第四章生产论

微观经济学 第四章生产论引言: 本章和下一章开始讨论厂商的生产和成本，讨论供给曲线背后的供给行为，并从理论上推导出供给曲线。

生产论 第一节厂商第二节生产函数第三节一种可变要素的生产函数第四节两种可变要素的生产函数第五节等成本线第六节最优的生产要素组合第七节规模报酬

生产论 第一节厂商

厂商 厂商 • 厂商（firm）：是指能够作出统一生产决策的单个经济单位，也称生产者，或者企业。 • 厂商的组织形式 : • 个人企业 • 合伙制企业 • 公司制企业

企业的本质 企业的性质 • 传统的微观经济学观点: • 新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把 • 它看作为一个可行的生产计划集，连接投入和产出的一个黑箱。它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。 • 现代观点。企业的本质： • 企业是一系列契约（合同）的联结点。 • 降低市场交易成本的产物。投入:L、K 产出：Q=f（L，K）企业：Blackbox

企业的本质 企业：作为契约关系的联结点。资本所有者原材料供应商体力劳动者产品消费者工程技术人员劳动力的提供者企业土地所有者管理人员

企业的本质 • 所有其他当事人（员工、顾客、债券持有人、银行、供应商、有关税收机构、工厂所在的社区等）拥有的是契约预期收益。如果由契约所产生的预期没有得到满足，那么任何一个当事人都可以采用法律的力量来取得他们应得的东西。 • 股东也拥有契约权力，但这些权力只是给予他们获得余下部分即剩余的资格。股东对于支付了所有的预期契约收益之后的厂商现金流量有一种剩余索取权。

企业的本质 科斯的交易费用理论交易成本（transaction cost）：是指由交易引发的成本。 • 外部交易费用：市场交易费用，是指收集信息、谈判和讨价还价、签约、监督契约实施等所需的费用。外部交易费用主要依靠市场价格协调。 • 内部交易费用：是进行生产过程调度、组织内部资源供应等所需要支付的费用，还包括代理成本。企业内部交易费用主要靠规章制度、行政指令协调。 • 既然市场的使用不是免费的，那么为了减少交易费用就有必要建立企业，把交易转移到企业内部，将交易“内化”，这样，企业就产生了。 • 市场和企业是资源配置的两种相互替代的形式。

企业的本质 企业的边界 • 企业本质上是将外部交易活动转化为内部控制。 • Coase 定理（1937）：企业的边界扩大至（企业）内部交易的边际成本与（市场）外部交易的边际成本一样为止。成本企业交易边际成本市场交易边际成本最佳规模

企业的本质 限制企业规模的原因 • 在企业内部组织交易活动的成本。随着企业规模越来越大，在企业内部组织交易活动的成本也会随之上升。所以，当企业的规模增加到某一点，这时企业内部的交易成本与市场上的交易成本相等时，企业规模的扩大就会停止。 • 企业家的管理才能总是有限的。如果企业的规模超过了经理人员管理企业的能力，企业内部的资源就不可能得到有效配置。 • 为了克服这点，许多大公司就设有分公司，即所谓“利润中心”。

企业的本质 什么样的交易在企业里交易成本较低？ • 交易要求一方或双方从事专门化投资。 • 唯一或少量的供给商。 • 唯一或少量的经销商。 • 交易涉及到不对称信息。

厂商的目标 企业的目标 • 微观经济学中，一般假设厂商的目标是追求利润最大化。 • 现实中的企业，可能会追求其他目标。 • 销售收入最大化。 • 市场份额最大化。 • 经理自身效用的最大化。 • 原因: • 信息不完全：对成本函数和收益函数缺乏了解。 • 委托代理问题：股东不能完全控制和监督经理的行为。

厂商的目标 企业的目标 • 企业对利润最大化的偏离是有限度的。 • 解雇的威胁：经理人市场的竞争。 • 收购的威胁：资本市场的竞争。

厂商的目标 • 经济学家对私有企业的目标作过不少实证研究。这些研究的结论既不能推翻利润最大化的假设，也不足以证实这一假设。 • 尽管对这一假设有不少争议，经济学还是经常采用这一假设。 • 一方面，这一假设相当成功地解释了企业的行为； • 另一方面，根据适者生存的原则，不以利润最大化为目标的企业最终将被竞争所淘汰。因此，存在的企业都是以利润最大化为目标的。

