中国 成都

1. 汽车生产企业准入管理规则介绍 中机车辆技术服务中心 中国 成都 2013年7月30日

2. 一、行业管理情况介绍 2

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4. 说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质 4

5. 项目核准/备案 [根据产业政策、发改委和工信部文件] 核准项目： • 新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业 • 汽车企业异地建设新的独立法人生产企业 • 汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品 备案项目： • 现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种，异地新建同类产品的非独立法人生产单位 • 投资生产摩托车及其发动机 • 投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件

6. 新建、跨类-核准 建成-准入 国家主管部门 工信部产业司 中介机构-评估 中机中心-审查 项目投资规定 建设 汽车企业 汽车企业 准入文件 专用车企业 专用车企业 地方-核准 地方[工信部]-审查 备案 公告发布

7. 企业自身变化 新建企业：无车辆生产资质，拟获得《公告》资质； 跨大类的企业也作为新企业； 建子公司/分公司； 企业基本信息变化：股权、名称、法定代表人 企业生产条件变化：新增能力条件、生产线、生产地、生产工艺、产能 增加/扩展：增加品种、类别[跨类]；升级（整车资质、低速货车汽车升级专用汽车企业） 新能源汽车 企业之间 整合、兼并重组、子/分公司变为独立企业 7

8. 申请 政 府 主 管 省 级 主 管 部 门 集 团 公 司 企 业 地方意见/申请资料、报告 自评 初审 转发 商定审查时间 中 介 机 构 现场审查 审查结果 资料审查、现场审查(省级参加) 批复结果 获得企业资格 结果公示 公告发布 省级-组织进行定期/不定期监督检查

9. 二、准入规则基本结构 9

10. 6.产品的营销和售后服务能力 1.国家相关法律、法规、规章和政策的符合性 规定“企业生产准入条件中应包括产品设计开发能力、产品生产设施能力、产品生产一致性和质量控制能力、产品销售和售后服务能力等要求。” 汽车产业发展政策 第五章第22条 2.产品的生产能力和条件 5.产品的生产一致性保证能力 3.产品的设计开发能力 4.产品符合性 10

11. 三、准入管理规则介绍 11

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13. 准入管理一般流程 企业向中机中心网上提交产品技术文件（包括技术参数、主要配置、试验方案、企标及检验规范等，申报起步期和发展产品的，还需增加售后服务承诺、拟销售区域说明等） 中机中心审查、确认试验方案 企业委托检测机构检测 检测机构向中介机构提交报告 首次申报产品时或产品类别变化时，应向工信部提交企业准入申请文件 中机中心进行文审、与企业召开技术说明会、现场考核，并上报工信部 中机中心进行产品综合审查，符合的上报工信部 工信部对上报的材料进行审批，通过后允许企业申报产品 企业和政府主管部门共同对产品进行运行安全等方面的监控 工信部审核并公告

14. 企业准入阶段提交文件要求 一、纸质材料，向工信部提交： 《新能源汽车生产企业准入申请书》 新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。 企业按照《准入条件》要求进行自我评估的报告。 新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续。 二、电子版资料，网上向中机中心提交： 申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。

15. 指导思想---鼓励和支持 坚决鼓励和支持，具体体现： 降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备 允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘 在标准不完备的条件下允许发布产品《公告》 针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源汽车整车、系统及关键总成技术成熟程度、国家和行业标准完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发展期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过渡期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段，分别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技术阶段的划分。

16. 指导思想---风险控制 风险控制、保护用户和第三方利益，从而保护新能源汽车事业健康发展，体现在： 起步期和发展期产品的生产批量 示范运行或销售区域 售后服务承诺（电池回收等） 建立档案、实时监控、产品质量/安全跟踪 起步期产品需提交年度示范运行报告等

17. 核心技术掌握要求 《准入规则》附件2：《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》中第5条（否决项）： 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三者之一的核心技术。 应理解、享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。 此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等各系统的边界划分与接口定义等。 对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括设计更改权和使用权）。

18. 掌握核心技术的基本要求 （1）理解整车、关键系统或总成的技术原理、控制方法、通讯、结构、功能、主要技术特性、失效模式和测试评价方法； （2）理解各系统的边界划分与接口定义，包括各系统之间接口定义、逻辑关系图、技术特征参数等； （3）理解产品的生产加工过程及主要环节的加工参数；（仅对掌握的核心技术） （4）理解产品的安全性及潜在风险； （5）理解主要故障模式、诊断方法和解决方案。 另外，在上述基本要求的基础上，对车载能源系统、驱动系统、控制系统三种核心技术的掌握程度，应按不同的要求处理。

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21. 主要特点： 对专用车生产企业的设备投资和研发投入提出门槛条件； 工产业[2012]344号公告将全挂车纳入到《公告》管理； 放开对消防车资质的申请（限制类品种除外）； 要求专用车企业在产品开发和质量控制方面增强能力；

