进入，导致市场供给增加，价格下降，超额利润被消除； • 如果企业亏损，则会退出所在行业，导致市场供给减少，价格上升； • 整个行业处在一种动态平衡中。

P LMC LAC N E O M Q 完全竞争行业的长期均衡（2） • 供小于求，市场价格水平高，有超额利润，吸引厂商自由进入，价格水平回落； • 供大于求，市场价格水平低，存在亏损，部分厂商退出，价格水平回升； • 调整的结果价格水平为ON。

完全竞争市场长期均衡的效率 • P＝minLAC＝LMC＝SAC＝SMC • 每个企业的规模都是在当时技术条件下效率最高的； • 最低成本意味着最低的社会资源的投入和最低的消费者支付； • 此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没有超额利润； • 如果所有行业都实现长期均衡，社会资源配置最优。

完全竞争行业的长期供给曲线 • 成本不变的行业 • 成本递增行业 • 成本递减行业

价格 A S 消费者剩余 E P 生产者剩余 D B 0 Q 数量回顾：消费者和生产者剩余 • 消费者剩余表现为需求曲线与价格与供求交点连线之间的三角形区域面积（AEP），而生产者剩余表现为供给曲线与价格与供求交点连线之间的三角形区域面积（BEP）。 • 给定需求函数和供给函数方程以及均衡价格和数量等信息，可以利用定积分技术求得消费者剩余和生产者剩余数值，因而，这两个概念为市场机制社会福利效益提供了一个可量化度量指标。 • 竞争性市场具有效率，一个表现是消费者和生产者剩余达到最大。

政策干预评价思路（1） • 市场一定条件下“有效”，但并非“万能”。两个命题都有微观经济学基础。已经讨论了第一个命题依据，第二个命题的逻辑主要有两点：第一，由于竞争不完全、信息不完全、外部性等原因，市场不一定总是有效。第二，效率目标不是唯一目标，有效状态可能与收入分配过度不平等相联系。因而，政策干预可能是有效或必要的。对此后面将专门分析。 • 基本推论是：对市场干预也许是必要的；但不同干预手段必然具有效率成本，因而在设计和评价干预政策时需要在权衡利弊损益大小。——这为我们下面观察实际存在的大量市场干预现象提供了基本立场和背景。

政策干预评价思路（2） • 现在观察市场干预的配置和福利效果。 • 干预可能采取不同形式：如价格干预，生产配额，贸易壁垒，税收和补贴等。 • 价格干预又分最低价干预和最高价干预。我们首先看最低价格干预。

价格干预（1）：我国粮食保护价 • 观察一个最低价格干预事例，这就是我们这90年代中期以来的粮食保护价政策。 • 我国粮食保护价政策背景和实施过程： • 计划经济时期粮食价格干预是通过“剪刀差”挤压（Squeeze）农业剩余。 • 80年代后期开始学术界开始提出和讨论价格保护的必要性。 • 90年代初期通过的“农业法”确定了农业价格保护的法律原则。 • 1995年以后开始正式实施粮食价格保护政策。

价格干预（2）：我国粮食保护价 1996年政府把保护价格水平定在大体是当时市场价格水平上，随后不断下调，到1998年降到接近市场价格水平。如果把真实价格的长期线性趋势值看作是均衡价格的估计值，则1996年的粮食价格政策显然是很强的保护价格干预政策（显著高于长期均衡价，并且无限量“敞开收购”）。

价格干预（3）：我国粮食保护价 同时国有粮食部门发生了巨额粮食亏损挂帐。下图是粮食亏损挂帐动态变化图，1996年以后激增，1998年公布数据高达2140亿元的天文数字。有关部门指责粮食部门失误造成巨大损失，媒体曝光“粮鼠”成为一时新闻热点。然而，从经济学角度观察，巨额亏损挂帐主要原因是保护价政策。 ——为什么？

价格 S P最低 A B P0 C D Q2 Q0 Q3 数量价格干预（4）：最低限价 • 最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准，因而称为地板价（Floor Price）；由于它对生产/供给方具有保护作用，又称为保护价。它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察。（1）最低限价导致相当Q2Q3的过剩供给。（2）消费者剩余减少了A+B。（3）生产者剩余增加了A-C。（4）净福利或死负荷损失（Deadweight lose）为B+C。

