供应商质量能力评审准则 ( 过程和产品审核部分 )

1. 供应商质量能力评审准则(过程和产品审核部分)供应商质量能力评审准则(过程和产品审核部分) 培 训 教 程 杭州方欣企业管理咨询有限公司 http://hzfx.net.cn

2. 介 绍 • 姓名 • 企业 • 企业经营范围和为一汽配套的产值及占企业总产值的比重 • 企业规模 • 在汽车工业中所拥有的经验 • 在企业中的职位 • 对此次培训班的期望

3. 如何正确理解培训的内容 此次培训的所有书面材料的内容只通过 阅读 注视 倾听 是无法真正理解的 而只有通过思考的过程才能掌握这些内容

4. 通常条件下： 原材料成本占45%，固定成本占25%，制造工作附加的价值占30%。假设税前利润为10%，原材料不能重新利用，那么，顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于7件合格产品的利润。 通常条件下： 原材料成本占45%，固定成本占25%，制造工作附加的价值占30%。假设税前利润为2%，原材料不能重新利用，那么，顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于35件合格产品的利润。 质量和成本的关系（1=7）

5. 通常条件下：举例 一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品，该产品的不合格品率为1%，该批产品所含有的不合格品数量为500件。如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于3500件合格产品的利润。 目前条件下：举例 一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品，该产品的不合格品率为1%，该批产品所含有的不合格品数量为500件。如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于17500件合格产品的利润。 质量和成本的关系（1=7）

6. 一个新产品在头三年的故障率 缺陷率/年 用于保证过程质量 和产品质量的 质量体系 C B A A：受控的质量 B：幼稚病与快速治愈 C：持续性的质量问题 推向市场后的时间 第一年 第二年 第三年

7. 质量能力 技术 管理 人员 机器 设备 工装 模具 质 量 能 力

8. 质量能力 机 器 设 备 工 装 模 具 技 术 管 理 人 员 质 量 能 力

9. 质量能力 技术 管理 人员 机器 设备 工装 模具 质 量 能 力

10. 质量能力A级 质量能力C级 技术 管理 人员 机器 设备 工装 模具 技术 管理 人员 机器 设备 工装 模具 质 量 能 力

11. 质量能力审核目的 • 中国第一汽车集团供应商质量能力的评审制度以VDA6.1质量管理体系标准为依据。中国第一汽车集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书。

12. 质量能力审核目的 • 作为对质量管理体系认证后的一种补充，过程审核和产品审核被用来评价供应商的质量能力。除了质量管理体系的一些基本要求以外，这些审核考虑了对一汽集团外购件的特殊要求，包括产品、过程和检验技术的特殊要求。

13. 质量能力审核目的 • 通过过程审核能在选定供应商之后及早地对产品诞生阶段的规划活动进行评价，以确保其在批量生产启动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致。供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。

14. 质量能力审核目的 • 供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改进中所引起的费用也应得到 优化。

15. 质量能力审核目的 • 符合【供应商质量能力评审准则】中的 II 体系审核基本要求必须通过第三方认证来加以证明。而针对一汽集团的产品，其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由中国第一汽车集团的审核部门进行审核。

16. 质量能力审核目的 • 评审的结果反映出供应商在针对单个产品组的质量力，它表明了质量管理体系的状况，表明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了供应商针对一汽集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。

17. 质量能力审核目的 • 质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分。质量管理体系和过程的有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量（见下页图）。 • 对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件。

18. 供 货 商 的 评 价 质量能力 按照VDA6.1， QS-9000 ，ISO/TS16949质量管理体系认证 过程审核 产品审核 实物质量 质量 产品诞生，采购 服务 批量生产 价格 继续加工，使用 创新 市场份额

19. 质量能力审核要求 • 原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前，要求被选上的供应商提供其质量能力的证据。 • 这个证据可以先由供应商以填表的形式通报，然后在由中国第一汽车集团的有关部门的审核员通过“潜在供应商评价”或者“过程审核”的形式获得

20. 质量能力审核要求 • 如果供应商要提供的是产品组目录中的一个新产品组，而对此产品组从来未进行过质量能力的评审，那么也要求该供应商提供其质量能力的证据。 • 如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品，那么必须检查以前进行的评审是否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要，因此必须进行补充性审核。

21. 质量能力审核要求 • 中国第一汽车集团的采购部门确保选定的供应商在报价是已经了解所有的标准和要求，以便在需要时，将这些因素考虑进成本核算中去。假如采购部门通过审议认为保价合适，就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行补充性评审。 • 在签发委托书和订购首批样件之前，必须具备A级或B级的质量能力。供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施，以便在批量生产起步时满足所有的A级供应商的要求。