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23. 品种划分 23

24. 主要特点： 对轻型货车和轻型客车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源； 对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力；

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26. 类别/品种划分 26

27. 主要特点： 对轿车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源； 对于轿车生产企业必须使用水性漆；

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29. 类别/品种划分 29

30. 主要特点： 对轻型专用校车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源； 对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力；

31. 四、集团化问题（商用车准入规则与乘用车准入规则对比）四、集团化问题（商用车准入规则与乘用车准入规则对比） 31

32. 产品的生产能力和条件

33. 产品设计开发能力

34. 产品的生产一致性保证能力

35. 产品的营销和售后服务能力

36. 五、项目流程介绍 36

37. 准入申请、审查、结果上报的流程 流程： 企业申请→地方出具意见→工信部批转→中机中心资料审查→现场审查（中机中心+专家）→ （审查不通过企业整改）整改验收→审查结果复核、通过时上报→工信部批复→公示→企业新产品公告[或者允许企业申报产品、或变更企业信息] 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专家组 审查报告：组织专家组的部门出具 37

38. 准入审查组的构成及职责 • 现场审查人员：从事该类产品专业技术工作的专家，包括质量管理体系、生产能力建设、生产工艺、产品开发及检验等方面 • 现场审查组构成（中机中心的要求） • 地方省级主管部门派人参与或者集团公司派员参加 38

39. 中介机构在收到主管部门转来的资料后，在15日内完成资料审查，对于需要进行现场审查的，协商时间中介机构在收到主管部门转来的资料后，在15日内完成资料审查，对于需要进行现场审查的，协商时间 • 根据企业和地方的要求提出现场考核计划表 • 中介机构提前一周提出审查计划、确定审查人员 • 现场审查结束后的一周内，审查组出具审查报告报中介机构复核 • 需要整改验收的，由原审查组组长、主要成员在2个月内进行验收，并出具验收报告 39

40. 审查组进驻现场 汇总审查结果，编写现场审查报告 首次会议 提出不符合条款整改验收方式建议 按照1、政府批复文件；2、审核作业指导书，进行符合性审查 末次会议 总结现场审查结论，编制《现场审查报告》和《整改验收报告》 编写不符合项报告 确认不符合项报告 40

41. 审查方法： • 采取多种审查方式 • 了解企业概况，现场参观 • 查阅文件、资料、记录 • 抽查过程、产品和设备条件 • 观察操作（结合生产、检验、开发过程，可以请职责人员演示或介绍） • 与员工（技术人员、管理人员、关键特殊工序操作人员）座谈、询问等 • 根据经验判断过程、要求、管理、设施设备等方面的合理性 41

42. 准入审查相关文件 • 考核记录、文件 • 企业基本情况说明 • 根据国家投资管理规定办理的项目核准或者备案文件 • 质量手册、程序文件清单 • 厂房设备设施的清单、原值 • 企业研发人员清单 • 研发流程、设计规范清单 • 生产工艺流程 • 企业营业执照、中外合资企业股东股比证明、土地证明、企业用地规划图、房产证明（说明建筑面积）等复印件 • 考核组照片 • 大门、厂房、办公楼、辅助设施等 • 经核实属于企业的设备 42

43. 六、准入有关注意事项 43

44. 企业增加品种 对于原有品种，按照监督检查的形式同时进行考核 当原有品种的能力条件不符合要求时，建议取消 整车企业增加专用车品种 已有同品种专用车产品的（按照8个品种、13个细分品种），可以直接申报 扩展具有同类产品特点的运输类专用车，整车企业可直接申报 扩展消防车产品品种，需要经过考核（其中消防车在与消防局协商） 44

45. 对于企业重组的要求 企业提交重组的相关文件 原企业资产、产品产权、破产等方面的文件资料 企业股东决议、职代会决议、公司章程等 地方相关部门同意重组的文件 企业异地迁址 提交迁出地、迁入地政府部门的意见 企业申请涉及产品变更 变更产品商标按照产品审查要求申报（不考核） 企业其他变化涉及产品变更的，要按照产品审查要求办理变更、检验 系族产品采取简化检验方式的，需要进行变更产品现场生产过程考核及产品抽查 45

46. 企业集团化管理的要求 集团化公司的下属企业，可借用集团化公司的资源 集团化公司具有类似的企业性质 可在产品开发、配套采购、销售及服务方面借用 自备生产能力、检验能力（不借用集团化公司） 集团化公司提交有关承诺及说明 出现问题的企业，集团化公司承担相应责任 新能源汽车的要求 按新能源汽车的准入要求进行考核（44号公告） 可结合132号公告和37号公告一并进行考核 46

47. 按照企业项目申请及批复审查 生产及检验设施设备、能力 投资额度及注册资本、开发投入 产品开发能力及设备、软件；开发结果及验证资料 申请时产品要求（有实车、经过检验） 集团化管理及能力借用情况 47

48. 谢 谢！