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최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다

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최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다 - PowerPoint PPT Presentation


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최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다. 투자권유대행인 여러분께 하나대투증권의 최고의 자산관리툴을 제공합니다. ▪ 실시간 온라인방송 ( 주식 , 펀드 , 세무 등에 대한 다양하고 차별화된 온라인 방송 ) ▪ 하나대투증권을 대표하는 우수직원 ( 멘토 ) 들의 컨설팅 제공 ▪ 멘토 등록시 해당 멘토의 실전투자전략과 포트폴리오전략을 SMS 로 제공. 온라인 컨설팅 서비스. ▪ 펀드에 대한 진단과 처방

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PowerPoint Slideshow about '최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다' - posy


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Presentation Transcript
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최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이

투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다

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투자권유대행인 여러분께

하나대투증권의 최고의 자산관리툴을 제공합니다

▪ 실시간 온라인방송 (주식,펀드,세무 등에 대한 다양하고 차별화된 온라인 방송)

▪ 하나대투증권을 대표하는 우수직원(멘토)들의 컨설팅 제공

▪ 멘토 등록시 해당 멘토의 실전투자전략과 포트폴리오전략을 SMS로 제공

온라인 컨설팅 서비스

▪ 펀드에 대한 진단과 처방

▪ 우수한 펀드 전문가들의 철저한 시장분석을 통해 엄선한 유망펀드 추천

▪ 고객성향을 고려한 1:1 맞춤식 펀드 포트폴리오 설계

▪ 김영익 센터장을 중심으로 자타가 공인하는 업계 최강의 맨파워로 구성

▪ 단기/장기 시장분석 및 거시 시장상황에 대한 예측으로 투자판단의 바로미터 제공

▪ 인터넷/모바일을 포함한 사이버 증권거래의 포털서비스 제공

▪ 지능적인 사용자 인터페이스, 파워차트, 뛰어난 안정성과 속도로 최첨단 증권거래서비스 제공

▪ 하나대투의 전문가들이 실시간 답변을 제공하는 “척척박사” 시스템

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권유대행인의 종류

펀드투자권유대행인

증권투자권유대행인

금융투자권유대행인

증권펀드투자권유대행인

자격 :(현직보험설계사or증권투자상담사)

+ 증권펀드투자상담사

부동산펀드투자권유대행인

자격 :(현직보험설계사or증권투자상담사)

+ 부동산펀드투자상담사

▪ 집합투자증권에 대한 투자권유 업무를 수행

▪ 자격 :증권투자상담사 + 사이버 등록 교육 -> 협회등록

▪ 증권(집합투자증권 및 파생결합증권은 제외)의 거래를 권유

▪ 자격 : (일임투자자산 운용사, 집합투자자산 운용사) + 사이버 등록교육 -> 협회등록

▪ 증권(집합투자증권 및 파생결합증권은 제외)의 거래, 투자자문계약,

투자일임계약 또는 신탁계약의 체결을 권유

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계약흐름도

영업점

마케팅부

필요서류

계약시 필요서류

- 등록신청서

-주민등록증 사본(앞/뒤)

-개인신용정보제공활용동의서

-금융투자전문인력자격증

-투자권유업무위탁계약서 2부

-재직증명서(설계사)

-경력증명서

-인감증명서

-반명함판사진 2매

-당사통장사본

연장시

-보증보험연장(보헙료납입)

-재직증명서(보험설계사만 해당)

권유인

내점

등록일 이후

투자권유

영업점장

면담

등록여부

본인SMS통보/

영업점문서통보

서류제출/계약서작성

대행인번호부여

대행인등록의뢰

문서발송

협회등록

※타사와 계약된 권유대행인의 경우 타사와의 계약해지 후 당사와 계약체결 가능

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주요내용

주요계약내용

▪계 약 기 간: 1 년 (1년 후 이행보증보험 제출시 자동연장 또는 재계약)

▪보증보험 가입: - 보증보험 가입금액 1,000만원(보험료 : \34,000)