厂商的目标 例：利润最大的产量小于销售最大的产量 • 出版商和作者的矛盾: • 出版商:利润最大化 • 作者:版税(销售)最大化 • 作者总是抱怨出版的太少。

生产论 第二节生产函数

生产函数 生产 • 生产（production）：从生产要素的投入到产品的产出过程。 • 是一个增加和创造效用的过程。

生产函数 生产函数投入： K，L，… 产出：产品，劳务生产过程 • 生产要素（factors）: • 土地（自然资源） • 资本：实物形态／货币形态 • 劳动：体力／脑力 • 企业家才能 • 投入（inputs）及其类型: • 原始投入和中间投入 • 不变投入和可变投入 • 产出: • 实物产品 • 无形产品（劳务）

生产函数 • 问题: • 为了生产一定的产品或服务，需要投入什么要素和多少要素？ • 投入和产出之间有什么关系？例：一种投入的情况产出 Q • 生产前沿面的方程就是生产函数，代表生产最有效率的状态。 • 在经济理论上，生产技术 • 或技术和生产函数是一回事。生产前沿面 q 生产集 0 x 投入X

生产函数 生产函数 • 生产函数（Production Function）: 在一定时期内,在一定技术条件下，生产中使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的对应关系。 • Q = f（L，K，……，T ) • 表明了企业在有效经营时的技术可行性。

生产函数的具体形式 一些具体的生产函数线性生产函数： Q = a K + b L 固定投入比例生产函数： Cobb - Douglas生产函数：

生产函数的具体形式 线性生产函数 • 形式：Q = a K + b L • 边际产量： MPK = a， MPL = b • 边际技术替代率： MRTSLK = MPL / MPK = b / a • 产出弹性：

生产函数的具体形式 固定比例生产函数 • 也称里昂惕夫生产函数。 • 形式： • 其中 u 和 v 是劳动和资本的生产技术系数。 • u : 生产一单位产品所需要的劳动投入量。 • v : 生产一单位产品所需要的资本投入量。 K K R g c K3 Q3 3 b K2 Q2 2 f a K1 Q1 1 Q1 Q2 Q3 0 L L 2 4 6 L1 L2 L3 固定替代比例的生产函数固定投入比例的生产函数

生产函数的具体形式 Cobb- Douglas 生产函数 • 形式： Q :产量 L , k :劳动和资本投入量 α+β = 1规模报酬不变 α+β> 1规模报酬递增 α+β < 1规模报酬递减

生产论 第三节一种可变生产要素的生产函数

生产函数 生产函数的长期和短期 • 如果在给定时间里，所有的生产要素都是可以改变的，则称这段时间是长期（ Long - run）。 • 如果仅有部分要素是可以改变的，则称这段时间是短期（ Short - run）。 • 不是物理上的时间。 • 不同产业的长短期时间有很大差异。

生产函数 生产函数的长期和短期 • 当厂商在考虑兴建和经营不同规模的工厂时，所有的生产要素都是可变的。一旦选择好某一规模的工厂并投资建成后，厂商就在短期中经营了。因此，厂商在短期中经营，在长期中计划。 • 短期生产函数和短期成本函数，研究的是企业在日常经营中的经济学问题。 • 长期生产函数和长期成本函数，研究的是企业在长期计划中的经济学问题。

一种可变要素的生产函数 三种产量总产量: TPL = Q = f（ L ，）平均产量: APL = TPL / L 边际产量: MPL = d TPL / d L Q TP 0 L Q AP = 从原点到TP上一点的斜率。 MP = 在TP上一点切线的斜率。 AP 0 L1 L2 L3 MP L BACK 第一阶段第二阶段第三阶段

边际报酬递减规律 边际报酬递减律边际报酬递减律: 在技术水平一定的条件下，若只有一种要素的投入量连续等量增加，而其他要素的投入保持不变，增加该要素投入所带来的边际产量是递增的;当可变要素投入量增加到一定程度之后，该要素投入所带来的边际产量是递减。

边际报酬递减规律 边际报酬递减律 MP随着 L增加先增加后减小。例如：一个装订车间，设备和面积固定，不断地投入劳动;一块土地，灌溉、肥料等其它条件相同，不断地投入劳动。 • 当劳动投入较小时，由于专业化分工，MP 递增。 • 当劳动投入很大时，由于缺乏效率，MP 将下降。

边际报酬递减规律 • 边际报酬递减律成立的前提: • 技术水平保持不变。 • 假设可变要素的质量保持不变。 • 其它要素的投入量保持不变。 • 边际报酬递减律决定了 MP 曲线的形状 --- 倒 U形; 是理解短期生产（包括短期成本）问题的钥匙。