22. 质量能力审核要求 • 质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果，这个结果是在合同规定的范围内将供应商处的实际情况和一汽集团的要求进行比较后评价出来的。 • 更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及其审核部门。在这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样品检验（见采购合同）。

23. 质量能力审核的负责部门 • 一汽集团的供应商的质量能力评定是由一汽集团采购部质量评审室有经验的审核员进行的。潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加，如产品开发、生产/一汽集团的其它部门。但是原则上是通过一汽集团采购部进行协调。

24. 质量能力审核的负责部门 • 如果质量管理体系已由国家和顾客认可的认证机构进行的审核/认证，那么将根据具体情况作出决定，即审核/认证结果能否全部或部分被接受和考虑，或者是否需要重新进行审核。 • 所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进计划进行跟踪，由一汽集团采购部质量评审室负责。

25. 体系结构 • 为了把按建立的质量管理体系的基本要求与一汽集团的产品在产品诞生、制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分： - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核 （相互关系和重点参阅图3和图4）

26. 图3 各种审核的相互关系与重点 ISO9001/9002认证证书 具备/应用以该标准为依据的质量管理体系 + 具有/应用针对汽车行业的补充要求，并且有效 VDA6.1，ISO/TS16949，QS-9000认证证书 + 对自制产品贯彻过程的要求，并且有效 过程/工艺适用性（按顾客和产品特定要求） 潜在供应商评价/过程审核 满足产品所有 重要的质量特性 产品审核 标准和汽车工业的基本要求 国家和顾客认可的认证机构 汽车生产厂/供应商 质量手册、程序文件/工作指导书 采用质量管理体系 针对顾客的产品要求/过程要求 持续改进 汽车工业的质量管理认证和审核 实践提出的补充要求 批量生产/顾客要求/服务

27. 质量能力 质量管理体系审核 针对一汽集团的产品 VDA6.1、QS9000、ISO/TS16949 过程审核 产品审核 潜在供应商评价 满足重要的产品特性 经验/参考 满足重要的特性 零部件水平 质量管理体系 JIT 内部评审 产品诞生 项目策划 职 责 目标制定 开发能力 批量认可 顾客联系 质量方法/质量技术 质量分析 检验设备 持续改进 外购件 分供方资格 产品认可 零件贮存 生产 生产设备 过程能力 工艺规程/工艺质量 物流 顾客关怀 产品审核 缺陷分析 纠正措施 顾客联系 批量生产 原材料/外购件 评价分供方 产品、过程认可 产品的交货、标识、贮存 缺陷分析，持续改进 商定目标 生产（各道工序） 人员安排和素质 生产设备/工装 运输/搬运 贮存/包装 缺陷分析 持续改进 顾客关怀/顾客满意度（服务） 满足顾客要求 可靠性/耐久试验 缺陷分析，持续改进 VDA6.3B部分 图4 用于评价质量能力的质量管理体系、过程要素和产品质量

28. 体系结构 • 进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据质量管理要素和过程要求编写的（见图4）。每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较，重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视。

29. 体系结构 • 质量管理体系审核、潜在供应商评价、过程审核和产品审核将纳入一汽集团对供应商的质量能力的总评价之中。在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时，总评价就基于所使用的要求条例（潜在供应商评价、过程审核和产品审核）和技术规范以及规定的分级标准。评分结果的得出基于两点，一是每个提问/要求的计分规定，二是质量管理要素和过程要求的单项符合率的累积计算公式。

30. 体系结构 • 如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果，可按此结果进行定级，如果必须补充进行过程和产品审核，则按此审核的结果定级，包括对质量管理体系的补充性的审核提问。 • 质量能力的定级是针对产品组（如轮胎、玻璃、铸件）以及相关的生产工序（如热处理、喷涂）来进行的。

31. 质量能力审核的定级结果和后续活动 • 根据审核结果，与供应商就改进措施达成一致并确定期限。希望供应商制定出必要的措施，迅速落实自己的改进计划。 • 供应商有责任向顾客的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况，该审核部门决定是否有必要对供应商的生产现场重新审核。只有当审核报告中的改进计划指出的各个不足按照规定期限消除并满足必要的先决条件，才可给予 批量供货认可。 • 如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时，那么要重新进行审核（见图5）

32. 质量能力定级结果 A级 C级 B级 确定薄弱环节/整改措施 确定立即整改措施 制订整改计划通知顾客 实施整改计划 进行复审、实施整改计划、将审核结果通知顾客 新产品组，新项目/要求变更时， 供货质量业绩不足时，要重新定级 进行新的审核 图5 定级结果和后续活动

33. 质量管理体系审核 概述 • 一汽集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识，即根据【供应商质量能力评审准则】II 体系审核的要求建立质量管理体系必须是有效的。这些要求和ISO9000标准是相一致的，并考虑了汽车工业的特点，这些要求涉及到从根本确定和提出质量管理体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用。同时，顾及到了结构和功能的观点，对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视。