- 보험료 1년차 회사 전액 지원, 2년차 이후 본인 전액 부담

- 1년후 보증보험료 미납시 수수료지급 및 자격 정지

▪제 외 상 품: - 펀드투자권유대행인 : “파생상품등”의 집합투자증권 제외

-증권투자권유대행인 : 집합투자증권 및 파생결합증권 제외

- 금융투자권유대행인 : 집합투자증권 및 파생결합증권 제외

▪ 실적인정 기준: -고객의 투자성향에 적합한 상품 권유시 실적 인정

-계약일 이후 투자 권유한 계좌( 계좌 개설일이 계약일 이후일 경우 인정)

-계좌개설 영업점과 권유인 관리영업점 일치

- 보증보험료 납입 및 보수교육 이수 여부

(보증보험료가 미납되었거나 보수교육을 이수하지 않아 자격이 정지된 경우

보수지급이 중단됨-> 보증보험료 납입 및 보수교육 이수 이후 지급)

펀드투자권유대행인

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대행인 계좌개설 절차

투자자정보파악

투자자유형분류

적합한 펀드 선정

펀드에 대한 설명

영업점에서 할 일

-투자자구분/ 일반투자자

에 면담

-투자자의 목적,재산상황,

투자경험 등 파악

-권유대행인은 투자권유

희망고객중 정보를 제공

한 고객에 한하여 투자권

유 가능

-투자권유대행인은 고객

에게 투자권유전 “투자권

유대행인 의무표시사항”

을 고객에게 알리고 자신

이 권유대행인이라는 사

실을 나타내는 표지를 게

시 또는 고객에게 알려야

-투자자정보 확인서 결

과를 점수화하여 투자자

를 일정 유형으로 분류

-일반투자자 투자자 정

보확인서의 결과를 FC

홈페이지에 제공된 스코

어링엑셀파일을 통하여

고객등급 구분 후 고객

에게 투자자 본인의 투

자성향 설명

-투자자의 성향에 가장

적합하다고 판단되는 펀

드 선정, 투자권유

-투자권유대행은 일반투

자자 투자자정보확인서

의 결과에 따라 고객의 투

자성향에 적합하게 금융

투자상품을 선택하여 권

유(상품등급: FC홈페이지

일일매각상품의 상품등

급 참조)

-투자권유대행인은 적합

하게 선택된 금융투자상

품에 대하여 상품권유전

고객에게 투자설명서를

제공하여야 함

-고객의 투자성향에 맞는

상품 권유시 실적인정

-투자자에게 투자권유

펀드의 운용대상자산,

운용전략, 원본손실위험

등 투자에 따른 위험,보

수, 수수료 및 펀드 운용

에 소요되는 비용,환매

방법 등을 고객이 이해

할 수 있도록 설명

-고객이 상품가입을 결

정한 후 “투자권유인에

관한 확인사항”을 작성

하여야하며, 고객이 계

좌 개설시 판매직원(임

직원)에 제출하여야 함

-판매직원(임직원)은 고객이 내점하

여 계좌개설하는 경우 “일반투자자

투자자정보확인서”와”투자권유대행

인에 관한 확인사항”을 제출받음

-판매직원(임직원)은 계좌개설시 마

다 “투자권유대행인에 관한 확인사

항”을 징구함(단,당일 복수계좌 개설

시 동일양식에 복수계좌 등록 가능)

-유선으로 계좌개설 후 실적등록을

원할 경우 판매직원이 유선으로 고

객에게 투자권유대행인에 관한 확인

사항을 설명하고 녹취한 후 양식에

기록 후 보관

-판매직원(임직원)은 “일반투자자

투자자 정보확인서”에 의거하여

고객의 계좌를 개설함

투자자에게 투자권유 펀드의 운용대상자산 등 운용전략, 원본손실위험 등 투자에 따른 위험,보수,수수료 및 펀드 운용에 소요되는 비용,환매방법 등을 고객이 이해할 수 있도록 설명