边际报酬递减规律 例:马尔萨斯和食物危机 • 马尔萨斯预测由于边际报酬递减限制农业产出,人口的持续增加，会出现大的饥荒。 • 为什么马尔萨斯的预测失败？ • 数据显示，生产的增加超过了人口的增加 • 马尔萨斯没有考虑技术的潜在影响，事实上，技术进步使得粮食供给比人口增长的更快。 • 技术产生了过剩，并导致价格下降。 • 问题:如果食品过剩存在，为什么还有饥饿? 世界人均食品消费指数: 答案: 将粮食从高生产率的地区运送到低生产率的地区的成本大于低生产率地区的低收入水平。

总产量、平均产量和边际产量的关系 总产量、平均产量和边际产量的关系 • TP 和 MP 的关系: • 当MP > 0 时，TP 是上升的。 • 当MP < 0 时，TP 是下降的。 • 当MP = 0 时，TP 为最大。 • AP 和 MP 的关系: • 当 MP > AP 时, AP 是上升的。 • 当 MP < AP 时, AP 是下降的。 • 当 MP = AP 时 , AP为最大。

短期生产的三个阶段 生产三阶段根据所反映的总产量、平均产量和边际产量的关系，可以将生产过程分为三个阶段：图中第一阶段：劳动投入从 0 变到 L2（不合理）第二阶段：劳动投入从 L2 变到 L3（合理）第三阶段：劳动投入大于 L3（不合理）

短期生产函数 单一可变投入要素的最优投入量的确定 • 边际收益产量：指在可变投入要素一定量的基础上，再增加一个单位的投入量给企业带来的总收入增量。 • MRPL = d TR / d L = MR • MPL • 边际要素成本：指在可变投入要素一定量的基础 • 上，再增加一个单位的投入量给企业带来的总成本增量。 • MFCL = d TC / d L • 最优投入量条件：MRPL = MFCL

短期生产函数 讨论: 举例说明边际收益递减规律的实际存在。如果生产中的某生产要素是免费的，而且可以取之不尽用之不竭，那么企业使用这种要素是否越多越好？为什么？

生产论 第四节两种可变生产要素的生产函数

两种可变生产要素的生产函数 两种可变生产要素的生产函数假定: 两种可变投入 --- 资本 K 和劳动 L 生产函数为：Q = f（K，L）

等产量曲线 等产量线等产量线（Isoquants）：技术水平不变的条件下,可以生产出相同产量的所有的投入组合。 • 等产量线是生产函数的直观表示，可以由生产函数得到。 • 例：生产函数 Q = 2KL • Q=20 的等产量线：KL=10 • Q=100 的等产量线：KL=50

等产量曲线 • 等产量线强调不同的投入组合可以生产出相同的产量。 • 反映了厂商在各种投入之间的权衡。 • 这个信息可以让生产者对投入市场的变化作出有效的反应。 • 等产量线的性质: • 等产量线是从左上向右下倾斜的 --- 两个要素相互替代。 • 稠密。 • 互不相交。 • 离原点越远产量越大。 • 等产量线是凸向原点的。 K L

等产量曲线 等产量线的类型第二种要素之间完全不能替代（固定比例）第一种要素之间可以完全替代熟练工车架车轮 0 0 非熟练工 K 第三种要素之间部分替代 0 L

边际技术替代率 • 边际技术替代率: • MRTS含义: • 或 MRTSLK = - d K /d L • 产量保持不变或 MRTSLK = MPL / MPK • 边际技术替代率递减法则。 K Q 0 L

生产论 第五节等成本线

等成本线 等成本线 K • 等成本线：一定成本支出 • 所能购买的要素组合。 • C = r K + w L • 斜率是要素的相对价格： -w / r C/r L C/w

等成本线 等成本线 K • 成本线的变动: • 总成本C增加，等成本线平行向右移动； • 要素价格比w / r发生变化，成本线斜率改变。 L K C/r L

生产论 第六节最优的生产要素组合

最优的生产要素组合 最优投入要素组合的确定最优投入组合的两种理解: • 一定成本下产量最大的投入组合。 • 一定产量下成本最小的投入组合。

最优的生产要素组合 K C • 在成本一定的情况下，如何实现产量的最大化。 • Max Q = f（L，K） R E L S 一定成本下产量最大的投入组合

最优的生产要素组合 K • 在产量一定的情况下，如何实现成本的最小化。 • Min C = r K + w L R E Q S L 一定产量下成本最小的投入组合

最优的生产要素组合 最优组合的条件 • 综上所述，等产量线和等成本线相切时，要素组合最优。此时，等成本线和等产量线的斜率相等，即边际技术替代率和要素价格之比相等： • 称为等边际原则

第四章 生产论