W S W最低 A B W0 C D L2 L0 L3 L 失业价格干预（5）：最低工资制度最低工资可以看作一种特殊的最低限价干预。右图表示了这一特殊价格干预的几方面效应：（1）找到工作的人得到较高工资，相当于前面分析的实际供给方（这里是工人）增加了相当于面积A代表的福利（剩余）。（2）失业人数会增加（L2_- L3）。（3）一些在均衡工资水平下愿意并可能获得工作的人（L0_- L3）福利下降。（4）带来了B+C面积代表的净效率损失。

价格干预（6）：粮食保护价再讨论 • 粮食保护价实际经济影响比较复杂： • （1）加重和延长了此后发生的粮食供求的周期性相对过剩，直至目前仍处于相对过剩状态。 • （2）1996年粮农得到了价格实惠，农村人均收入上升9%以上。然而，由于相对过剩期延长并且政府不断降低保护价，从整个周期上看好处很小。 • （3）由于是政策行为，供求相对过剩的粮食表现为空前规模的过量库存。近年国有粮食部门（包括储备）掌握的结转库存在5000亿斤以上，同时农民仍然有相当数量的库存。过量库存体现了死负荷损失，表现为最终由财政承担的亏损挂帐。 • （4）最具有特点的是，我国粮食价格干预直接通过国有粮食部门在流通环节实施。由于国有部门一般存在的委托-代理问题，所以大量资源耗散在流通环节：一方面是正常的操作成本，另一方面是违规操作的“粮鼠”行为。——我国国情决定了大规模价格行政干预通常要发生额外的“操作成本”。

价格 S B P0 C A P最高 D Q0 Q1 数量价格干预（7）：最高限价 • 与保护价相反，最高限价则是通过非经济手段把价格确定在低于市场均衡价格的水准，因而称为天花板价（Ceiling Price）。 • 右图表示，这时消费者获得相当于面积（A—B）的剩余，而生产者失去面积（A+C）的剩余，净福利损失为B+C。

价格 S配额 S Pd A B P0 C D PS D Q0 Q1 数量生产配额（1） • 西南某城市出租汽车每年“拍卖”500个牌照，价格从几万元上升到去年的30多万元。这可以被看作生产配额干预，我们以此为例来分析。生产配额指政府运用行政手段把供给限制在均衡点以下数量水平的干预行为。生产配额把供给量由Q0减少到Q1（与运营的出租车数量减少完全成比例吗？），与没有配额相比，运营中的出租车获得了相当于A+D的额外利润。然而，这并不是司机收入增量，而是“牌照资源”的收益，是一种特殊的租。牌照拍卖价格就是这一特殊的预期收入流的现值。消费者因此损失了相当于A+B的损失。整个社会损失了相当于B+C的剩余。

价格 S新 S旧 Pd’ S B Pd A PS’ C PS D1 D0 Q1 Q2 数量生产配额（2） • 如果随着收入增加对出租车服务需求增加超过供给增加，上述生产配额干预会有右图显示的动态效果：出租车运营的额外利润或牌照收益进一步增加。现在的营运利润为（A+B），原先的利润为（A+C），利润增加额为（B-C）。 • 租收入流上升会导致其现值——排照价格上升。这应是上述出租车牌照拍卖价攀升的基本原因之一。

进口限制（1）：一般背景 • 没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化，这时国内与国际市场价格之间存在相当于运输成本（包括运输过程中保险费用等）的差别。然而，对贸易干预可以表现为进口限制，也可以表现为从出口税到出口禁运（Export Embargo)的出口限制。我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响。 • 进口限制有两种基本手段：关税(Tariff) 和配额(Quota)。关税是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金；关税税率越高，进口限制作用越大。配额则是规定进口数量上限，在配额内税率很低（1-3%），但配额外税率很高，通常使赢利性商业进口不再可能。 • 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口完全消失；二是发生了配额数量范围内的进口；三是存在进口，但需要缴纳关税。

价格 S P0 A B C PW D Q0 QS QD 数量进口进口限制（2）：取消进口 • 首先看进口完全消失情况。在自由贸易的体制下，国内价格与国际价格接轨为PW，总消费量为QD，其中国内产量为QS，进口量为QD—QS。取消进口使价格上升到PO，国内产量上升到QO。 • 福利效应有三：（1）国内生产者得到相当于梯形A的剩余。（2）消费者剩余减少了A+B+C。（3）净福利损失为B+C。因而，限制进口是存在社会成本的干预手段。