고객이 상품가입을 경정한 후 “투자권유인에 관한 확인사항”을 작서하여야하며, 고객이 계좌개설시 판매직원(임직원)에 제출하여야 함

권유대행인

영업점

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지급수수료

지급수수료율

지급수수료예시

구 분 투자예시 지급수수료율 투자상품별 수수료 월지급액 연지급액

집합투자증권 1억 투자 수수료율70% 판매보수 1.5% 가정 월 \87,500 연 \1,050,000

신탁계약 1억 투자 수수료율60% 신탁보수 0.2% 가정 월 \10,000 연 \120,000

지분증권 1억 매월2회전 수수료율30% 매매수수료 0.5% 가정 월 \300,000 연 \3,600,000

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자격증취득에 관한 지원사항

펀드투자권유대행인

증권투자권유대행인

금융투자권유대행인

주요지원사항

▪ 32시간 온라인 사전교육[사이버 증권펀드 투자상담사 (\60,000) ]

  • 응시료 증권펀드(\20,000) 부동산펀드(\20,000)
  • 보수교육 (매년 1회 의무교육 [사이버 펀드투자상담사 직무보수] \15,000)

▪증권투자상담사 12시간 등록교육 이수[사이버 투자상담사 등록(\36,000)]

  • 응시료 ( \30,000)
  • 보수교육( 2년마다 1회 의무교육 10시간 [사이버 증권투자상담사 직무보수]\30,000)

▪일임/집합투자자산운용사 20시간 등록교육 이수[사이버 투자자산운용사 등록Ⅰ(\60,000)]

  • 응시료 ( \30,000)
  • 보수교육( 2년마다 1회 의무교육 10시간 [사이버 일임투자자산운용사 직무보수]\30,000)

※ 자격취득 전 비용은 자격 합격 후 당사와 대행인 계약을 체결하고 영수증을 제출하실 경우 지원

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온라인연수 및 시험접수 (www.KSTI.OR.KR)

온라인강의 수강신청

자격시험 접수

로그인 후 수강신청 클릭

본인에 맞는 과정 선택

수강신청

로그인 후 자격센터 클릭

새로운 창 팝업

자격시험 접수

해당시험 접수

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고객관리 및 실적조회

공용접속 ID: 082500000 비밀번호 : i93411

이용방법

접속방법

▪ WWW.DAETOO.COM(홈페이지) 에서 회원가입

회원 가입시 아이디 / 비밀번호는 본인 임의지정

▪ HTTP://FC.HANAW.COM

아이디 : 권유대행인 번호

비밀번호 : 홈페이지 가입시 사용한 비밀번호

멘토스서비스 이용을 위해 증권계좌(위탁:11, 저축

:61)를 개설하고 전자금융서비스(인터넷뱅킹 또는

HTS)를 등록하면 별도의 조건 없이 서비스 이용

가능.

단, 멘토스가 등록된 계좌를 온라인 매매할 경우

멘토스수수료 0.15%적용

멘토스서비스

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고객관리 및 실적조회

거래내역조회

주요화면

실적조회

▪ 고객계좌현황 및 지급수수료 등 조회

펀드정보

▪ 펀드에 대한 각종 정보 제공

시장정보

▪ 데일리/위클리 투자전략 및 국가별 주가

자산관리전략

▪ 펀드진단/ 처방/ 포트폴리오 설계

자료실

▪ 매각상품 및 리플렛 등

수수료조회

커뮤니티

▪ 권유대행인 업무 및 공지사항

▪FC홈페이지 개편중에 있습니다.

기존 홈페이지에 멘토스방송을 추가하고 조회기능을 강화

할 예정입니다. 개편이 완료되면 별도 공지하도록 하겠습

니다.

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고객관리 및 실적조회

실적조회

▪ 지급가능액 조회

실적조회 화면에서 계좌번호 더블클릭

▪ 커뮤니티

권유대행인 공지사항/ 업무 /서양식 등 제공

지급가능액조회

커뮤니티

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