34. 质量管理体系审核 • 审核时，确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性，同时要将其产品质量状况考虑进去。 • 质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核中系统地得到评价，必要时要商定改进措施。 • 质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册，质量管理的程序文件以及企业领导和其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与法规要求等，供应商必须提供各条质量管理体系要求有效落实的证据。

35. 质量管理体系审核 • 有关这方面的问题能由而且必须由负责各质量要素的人员来解释和说明，这样易于清楚地了解理解方面和实际运用的真实情况。 • 在质量管理体系或单项要素审核之前，以及在审核过程中，审核事宜以及相关的提问由审核人员根据供应商的实际情况确定下来，涉及不到的质量管理要素将不进行审核。 • 一汽集团原则上不进行完整的质量管理体系审核，因为这是对第三方审核要求的组成部分。供应商必须确保当前有效的质量管理证明文件得到有效的保存。

36. 质量管理体系审核 • 质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册，质量管理的程序文件以及企业领导和其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与法规要求等，供应商必须提供各条质量管理体系要求有效落实的证据。 • 如果在过程审核时确定存在着和【供应商质量能力评审准则】II 体系审核中的质量管理体系要素有关的重大缺陷，该要素将会进一步地补充进过程审核的评价之中。

37. 质量管理体系审核 • 质量管理体系审核、过程审核和产品审核的各项要求、举例和注解，每一要素提问的评价和和对质量管理体系、过程和产品的整体评价，请参阅VDA6.1、 VDA6.3和 VDA6.5的有关章节。 • 供应商有这样的义务，即将全部的认证结果/审核结果，包括内部审核的结果，在被问及时提供给一汽集团。同时也要提供已经制定的改进计划。

38. 质量管理体系审核 质量管理体系审核结果/认证证书的认可 • 质量管理体系审核和过程审核都是非常费时的，接受审核的企业和审核员所在企业都要为此投入很多人力，是一个很高的成本因素。 • 一汽集团承认VDA6.1、ISO/TS16949 和QS-9000 认证结果和【供应商质量能力评审准则】中的II 体系审核具有同等效力。 • 认证证书的认可前提是，此种认证是由国家和顾客认可的认证机构进行的

39. 质量管理体系审核 • 对第二方审核的这种认可是针对【供应商质量能力评审准则】II 体系审核中的这些质量管理要素的，即如果企业没有按照VDA6.1、 ISO/TS16949和QS-9000进行过认证就必须在过程审核中进行补充审核那些要素。第二方审核必须是近两年进行的才有效。

40. 质量管理体系审核 • 在过程审核和针对质量管理体系要素的补充审核中出现严重偏差时，对质量管理体系要素的评价结果低于80%时，将拒绝承认质量管理体系的认证证书，涉及到的供应商将被一汽集团要求由第三方认证机构进行复审。

41. 质量能力的总评价、定级

42. 质量能力的总评价、定级 • 定极为A，B或者C时将使用“跨栏原则”，也就是说，Eges和Ep中得最低值将决定其级别。 • 例如： Ep=79% 和 Eges=80% C级

43. 降 级 标 准 • 由A级降至B级的理由，即使符合率大于89% -不具备根据VDA6.1或者具有可比性的（ QS900O，ISO/TS16949）质量管理体 系的认证。 -一个或多个质量管理体系的或过程审核的评价 要素低于75%的符合率。 -一个或多个关于质量体系审核/过程审核的提 问被评为0分/否。 -产品审核中发现了A级或B级缺陷。

44. 降 级 标 准 • 降至C级的理由，即使满足符合率大于79% -如果产品审核低于90%，则直接定为C级。 -一汽集团提出的重大的质量目标没能达到。 -如果在产品入库、整车评审、可靠性试验、 现生产及用户反馈中出现重大质量问题，则 要相应降低评审等级。 -拒绝落实整改计划或者在顾客多次敦促下也 不落实。

45. 质量审核的定义 质量审核： 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排,以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。 注：1.质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产品或服务的审核。上述这些审核通常称为“质量体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”和服务质量审核。

46. 质量审核的定义 注：2.质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。 注：3.质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。 注：4.质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。

47. 质 量 审 核 体系审核 过程审核 产品审核 针对过程 针对体系 针对产品 对质量保证 体系各个组 成部分的设 置和使用情 况进行评价 对某些工艺、方法以及工作流程的遵守情况和是否合理、实用进行检查、审核 对少量产品进行检验分析，以审查它们是否符合规定的质量特性

48. 质量审核的种类、目的和有关文件资料

49. 质量审核的种类、目的和有关文件资料

50. 过 程 审 核