价格 S P* T A D B C PW D Q’S QS Q’D QD 进口限制（3）：关税与配额 • 现在看通过关税和配额方式限制进口（不是取消进口）情况。与自由贸易相比，价格从PW上升到P*，国内需求从QD减少Q’D，国内产量从QS上升到Q’S， • 福利效应有：第一，国内生产者得到相当于多边形A的剩余。第二，消费者剩余损失为（C+D+B+A）。第三，采用关税来限制进口时，政府获得相当于矩形D的关税收入，这时社会净福利损失为B+C。但实施配额政策时，D为国外厂商收益，本国社会净福利损失为B+C+D。 • 由于上述福利效果，生产部门通常倡导或欢迎进口限制，但代价是消费者和社会净福利损失。数量

P St S0 生产税 PB t P0 E Ps 消费税 D0 Dt Qt Q0 Q 征税与补贴（1） • 考虑对汽油税两种征收方式：（1）向生产汽油厂家征税，（2）在加油站向消费者征税。问题：那种方式对消费者较为有利？ • 经济学分析表明，两种方式对于消费者没有不同利益影响。无论在什么环节征税，结果是使价格上升相当于税率的水平。从图形上看，如果是价外征税，生产税直接效果表现为供给曲线从SO移动到St, 而消费税直接效果则是需求曲线从DO移动到Dt，然而，两种征税方式的均衡改变效果是相同的：都表现为价格以原先均衡价格为起点上下移动，直至价格移动的距离等于税率（PB—PS=t；即购买者价格减去厂商价格等于税率）。

价格 S Pb A B t P0 C D PS D Q0 Q1 数量征税与补贴（2） • 给定原先均衡产量/价格组合， Q0/PO，征税的供求和福利影响是：产销量从Q0降到Q1，价格从PS上升到PB。政府得到了相当于A+D的税收，消费者剩余减少了A+B，生产者剩余下降了D+C，净福利损失为B+C。给定图中的供给和需求曲线形状，征税负担大体被消费者和生产者平均分摊。

价格价格 PB S PB t S P0 P0 t PS D PS D Q1 Q1 Q0 Q0 数量数量征税与补贴（3） • 税种选择对于消费者和生产者利益分配没有影响，但是，给定税率水平的税收负担在生产者和消费者之间可能有不同分摊比例，这一比例分配取决于供求曲线弹性的相对水平。如需求相对无弹性而供给有弹性，税负（剩余损失）将主要由消费者承担（见左图）；反之如供给相对无弹性而需求有弹性，税负担将主要由生产者承担（见右图）。 • 香烟，白酒：D弹性小，S弹性大？飞机票，电信：D弹性大，S弹性分不同区间？

价格 S PS F E P0 G s A B PD D Q1 Q0 数量征税与补贴（4） • 补贴可以看做是负税收，因而其影响可以用类似方法分析。从右图看，为单位产品提供S货币量的补贴，等于使厂商供应价格从P0提高到PS，而使消费者价格从PO下降到PD，结果总产销量从Q0上升到Q1。 • 消费者剩余上升了A+B；而生产者剩余则增加了相当于E+F；补贴额为（A+B+E+F+G）。应当注意，剩余增加是国民收入通过政府税收/支出的转化形式，并且政府支出大于消费者/生产者剩余增加，差额是G。 • 补贴如何分享也取决于供求曲线弹性的相对水平。如果ED/ES较小，补贴好处主要归于消费者一方，反之则较多被生产者获得。

纯粹竞争 • 问题：如何解释现实中存在的成本差异与利润差异？ • 纯粹竞争——企业是价格的接受者，市场自由进出，但企业在企业家才能，机会成本和生产技能等方面存在差异 • 市场中有一部分企业可能存在长期超额利润

成本差异的原因 • 企业家才能 • 所占据的资源 • 生产技术的差异

经济租金（Economic Rent） • 可定义为企业对某种生产要素所愿意支付的超过其必须要支付的部分 • 超额利润的来源——某些特殊资源的经济租金 • 问题：经济租金与机会成本的关系？ • 问题：如何评价中国经济现实中的“寻租活动”？ back

完全垄断市场 • 完全垄断市场的特点 • 完全垄断厂商的均衡 • 差别价格（或价格歧视） • 完全垄断市场的效率 • 垄断势力与政府规制

完全垄断市场的特点 • 唯一生产者，是价格的制定者 • 产品没有相近的替代品 • 市场进入被封锁 • 信息不对称

第四章 市场结构分析