专利文献、信息以及利用 梁建军： 13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

1. 专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

2. 专利文献基础知识 • 专利说明书、公报以及分类资料 • 中国专利文献 • 港、台专利文献

3. 专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。 专利文献基础知识

4. 一、专利文献基础 • 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” • 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 • 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948 • 中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。 专利文献基础知识

5. 一、概念： WIPO定义：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 专利文献基础知识

6. 一、概念： 狭义专利文献（一次专利文献）： 各种类型的专利说明书和权利要求书 广义专利文献（二次专利文献、专利分类资料）： 摘要、公报、事务信息、法律信息、专利分类表、分类表索引等 专利文献基础知识

7. 　 概括地说，专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 专利文献源自政府,随着公众意识的提高，关注度也越来越高。 专利文献基础知识

8. 二、特点： 1、数量巨大（超过7000万，中国去年申请总量超200万，国 际趋势：从欧洲逐渐朝亚洲东移） 2、信息广博（技术、法律、经济、战略） 3、报道传播迅速 、反应新的科技信息 4、内容完整、可靠，描述清除、具体 5、高度标准化（格式、结构、分类） (IP5统一申请书,Common Application Format12年8月1日执行) 专利文献基础知识

9. 三、不足： 1、专利文献重复性大（早期公开延迟审查的专利申批制度、同族专利）。 2、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。 3、专利文献文辞冗长、文字晦涩。 专利文献基础知识

10. 技术内容 广博性 结构编排 著录格式 统一性和标准性 分类体系 权利要求 法律信息 法律性 专利事务 同族专利 经济信息 集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。 专利文献基础知识

11. 四、作用： 专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。 1、是体现专利制度根本目的媒介。 2、是实施法律保护的依据。 3、是进行科学审查的依据。 4、为经济、贸易（自身商业化）、国际交流提供参考。 5、传播专利信息、促进科技创新。 专利文献基础知识

12. 四、作用： 科学审查的内涵进一步拓宽 重大经济科技活动 政府项目 人才引进 专利核查（上市、高新企 业认定、落户等） 专利文献基础知识

13. 四、作用： 服务政府 专利申请和公开相关数据的统计 科研项目的立项课题检索 重大产业化投资项目的知识产权分析 科学预见项目的专利调查 重大项目的知识产权特别审议 政府相关部门委托的司法鉴定 为重点行业和企业开展专利战略分析 根据本地经济发展需要开展专题数据库建设 专利文献基础知识

14. 四、作用： 服务企业 科技创新（研发前、研发中、研发后） 企业战略（进攻、防御） 进出口贸易（合作对象、出口地、商务谈判） 专利文献基础知识

15. 五、专利族和同族专利 专利文献基础知识 1、同族专利与基本专利、专利文献中所出现的优先权项 所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 　德温特把最先收到的主要国家的专利说明书（较通用的语言出版）确定为同一专利族的基本专利。

16. 五、专利族和同族专利 专利文献基础知识 2、定义：人们把这种具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族（Patent Family）。因此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所不同（修改或变更）的一族专利。

17. 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 3、同族专利的特征： a、具有共同优先权； b、由不同国家或组织公布； c、发明内容相同或基本相同

18. 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 4、同族专利内容的不一致性 　　同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。 a、任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。 b、发明是一个动态过程。 c、在一些同族专利检索系统中，把同族专利的范围放得很宽。 d、根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。。

19. 专利文献基础知识 5、同族专利的作用： —帮助阅读者克服语言障碍 ； —解决对专利文献的收藏不足 ； —可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 ； —可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等 。 6、同族专利的类型： 简单同族专利、复杂同族专利、扩展同族专利、国内同族专利、仿同族专利

20. 专利族(扩展同族专利)F1:文献D1－D5属于一个 专利族F1。 专利文献基础知识

21. 专利文献基础知识 国内同族专利:国内同族专利是指在同一个专利族中，每个专利族成员均为同一工业产权局的专利文献，这些专利文献属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献 。 仿同族专利:仿同族专利也称人工专利族、智能专利族、非常规专利族，即内容基本相同，但并非以共同的一个或几个专利申请为优先权，而是根据专利文献的技术内容，人为地进行归类，组成的一组由不同工业产权局出版的专利文献构成的专利族，但实际上在这些专利文献之间没有任何优先权联系 。

22. 专利文献基础知识 六、专利文献的出版及载体变化 1、出版 尽管全世界专利文献每年以250多万件的数量递增，目前总数在7000多万件左右。但在每年出版的专利文献中，约有三分之二的专利文献是重复出版。 原因A：早期公开延迟审查的专利申批制度 原因B：同族专利

23. 六、专利文献的出版及载体变化 2、专利文献的载体形式及变化 a、以纸件作为载体的书本式检索系统； b：以胶片为载体的缩微检索系统； c：以磁带磁盘为载体的计算机检索系统； d：以激光光盘为载体的光盘检索系统； e：以数据库为内容的网上检索系统。 专利文献基础知识

24. 七、专利文献的发展趋势 标准化 数字化 网络化 专利文献基础知识

25. 一、专利文献的类型： 1、一次专利文献 一次专利文献是指各种形式的专利说明书（单行本）。 2、二次专利文献 二次专利文献，即刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。 3、专利分类资料 专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。 专利说明书、公报以及分类资料

26. 二、专利说明书及其组成 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内容 包括：专利文献著录项目、名称、说明书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。 专利说明书、公报以及分类资料

27. 1、专利文献著录项目： WIPO专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）规定使用的专利文献著录项目为八个大项目： 　　　文献标志项（10）　　　　　　 　　　申请数据项（20） 　　　国际优先权项（30） 　　　向公众提供使用（公布或出版）日期项（40） 　　　技术信息项（50） 　　　其它法定的有关国内专利文献的参考项（60） 　　　与专利有关的人事项（70） 　　　国际组织有关项 （80）（90） 专利说明书、公报以及分类资料

28. 2、说明书 ：　　 　发明创造名称 A、发明创造所属技术领域 B、已有技术水平 C、发明创造内容（目的、描述、效果） D、附图说明　　 E、具体实施方案 专利说明书、公报以及分类资料

29. 3、权利要求书 A、独立权利要求　　B、从属权利要求 每项权利要求仅限于一项发明创造，不能包含两项或以上的主题名称； 连接词 通常需要划界，用“其特征在于”划分前序部分和特征部分； 附图标记要加括号； 权利要求只有在句末加句号； 从属权利要求的主题名称需和独立权利要求一致； 多项从属的择一引用的方式； 不能出现多项引用其它多项的情况； 从属于同一项权利要求的所有从属权利要求都写完之后，才能写另外一个从属 不要出现假从属、真独立的情况 专利说明书、公报以及分类资料

30. 4、附图（不能出现文字说明） 5、摘要（300字左右） 6、检索报告（不同国家有不同要求） 专利说明书、公报以及分类资料

31. 三、专利公报及其内容和用途 专利公报报导一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。这是专利公报报导的最主要内容。此外，专利公报还报导由于各种原因撤回或失效的专利的情况，以及专利局业务活动和有关的专利事务等内容。 专利说明书、公报以及分类资料

32. 三、专利公报及其内容和用途 按内容分可分为：题录型专利公报、文摘型专利公报、权利要求型专利公报。 按专利分有：发明专利公报(公开、授权)、实用新型专利公报和外观设计专利公报。具有连续性、及时出版和准确的特点。 专利说明书、公报以及分类资料

33. 三、专利公报及其内容和用途 用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。 专利说明书、公报以及分类资料

34. 四、国际上统一使用的国别代码 专利说明书、公报以及分类资料 主要国家国别代码表： AT奥地利 AU澳大利亚 BE比利时 CA加拿大 CH瑞士 CN中国 DE联邦德国 DK丹麦 EP欧洲专利局 ES西班牙 FI芬兰 FR法国 GB英国HU匈牙利 IE爱尔兰 IL以色列 IN印度 IT意大利 JP日本 KR韩国 NL荷兰 NO挪威 OA 非洲知识产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO世界知识产权组织 YU 南斯拉夫 ZA 南非

35. 专利说明书、公报以及分类资料 主要省市代码表（便于检索统计）： 11北京 12天津 13河北 14山西 15内蒙 21辽宁 22吉林 23黑龙江 31上海 32江苏 33浙江 34安徽 35福建 36江西 37山东 41河南 42湖北 43湖南 44广东 45广西 51四川 52贵州 53云南 54西藏 61陕西 62甘肃 63青海 64宁夏 65新疆 66海南 71台湾 81广州 82长春 83武汉 84南京 85重庆 86杭州 87西安 88济南 89沈阳 90成都 91大连 92厦门 93哈尔滨 94深圳 95青岛 97宁波 HK香港 MO澳门

36. 五、专利文献著录项目及其代码（INID代码） 专利说明书、公报以及分类资料 专利文献著录项目，简称著录项目。源于一般图书文献的著录项目，仅用于专利文献著录，是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一的识别代码。从而使专利文献的著录实现了国际统一化标准。

37. 专利说明书、公报以及分类资料 10文献标志 （11）文献号 （12）文献类别 （19）公布专利文献的国家或机构 20申请数据 （21）申请号 （22）申请日期 （23）其它日期（包括展览登记日期，递交临时说明书，递交完整说明书登记日期） （24）所有权生效日期 30优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织

38. 40文献的公知日期 （41）未经审查且尚未批准专利的说明书，向公众公开阅览或接受复制的日期。 （42）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制的日期。 （43）未经审查和尚未批准专利的说明书印刷或类似方法出版的日期。 （44）经审查尚未批准专利的说明书经印刷或类似方法出版的日期。 （45）经审查批准专利的说明书的印刷或类似方法出版的日期。 （46）专利权项的印刷或类似方法出版的日期。 （47）已批准专利的说明书向公众提供阅览或复制的日期。 50技术信息 （51）国际专利分类号，简写成Int.Cln.，Cl右上角的数字，表示IPC的版次，如Int.Cl3表示是IPC的第三版。 （52）本国专利分类号 （53）国际十进制分类号 （54）发明题目 （55）关键词 （56）已发表过的有关技术水平的文献 （57）文摘及专利权项 （58）审查时所需检索学科的范围

39. 60其它法定的有关国内专利文献的参考项目 （61）增补专利 （62）分案申请 （63）继续申请 （64）再公告专利 70与专利文献有关的人事项目 （71）申请人姓名（或公司名称） （72）发明人姓名 （73）受让人姓名（或公司名称） （74）律师或代理人姓名 （75）同是申请人的发明人姓名 （76）既是发明人也是申请人和受让人的姓名 80国际组织有关项目 （81）专利合作条约的指定国 （83）根据布达佩斯条约微生物保存的有关信息 （84）根据地区专利公约指定的缔约国家 （86）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期 （87）国际专利文献号、文种及出版日期 （88）欧洲检索报告的出版日期 （89）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号。

40. 六、专利说明书种类代码 专利说明书的类型就是根据专利说明书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。 种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。 专利说明书、公报以及分类资料

41. 专利说明书、公报以及分类资料 专利说明书的常见种类 —发明、实用新型、外观设计； —植物专利、增补专利、再公告专利； —申请公开、授权公告、审定、展出说明书。 主要国家的专利说明书种类 —CN：发明、实用新型、外观设计； —US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专利 、 再公告、发明专利公开等； —EP、WO：发明专利

42. 六、专利文献种类代码 WIPO通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。 专利说明书、公报以及分类资料

43. 延迟审查制两种程序产生的说明书：

44. 六、专利文献种类代码 专利说明书、公报以及分类资料 第一组：发明专利 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二组：实用新型 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：专门文献 M 医药专利 P 植物专利 S 外观设计

45. 代码和数字的组合使用 Wo:B1文献表示权力要求修改的再公开

47. 七、专利分类 　　　国际上主要专利分类法： A、美国专利分类：始于1831年，经常修改，目前仍在使用。 B、英国专利分类：始于1888年，目前接近国际专利分类。 C、德国专利分类：始于1906年，已停用，用国际专利分类。 D、日本专利分类：始于1893年，已停用，用国际专利分类。 E、欧洲专利分类：始于1968年，基于荷兰分类，目前仍在使用 F、中国专利分类：完全采用国际专利分类。 专利说明书、公报以及分类资料

48. 七、专利分类 2013年1月1日开始，美国局和欧洲局联合开始启用CPC分类（联合专利分类体系、Cooperative Patent Classification） CPC首次公布于2010年10月25日，该分类号体系是基于国际专利分类号IPC建立的。CPC将以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础，并结合美国专利分类实践经验。相比较IPC，CPC将更为细化，以方便专利检索。 专利说明书、公报以及分类资料

49. 七、专利分类资料 1、国际专利分类(International Patent Classification）法: 国际专利分类法是一种国际统一化、标准化的管理和使用专利文献的分类方法。它是国际间长期合作的结果，也是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。国际专利分类法是当今世界上最重要的，起主导作用的，也是一套完整、科学、适用的专利分类法，目前世界绝大多数国家都采用了国际专利分类法。 1971年3月24日在法国斯特拉斯堡通过，1975年生效。我国1985年开始就使用IPC，1996年6月17日申请加入，1997年6月19日生效。 专利说明书、公报以及分类资料

50. 七、专利分类资料 2、专利分类资料 通常人们用分类的方法管理专利文献，即按照专利文献中的发明创造技术构成，分门别类地组织专利文献，从而揭示每一件专利说明书的基本内容，揭示某一技术领域都有哪些专利技术，以及各类专利技术之间的相互关系和联系。分类的方法具有系统法、人为性和严密性等特点。由于专利文献的分类方法不同于其他事物的分类方法，具有特殊性，因而在长期的管理与使用过程中产生出各种专利分类资料，以适应需要。 按发明技术主题分类、用于检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。 专利分类资料主要有以下几类：专利分类表、分类表索引、工业品外观设计分类表等。 专利说明书、公报以及分类资料